【正文】 定期向企業(yè)管理部提供下列報告： ?有關(guān)公司資本增加 /減少； ?設(shè)立子公司或向其他公司投資； ?新的投資計劃； ?公司章程變更； ?重大合同簽定。解聘亦然 子公司其他中層干部的任免和管理，由各子公司自己負(fù)責(zé)，報集團(tuán)企業(yè)管理部備案。 以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的企業(yè)組織管理 01/05/20xxPAGE 48 ALLPKUHOLLEY管理體制 子公司主要從事產(chǎn)品經(jīng)營 以產(chǎn)品為基礎(chǔ)的生產(chǎn)和市場的經(jīng)營管理 母公司應(yīng)盡量將相對完整的經(jīng)濟(jì)自主權(quán)交給子公司 ?子公司在母公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，有相對獨立的經(jīng)營自主權(quán)； ?按照母公司的經(jīng)營方式和經(jīng)營計劃，子公司可以制定適合本公司情況的經(jīng)營方針和經(jīng)營計劃，相對獨立自主地經(jīng)營； ?在母公司賦予的投資經(jīng)營、管理權(quán)限內(nèi)，有權(quán)獨立運用法人資產(chǎn)，使其能夠最大限度地增殖和贏利； ?對一定限額下的投資項目可自行決策； ?有權(quán)根據(jù)需要招聘和解雇公司職工及對職工進(jìn)行獎懲； ?根據(jù)規(guī)定，有權(quán)在本公司留存利潤中合理提取和發(fā)放福利基金和獎勵基金。 ? 其經(jīng)營目標(biāo)是實現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)效益最大化，同時促進(jìn)與擴(kuò)大企業(yè)集團(tuán)的經(jīng)營活動。許多跨國公司設(shè)置稅務(wù)經(jīng)理專門崗位。 干 部 考 察 經(jīng) 理 人員來源： 建議從外部引進(jìn)專業(yè)人員，如人力資源咨詢公司、跨國公司管理人員發(fā)展經(jīng)理等 01/05/20xxPAGE 31 ALLPKUHOLLEY管理體制 設(shè)立證券投資部，為董事局投資決策提供支持 證券投資部總經(jīng)理 二 級 市 場 運 作 經(jīng) 理 上 市 運 作 經(jīng) 理 產(chǎn) 業(yè) 投 資 經(jīng) 理 風(fēng) 險 投 資 經(jīng) 理 1名 1名 1名 1名 資產(chǎn)類型 運作方式 股權(quán) 現(xiàn)金 公開發(fā)行上市 風(fēng)險投資 產(chǎn)業(yè)投資 股票，債券 成功率低，一旦成功回報高可以為集團(tuán)培養(yǎng)新的明星業(yè)務(wù) 閑散資金，二級市場操作 主要為戰(zhàn)略意圖服務(wù)，不斷增強(qiáng)核心產(chǎn)業(yè)實力。負(fù)責(zé)集團(tuán)及子公司固定資產(chǎn)管理、添置、轉(zhuǎn)移、報廢、報停。 （ 3）對集團(tuán)第三產(chǎn)業(yè)的投資進(jìn)行管理。 人員來源： 主要從內(nèi)部產(chǎn)生：原有各子公司中從事經(jīng)營計劃管理工作的人員。為集團(tuán)在重大經(jīng)營事務(wù)上的決策提供支持 01/05/20xxPAGE 28 ALLPKUHOLLEY管理體制 設(shè)立經(jīng)營計劃經(jīng)理，承擔(dān)總裁辦公室的計劃統(tǒng)計、責(zé)任考核及經(jīng)營計劃部對子公司的計劃管理職能 總裁辦公室 ： 計劃統(tǒng)計 （ 1）負(fù)責(zé)子公司年度方針目標(biāo)和月度計劃編制與下達(dá)，負(fù)責(zé)編制下達(dá)各子公司經(jīng)營計劃責(zé)任書。 無形資產(chǎn)的管理、監(jiān)控： ?制定集團(tuán)無形資產(chǎn)管理制度； ?制定無形資產(chǎn)發(fā)展戰(zhàn)略； ?制定企業(yè)無形資產(chǎn)工作計劃和運作方案； ?建立無形資產(chǎn)檔案， 檢查無形資產(chǎn)制度與計劃的執(zhí)行情況。 內(nèi)部選拔與外部 引進(jìn)相結(jié)合。 01/05/20xxPAGE 20 ALLPKUHOLLEY管理體制 設(shè)立總裁協(xié)調(diào)委員會，加強(qiáng)各子公司之間的信息交流、事務(wù)協(xié)調(diào) 例 會 組 成 職 責(zé) 每 兩 個 月 一 次 集團(tuán)公司總裁、各子公司總裁 子公司之間相關(guān)事務(wù)協(xié)調(diào)，母子公司和子公司之間信息溝通 總裁委員會 01/05/20xxPAGE 21 ALLPKUHOLLEY管理體制 突出戰(zhàn)略規(guī)劃部門，設(shè)立戰(zhàn)略研究部，將董事辦的戰(zhàn)略研究職能并入 戰(zhàn)略研究部總經(jīng)理 核 心 產(chǎn) 業(yè) 研 究 經(jīng) 理 主 導(dǎo) 產(chǎn) 業(yè) 研 究 經(jīng) 理 專 題 研 究 經(jīng) 理 23名 12名 1名 戰(zhàn)略研究部職能 董事辦發(fā)展規(guī)劃職能 具體負(fù)責(zé)制定集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，提出年度經(jīng)營總目標(biāo)方案及經(jīng)營方針，并對實施過程進(jìn)行跟蹤、檢查和信息反饋 新增職能 ?收集控股參股行業(yè)信息，包括競爭對手、政策法規(guī)、客戶需求、技術(shù)發(fā)展趨勢等 ?研究新興行業(yè)，為集團(tuán)開拓新產(chǎn)業(yè)提供決策意見 01/05/20xxPAGE 22 ALLPKUHOLLEY管理體制 設(shè)立專門的核心產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究經(jīng)理，加強(qiáng)對核心產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的研究 ?收集電能表、電力自動化行業(yè)政策法規(guī)、技術(shù)發(fā)展趨勢方面的信息； ? 收集電能表、電力自動化客戶需求方面的信息； ? 監(jiān)測主要競爭對手的戰(zhàn)略行動； ?每三個月提交一次戰(zhàn)略分析報告； ? 建立并保持與電力行業(yè)專家的聯(lián)系； ? 建立并保持與國家電力公司、國家經(jīng)貿(mào)委電力管理司相關(guān)政府官員的關(guān)系； ? 建立并保持與國際著名電力公司 ABB等戰(zhàn)略研究部門的聯(lián)系； ? 為電力行業(yè)內(nèi)大的投資、兼并提供戰(zhàn)略建議； ? 提供電力行業(yè)內(nèi)新產(chǎn)品開發(fā)的戰(zhàn)略建議； ? 與各產(chǎn)業(yè)公司高層管理人員一道制定各產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略計劃。 咨詢機(jī)構(gòu) 對集團(tuán)提供咨詢論證等決策支持工作，除信息外不掌握控制其他任何資源，如戰(zhàn)略規(guī)劃部門。 外部引進(jìn)與內(nèi)部提 拔相結(jié)合：電能表由 內(nèi)部提拔，生物制藥 和電力自動化由外部引進(jìn)。 集團(tuán)公司財務(wù) 總監(jiān)任主席， 董事長、華立 科技財務(wù)總監(jiān)、 杭州華立股份 財務(wù)總監(jiān)、重 慶華立控股財 務(wù)總監(jiān)為成員。由執(zhí)行董事負(fù)責(zé)，在董事局決議、公司章程、內(nèi)部細(xì)則規(guī)定的范圍內(nèi)行使董事局的一些職權(quán)。 ?從激勵方面看，主要就是委托人如何通過一套激勵機(jī)制促使代理人采取適當(dāng)?shù)男袨?，最大限度地實現(xiàn)委托人所與其達(dá)到的目的； ?在公司內(nèi)部，存在股東大會與董事之間的制衡關(guān)系、董事會與高層經(jīng)理人員之間的制衡關(guān)系、監(jiān)事會與董事會和高級經(jīng)理人員之間的制衡關(guān)系等。01/05/20xxPAGE 1 ALLPKUHOLLEY管理體制 華立集團(tuán)管理體制改革方案建議 北大縱橫管理咨詢公司 二零零一年一月 01/05/20xxPAGE 2 ALLPKUHOLLEY管理體制 管理體制必須適應(yīng)戰(zhàn)略，華立多元化、國際化戰(zhàn)略要求管理體制的變革 現(xiàn)行體制 目標(biāo)體制 以電能表業(yè)務(wù)為主的單一行業(yè)企業(yè) 生物制藥、電力自動化、電能表等齊頭并進(jìn)的典型無關(guān)多元化企業(yè) 組織結(jié)構(gòu) 職能式 控股 /持有公司 公司管理行業(yè)的相似性 高 低 公司管理的職能背景 有關(guān)的經(jīng)營經(jīng)驗（生產(chǎn)、市場、研究和開發(fā)） 主要是財務(wù)上 員工規(guī)模 小 大 內(nèi)部晉升的依賴性 大 小 公司文化 強(qiáng) 弱 國 際 化 多 元 化 戰(zhàn) 略 為 目 標(biāo) 、 01/05/20xxPAGE 3 ALLPKUHOLLEY管理體制 管理體制改革的目標(biāo)是從混合型控股公司轉(zhuǎn)變?yōu)榧兇庑涂毓晒? 華立現(xiàn)狀 華立未來 混合型控股公司 純粹型控股公司 從事股權(quán)控制，又從事電能表實際業(yè)務(wù)經(jīng)營，集團(tuán)管理職能與電能表管理職能沒有分開 掌握子公司股份，利用控股權(quán)，影響股東大會和董事局，支配被控制公司的重大決策和經(jīng)營活動 決策和執(zhí)行分開；權(quán)責(zé)分明適當(dāng)授權(quán)； 合理控制管理跨度和管理層次；產(chǎn)權(quán)經(jīng)營和產(chǎn)品經(jīng)營分開。 01/05/20xxPAGE 6 ALLPKUHOLLEY管理體制 明晰產(chǎn)權(quán)，充分發(fā)揮股東大會的決策功能 二輕聯(lián)社 (占 12%) 華立持股協(xié)會（占 88%） 168個自然人 原有股東 現(xiàn)有股東 優(yōu) 點 ? 從法人股東明確為個人股東，投資主體產(chǎn)權(quán)明晰； ? 增強(qiáng)了企業(yè)市場競爭能力和創(chuàng)新能力； ? 增強(qiáng)了骨干員工股東意識。 董事辦 附屬專業(yè)委員會 01/05/20xxPAGE 9 ALLPKUHOLLEY管理體制 增設(shè)執(zhí)行委員會，明確公司最高管理層 委員會中最重要、也是權(quán)利最大的一個，是公司最高管理層，主要任務(wù)是決定和審議公司政策，并對大量日常工作和活動作出協(xié)調(diào)性規(guī)定。 財務(wù)委員會職責(zé) 財務(wù)委員會組成 每 月 開 會 一 次 01/05/20xxPAGE 11 ALLPKUHOLLEY管理體制 增設(shè)審計委員會，加強(qiáng)內(nèi)部審計 審查獨立審計公司的業(yè)務(wù)能力，參與選定合格的獨立審計公司；審計前與獨立審計公司就審計的范圍與程序進(jìn)行協(xié)商討論，復(fù)查研究審計結(jié)果，提出有關(guān)建議；有責(zé)任監(jiān)督審查公司內(nèi)部財務(wù)活動，保證董事局得到可靠資料。 對所在行業(yè) 有深刻了解 和認(rèn)識 01/05/20xxPAGE 14 ALLPKUHOLLEY管