商業(yè)銀行事后監(jiān)督管理程序-wenkub.com
2024-09-02 10:03 本頁面
【正文】 。 綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)事后監(jiān)督的原則 綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)事后監(jiān)督必須執(zhí)行人員、空間、時間上三分離的原則。 督導(dǎo)員現(xiàn)場檢查完成后，向監(jiān)督中心主任請示需要由監(jiān)督中心進(jìn)行抽查的傳票，由督導(dǎo)員將所需抽查的傳票取回監(jiān)督中心（抽查量不低于業(yè)務(wù)總量的 10﹪）。 系統(tǒng)管理員每日下班前登記當(dāng)天事后監(jiān)督系統(tǒng)運(yùn)行情況登記簿（表六）。一二聯(lián)配對后歸檔保存。 當(dāng)天監(jiān)督業(yè)務(wù)結(jié)束后，事后監(jiān)督員根據(jù)差錯登記簿按網(wǎng)點(diǎn)整理、打印一式三聯(lián)的 差錯通知單（表三） 第一聯(lián)由 事后監(jiān)督員留存，二三聯(lián)與傳票一起交所監(jiān)督的支行（信用社）主管業(yè)務(wù)行長（主任），明確差錯的責(zé)任人，由責(zé)任人進(jìn)行差錯處理。 事后監(jiān)督員將事后監(jiān)督系統(tǒng)生成的明細(xì)帳、總帳與綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)明細(xì)帳、總帳進(jìn)行核對，并打印監(jiān)督結(jié)果報告單（表四）。 事后監(jiān)督操作 票面審核： 事后監(jiān)督員對所要監(jiān)督的憑證依照《儲蓄基本制度》、《會計基本制度》進(jìn)行嚴(yán)格審核。事后監(jiān)督員對支行進(jìn)行監(jiān)督 ,監(jiān)督中心對事后監(jiān)督員工作質(zhì)量進(jìn)行檢查、考核。 2 范圍 對公、對私業(yè)務(wù)憑證的監(jiān)督，包括儲 蓄、會計結(jié)算，貸款貼現(xiàn)、資金聯(lián)行、現(xiàn)金憑證、代理、一卡通及遼河卡、 ATM、POS、電話銀行等業(yè)
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