反洗錢崗位工作人員培訓(xùn)心得體會與反洗錢年度工作報告匯編-資料下載頁
2025-11-13 06:15本頁面
【正文】 崗位準(zhǔn)入培訓(xùn)證書。20xx年8月12日至8月27日，我行以我行新it系統(tǒng)上線前演練培訓(xùn)為契機(jī)，組織全體員工分三批對新開發(fā)的反洗錢系統(tǒng)操作及反洗錢基礎(chǔ)知識進(jìn)行全員培訓(xùn)，這次培訓(xùn)共參加人員283人次，收到了良好效果。 20xx年9月24日我我行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及負(fù)責(zé)反洗錢工作的人員全部參加了xx人行組織的反洗錢知識培訓(xùn)。(八)自主管理、檢查與審計按照反洗錢法律法規(guī)規(guī)定，我行從完善制度入手，著力健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系，制定履行反洗錢義務(wù)的工作程序、管理體制、內(nèi)部評估和稽核制度，明確反洗錢工作崗位職責(zé)，分解落實(shí)反洗錢工作的職責(zé)和任務(wù)。結(jié)合自身機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)和經(jīng)營實(shí)際，對各項(xiàng)反洗錢制度不斷進(jìn)行修正、完善和創(chuàng)新，使制度控制更加細(xì)化、縝密和科學(xué)。將反洗錢制度要求融入業(yè)務(wù)核算程序和管理系統(tǒng)，建立客戶身份識別、大額和可疑交易報告、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的管理制度和操作規(guī)程，為反洗錢工作提供有力的制度保障。為確保反洗錢工作扎實(shí)有效的開展，我行結(jié)合業(yè)務(wù)檢查、風(fēng)險排查、內(nèi)部序時審計等方式定期不定期地對基層銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的反洗錢工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查。針對基層銀行反洗錢內(nèi)控制度建立、制度的執(zhí)行、大額交易和可疑交易報告情況等進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改，確保反洗錢制度規(guī)定的有效落實(shí)執(zhí)行。四、反洗錢工作配合與成效情況(一)協(xié)助行政調(diào)查情況20xx年度，我行嚴(yán)格要求下屬行反洗錢人員要按照反洗錢法及反洗錢相關(guān)法律文件要求，認(rèn)真落實(shí)反洗錢法的各項(xiàng)要求及各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢法律義務(wù)。我行指定專人及時與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系日常反洗錢工作，及時完成當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)安排的工作，按時上報各類報表、情況匯報、宣傳培訓(xùn)等日常工作，努力協(xié)助當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)做好反洗錢工作。在做好協(xié)助上級人行、市辦反洗錢工作的同時，我行還積極協(xié)助其他相關(guān)部門做好打擊洗錢工作。(二)接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況20xx年度我行未受到人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢現(xiàn)場檢查。(三)工作報告及接受日常監(jiān)管情況根據(jù)監(jiān)管部門、上級行及市辦的要求，以及我行反洗錢工作需要和實(shí)際情況，我們始終堅持向當(dāng)?shù)厝诵屑皶r反饋反洗錢工作的情況、內(nèi)控制度的建立完善情況，指定專人及時與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系日常反洗錢工作，及時完成當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)安排的工作，按時上報各類報表、情況匯報、宣傳培訓(xùn)等日常工作，努力協(xié)助當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)做好反洗錢工作。遇到問題及時向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行請教，使我行的反洗錢工作得到正常開展。20xx年我行及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送給當(dāng)?shù)厝嗣胥y行及上級主管部門，未發(fā)生漏報、遲報等情況。五、存在問題今年以來，我們雖然在反洗錢工作中取得一定成績，但由于部分業(yè)務(wù)人員有重業(yè)務(wù)、輕反洗錢工作的思想意識，對反洗錢工作的重要性認(rèn)識不夠深刻，工作中還存在一定的差距。在具體工作中還存在部分員工對可疑交易的分析甄別概念模糊，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。六、20xx年反洗錢工作思路20xx年，我行反洗錢工作的具體思路是：嚴(yán)格上級行對我行提出的要求，繼續(xù)深入開展反洗錢工作，重點(diǎn)做好：一是進(jìn)一步做好對各級行及內(nèi)部審計檢查中暴露問題的整改工作，逐一對照，嚴(yán)格整改，繼續(xù)加大反洗錢工作力度。二是要繼續(xù)完善反洗錢內(nèi)控制度，在自查中查找并減少缺陷漏洞。三是要繼續(xù)加強(qiáng)現(xiàn)金支付交易監(jiān)測和轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測，特別是加強(qiáng)對大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監(jiān)測，做好匯兌結(jié)算和大額現(xiàn)金收付的臺帳登記和分析工作，防止和打擊非法洗錢活動。四是進(jìn)一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險。五是嚴(yán)格保密制度，確保反洗錢工作的順利開展。
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