證券公司反洗錢工作總結及工作計劃-資料下載頁
2024-12-17 18:06本頁面
【導讀】{ "error_code": 17, "error_msg": "Open api daily request limit reached" }
【正文】 定進行客戶身份的識別；每周對新開戶的風險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標準進行劃分，并在客戶分類信息中標注。以上形成周合規(guī)工作 報告，共及時、準確反饋 38次合規(guī)工作報告。 （十一）、其他需向合規(guī)部報送的工作： 每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報送營業(yè)部上一個月的客戶證件 留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準確、及時上報數(shù)據(jù)。 二、＃＃年反洗錢工作計劃： 定期組織員工認真學習，針對證券行業(yè)特點對營業(yè)部員工進行反洗錢專項培訓，增強員工的 反洗錢知識，加強監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力， 提高員工的反洗錢工作水平。 對于營業(yè)部存量客戶風險等級劃分工作， 對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別 ，辦理賬戶的風險等級調整，并按 公司總部要求及時、準確完成劃分工作。 深入、全面、系統(tǒng)地開展營業(yè)部的投資者教育和適當性管理工作。加強營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。 將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務和職責，認真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實防范洗錢風險。
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