證券公司反洗錢工作總結(jié)及工作計(jì)劃-全文預(yù)覽
【正文】 資料報(bào)送情況： 營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)采集反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，及時(shí)、準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送人民銀行。 營(yíng)業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關(guān)知識(shí)，營(yíng)造宣傳氛圍，懸掛了“打擊洗錢犯罪、維護(hù)金融秩序”的宣傳條幅，在營(yíng)業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報(bào)。 營(yíng)業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反洗錢相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄 。營(yíng)業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分核查工作。 對(duì) 所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行 檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。 并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時(shí)準(zhǔn)確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反洗錢工作核查底稿。 （二）、營(yíng)業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況： 完善和下發(fā)了 營(yíng)業(yè)部 相關(guān)細(xì)則和辦法，將日期細(xì)化、具體，并將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營(yíng)業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行?，F(xiàn)將反洗錢工作總結(jié)如下： 一、＃＃年?duì)I業(yè)部完成的主要工作 （一）、 內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況 ：營(yíng)業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展 ,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及公司制度 ， 明確了反洗錢工作的目標(biāo)和原則 ，確定了反洗錢工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。 （四）、 大額交易和可疑交易報(bào)告情況 ： 對(duì)可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查 。并準(zhǔn)確 錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國(guó)籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動(dòng)電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)
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