證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法-資料下載頁
2024-12-16 21:29本頁面
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【正文】 標(biāo)的證券的融券賣出量占標(biāo)的證券當(dāng)日總成交量比例； （九）公司所有信用賬戶在單只標(biāo)的證券的融資買入量占標(biāo)的證券當(dāng)日總成交量比例； （十）公司所有信用賬戶在單只標(biāo)的證券的融券賣出量占標(biāo)的證券當(dāng)日總成交量比例； （十一）同一客戶開立的普通賬戶與信用賬戶在單只標(biāo)的證券的合計(jì)買入量（賣出量）占標(biāo)的證券當(dāng)日總成交量比例； （十二）同一客戶開立的普通賬戶與信用賬戶進(jìn)行日內(nèi)反向交易行為； （十三）涉嫌關(guān)聯(lián)的信用賬戶、普通賬戶之間頻繁或大量進(jìn)行交易； （十四）公司自營證券賬戶與客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的證券之 和占該證券可流通量比例。 第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制信息傳遞與報(bào)送 第三十六條 公司建立融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及其他有關(guān)信息的報(bào)告路 徑和反饋機(jī)制。 一、營業(yè)部在 開展融資融券業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶資格、交易行為、資 信 狀況等存在異常情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司融資融券業(yè)務(wù)部報(bào)告；融資融券業(yè)務(wù)部收到營業(yè)部上報(bào)的相關(guān)情況后，應(yīng)及時(shí)通知風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)管理部，必要時(shí)會商相關(guān)部門，協(xié)商處理方案；融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)將公司處理意見反饋營業(yè)部，督促營業(yè)部根據(jù)公司要求處理； 二、營運(yùn)管理部、信息技術(shù)部等支持部門在融資融券業(yè)務(wù)后臺處理中發(fā)現(xiàn) 風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)通知融資融券業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)管理部，并提出建議； 三、融資融券業(yè)務(wù)部自查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告； 四、風(fēng)險(xiǎn)管理部發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后通過 OA 系統(tǒng)流程告知各有關(guān)部門，各有關(guān)部門按要求向風(fēng)險(xiǎn)管理部反饋或整改。 第三十七條 合規(guī)管理部、 審計(jì)監(jiān)察部定期或不定期對公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查中涉及的風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)在相關(guān)部門內(nèi)部共享，并及時(shí)通報(bào)業(yè)務(wù)部門和管理支持部門，監(jiān)督檢查落實(shí)情況，確保公司風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效執(zhí)行。 第三十八條 融資融券業(yè)務(wù)部建立融資融券業(yè)務(wù)的信息報(bào)送制度，指定專人負(fù)責(zé)有關(guān)信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核，保證向 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 報(bào) 送的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第三十九條 當(dāng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，融資融券業(yè)務(wù)部應(yīng)及時(shí)向首席合規(guī)官和公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告 ，并根據(jù)監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定 ，由風(fēng)險(xiǎn)管理部向監(jiān)管 部門 及時(shí)報(bào)告。 第八章 業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查 第四十條 公司由相對獨(dú)立部門對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核覆蓋融資融券業(yè)務(wù)事前、事中、事后的各個(gè)環(huán)節(jié)。 第四十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理部對公司融資融券業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化分析，對高風(fēng)險(xiǎn)賬戶比例情況、壞賬情況、集中度、賬戶限額等進(jìn)行分析評估，綜合評價(jià)融資融券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的控制措施，不定期向融資融券業(yè)務(wù)審核委員會、風(fēng)控委、公司分管領(lǐng) 導(dǎo)提交融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。 一、 風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù) 集中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)中各項(xiàng)指標(biāo)閥值的確定，監(jiān)控客戶融資融券交易是否符合交易所及監(jiān)管機(jī)構(gòu) 規(guī)定，是否存在異常交易行為等； 二、風(fēng)險(xiǎn)管理部對融資融券業(yè)務(wù) 集中風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警情況進(jìn)行記錄，對超過指標(biāo)限額的異常情況進(jìn)行批注并向融資融券業(yè)務(wù)部 以郵件或 電話 形式 詢問和提示，融資融券業(yè)務(wù)部在核實(shí)情況后向風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)反饋； 三、融資融券業(yè)務(wù)部在融資融券業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告； 四、對于各相關(guān)部門在融資融券業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件， 風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)問題性質(zhì)，根據(jù)重要性原則，及時(shí)報(bào)告公司首席合規(guī)官，并要求相關(guān)部門整改，相關(guān)部門整改情況應(yīng)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部； 五、風(fēng)險(xiǎn)管理部每日對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控情況進(jìn)行匯總和分析，對系統(tǒng)及其各項(xiàng)監(jiān)控指標(biāo)進(jìn)行完善。 第四十二條 合規(guī)管理部依據(jù)國家法律法規(guī)和公司規(guī)定對融資融券業(yè)務(wù) 相關(guān)管理制度、操作流程、業(yè)務(wù)材料和協(xié)議文本等進(jìn)行審核；對公司融資融券業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行合規(guī)性檢查，并形成合規(guī)檢查報(bào)告， 記錄 檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及整改意見，報(bào)公司首席合規(guī)官審閱。 第四十三條 財(cái)務(wù)部按照國家有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，制定融資融券業(yè)務(wù)會計(jì)處理制度，在當(dāng)期足額計(jì) 提有關(guān)損失準(zhǔn)備，并在會計(jì)報(bào)表中予以充分披露。 第四十四條 審計(jì)監(jiān)察部對融資融券業(yè)務(wù)部和營業(yè)部開展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行稽核，形成稽核報(bào)告并提交公司領(lǐng)導(dǎo)。 第九章 附則 第四十五條 本辦法由風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第四十六條 本辦法經(jīng)總裁辦公會批準(zhǔn)后，自頒布之日起執(zhí)行。
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