證券有限責任公司融資融券業(yè)務風險管理辦法-資料下載頁
2024-12-16 21:29本頁面
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【正文】 標的證券的融券賣出量占標的證券當日總成交量比例； （九）公司所有信用賬戶在單只標的證券的融資買入量占標的證券當日總成交量比例； （十）公司所有信用賬戶在單只標的證券的融券賣出量占標的證券當日總成交量比例； （十一）同一客戶開立的普通賬戶與信用賬戶在單只標的證券的合計買入量（賣出量）占標的證券當日總成交量比例； （十二）同一客戶開立的普通賬戶與信用賬戶進行日內(nèi)反向交易行為； （十三）涉嫌關聯(lián)的信用賬戶、普通賬戶之間頻繁或大量進行交易； （十四）公司自營證券賬戶與客戶信用交易擔保證券賬戶持有的證券之 和占該證券可流通量比例。 第七章 風險控制信息傳遞與報送 第三十六條 公司建立融資融券業(yè)務內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務運作、風險監(jiān)控及其他有關信息的報告路 徑和反饋機制。 一、營業(yè)部在 開展融資融券業(yè)務過程中，發(fā)現(xiàn)客戶資格、交易行為、資 信 狀況等存在異常情況時，應及時向公司融資融券業(yè)務部報告；融資融券業(yè)務部收到營業(yè)部上報的相關情況后，應及時通知風險管理部、合規(guī)管理部，必要時會商相關部門，協(xié)商處理方案；融資融券業(yè)務部負責將公司處理意見反饋營業(yè)部，督促營業(yè)部根據(jù)公司要求處理； 二、營運管理部、信息技術部等支持部門在融資融券業(yè)務后臺處理中發(fā)現(xiàn) 風險，應及時通知融資融券業(yè)務部、風險管理部、合規(guī)管理部，并提出建議； 三、融資融券業(yè)務部自查發(fā)現(xiàn)的風險信息應及時向風險管理部報告； 四、風險管理部發(fā)現(xiàn)風險后通過 OA 系統(tǒng)流程告知各有關部門，各有關部門按要求向風險管理部反饋或整改。 第三十七條 合規(guī)管理部、 審計監(jiān)察部定期或不定期對公司融資融券業(yè)務監(jiān)督檢查中涉及的風險信息，應在相關部門內(nèi)部共享，并及時通報業(yè)務部門和管理支持部門，監(jiān)督檢查落實情況，確保公司風險控制措施的有效執(zhí)行。 第三十八條 融資融券業(yè)務部建立融資融券業(yè)務的信息報送制度，指定專人負責有關信息的統(tǒng)計與復核，保證向 監(jiān)管機構 報 送的信息真實、準確、完整。 第三十九條 當出現(xiàn)重大風險事項，融資融券業(yè)務部應及時向首席合規(guī)官和公司領導報告 ，并根據(jù)監(jiān)管部門相關規(guī)定 ，由風險管理部向監(jiān)管 部門 及時報告。 第八章 業(yè)務監(jiān)督與檢查 第四十條 公司由相對獨立部門對融資融券業(yè)務實施風險監(jiān)控和業(yè)務稽核。風險監(jiān)控和業(yè)務稽核覆蓋融資融券業(yè)務事前、事中、事后的各個環(huán)節(jié)。 第四十一條 風險管理部對公司融資融券業(yè)務開展情況進行風險量化分析，對高風險賬戶比例情況、壞賬情況、集中度、賬戶限額等進行分析評估，綜合評價融資融券業(yè)務的各項風險，提出相應的控制措施，不定期向融資融券業(yè)務審核委員會、風控委、公司分管領 導提交融資融券業(yè)務風險評估報告。 一、 風險管理部負責融資融券業(yè)務 集中風險監(jiān)控系統(tǒng)中各項指標閥值的確定，監(jiān)控客戶融資融券交易是否符合交易所及監(jiān)管機構 規(guī)定，是否存在異常交易行為等； 二、風險管理部對融資融券業(yè)務 集中風險 監(jiān)控系統(tǒng)預警情況進行記錄，對超過指標限額的異常情況進行批注并向融資融券業(yè)務部 以郵件或 電話 形式 詢問和提示，融資融券業(yè)務部在核實情況后向風險管理部及時反饋； 三、融資融券業(yè)務部在融資融券業(yè)務實時監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的重大風險事項，應及時向風險管理部報告； 四、對于各相關部門在融資融券業(yè)務過程中發(fā)現(xiàn)的風險事件， 風險管理部應按照風險問題性質(zhì)，根據(jù)重要性原則，及時報告公司首席合規(guī)官，并要求相關部門整改，相關部門整改情況應報風險管理部； 五、風險管理部每日對融資融券業(yè)務監(jiān)控情況進行匯總和分析，對系統(tǒng)及其各項監(jiān)控指標進行完善。 第四十二條 合規(guī)管理部依據(jù)國家法律法規(guī)和公司規(guī)定對融資融券業(yè)務 相關管理制度、操作流程、業(yè)務材料和協(xié)議文本等進行審核；對公司融資融券業(yè)務開展情況進行合規(guī)性檢查，并形成合規(guī)檢查報告， 記錄 檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及整改意見，報公司首席合規(guī)官審閱。 第四十三條 財務部按照國家有關規(guī)定和監(jiān)管要求，制定融資融券業(yè)務會計處理制度，在當期足額計 提有關損失準備，并在會計報表中予以充分披露。 第四十四條 審計監(jiān)察部對融資融券業(yè)務部和營業(yè)部開展業(yè)務的情況進行稽核，形成稽核報告并提交公司領導。 第九章 附則 第四十五條 本辦法由風險管理部負責解釋和修訂。 第四十六條 本辦法經(jīng)總裁辦公會批準后，自頒布之日起執(zhí)行。
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