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【正文】 時，由存管結(jié)算部開具“轉(zhuǎn)賬 /匯款通知單”交財務(wù)部，財務(wù)部通過自有資金專戶辦理劃款 。 第十三條 公司 做市業(yè)務(wù)因賣差， T+1 日需從登記結(jié)算公司劃回自有備付金時，由做市業(yè)務(wù)部開具“轉(zhuǎn)賬 /匯款通知單”交存管結(jié)算部，存管結(jié)算部通過遠程結(jié)算操作平臺劃回到自有資金專戶。 第五章 風(fēng)險防范 第十四條 存管結(jié)算部應(yīng)做好做市業(yè)務(wù)法人結(jié)算系統(tǒng)、中國結(jié)算 CCNET 平臺的運行維護，及時對系統(tǒng)進行升級，建立備份系統(tǒng)，防范系統(tǒng)風(fēng)險。 第十五條 存管結(jié)算部派專人跟蹤中國結(jié)算資金頭寸情況，確保劃款通道順暢且在異常情況下有備用措施，防范由于中國結(jié)算資金頭寸不足導(dǎo)致的交收失敗風(fēng)險。 第十六條 存管結(jié)算部對結(jié)算管理進行雙人復(fù)核，并完整、準(zhǔn)確記錄操作日志，防范操作風(fēng)險。 第六章 附則 第十七條 本細則屬操作規(guī)程，由公司 存管結(jié)算部負責(zé)制定、解釋和修訂。 興業(yè)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)結(jié)算管理細則 29 第十八條 本細則未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。如與國家日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件不一致的，按國 家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。 第十九條 本細則自印發(fā)之日起生效。 興業(yè)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)隔離墻管理細則 30 興業(yè)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)隔離墻管理細則 第一章 總則 第一條 為規(guī)范興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱公司）在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)（以下簡稱做市業(yè)務(wù)），防范做市業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突，提高內(nèi)部控制水平，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》等法律法規(guī)，結(jié)合《興業(yè) 證券股份有限公司隔離墻管理辦法》，制定本細則。 第二條 本細則中所指的“隔離墻機制”是指在公司做市業(yè)務(wù)與其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間設(shè)立的防范利益沖突和利益輸送的風(fēng)險隔離機制，從而實現(xiàn)做市業(yè)務(wù)與其他相關(guān)業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、資金、信息、賬戶、系統(tǒng)等方面相互隔離。 第三條 做市業(yè)務(wù)隔離墻的設(shè)立遵循全面性、限定性、優(yōu)先性及制衡性原則。 （一）全面性：隔離墻管理必須覆蓋涉及做市業(yè)務(wù)的所有部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在空白或漏洞。 （二）限定性：做市業(yè)務(wù)相關(guān)部門或人員接觸、獲取業(yè)務(wù)開展過程中 的敏感信息的范圍應(yīng)當(dāng)限定在必要的最小范圍，信息隔離墻制度的實施不得不當(dāng)擴大該范圍。 （三）優(yōu)先性：當(dāng)公司利益與客戶利益發(fā)生重大沖突時，以客戶合法利益為優(yōu)先。 （四）制衡性：做市業(yè)務(wù)涉及的部門和崗位的設(shè)置做到權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離。 第二章 隔離墻管理 第四條 公司建立、健全做市業(yè)務(wù)內(nèi)部控制辦法，通過機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、物理、會計核算、信息技術(shù)等方面的隔離措施，確保做市業(yè)務(wù)與 推興業(yè)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)隔離墻管理細則 31 薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等 的有效隔離，避免利益沖突、風(fēng)險傳遞 及內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。 第五條 做市業(yè)務(wù)部的辦公場所和辦公設(shè)備應(yīng)當(dāng)相對封閉和獨立。 第六條 公司根據(jù)內(nèi)部制衡建立科學(xué)的決策機制，實行嚴(yán)格分層審批機制和回避制度；明確職權(quán)、管理程序和業(yè)務(wù)流程，使做市業(yè)務(wù)前、中、后臺相互分離、相互制約，實現(xiàn)業(yè)務(wù)受理、審批與決策權(quán)相互分離；各部門職責(zé)明確，有序高效運行。 第七條 做市業(yè)務(wù)決策、做市業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險監(jiān)控部門和職能相互獨立。做市業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能由獨立的部門或崗位負責(zé)，不與其他業(yè)務(wù)相混合。 第八條 分管做市業(yè)務(wù)的高級管理人員不兼管合規(guī)與 風(fēng)險管理部和審計監(jiān)察部，做市業(yè)務(wù)員工不得兼任兩個或者兩個以上具有利益沖突的崗位職責(zé)。 第九條 公司做市業(yè)務(wù)部對做市股票進行做市后，公司的證券自營賬戶不得持有該做市股票或參與該做市股票的買賣。 第十條 公司將敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單、限制名單。 第十一條 做市業(yè)務(wù)崗位設(shè)置實現(xiàn)隔離機制，業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)由不同崗位負責(zé)，各崗位間相互獨立，實現(xiàn)制衡，關(guān)鍵業(yè)務(wù)實行雙人復(fù)核制度。 第十二條 公司通過專用交易單元和專用證券賬戶開展做市業(yè)務(wù)，其中對單一股票的做市不得通過多個專用交易單元和單個專用證券賬戶進行 。 第三章 做市業(yè)務(wù)跨墻處理 第 十三 條 做市業(yè)務(wù)部與相關(guān)業(yè)務(wù)部門合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理協(xié)助部門負責(zé)人負責(zé)本部門隔離墻事務(wù)的管理，及時向合規(guī)與風(fēng)險管理部報送相關(guān)信息及申請。做市業(yè)務(wù)部需要其他業(yè)務(wù)部門人員協(xié)作的，嚴(yán)格按照隔離墻“跨墻審批、回墻報備”機制，避免人員擅自跨越隔離墻而導(dǎo)致利益沖突，做市業(yè)務(wù)部與該部門必須履行跨墻申報審批程序。 第十四條 “跨墻審批、回墻報備”流程按照公司隔離墻管理辦法實施。 第十五條 跨墻人員在越墻期間的業(yè)務(wù)活動應(yīng)保存完整的工作記錄?？鐗θ藛T不得利用在越墻期間所獲得的內(nèi)幕信息或敏感信息開展 業(yè)務(wù)活動，謀取不正當(dāng)興業(yè)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)隔離墻管理細則 32 利益。 第四章 監(jiān)督與約束 第十六條 合規(guī)與風(fēng)險管理部在公司合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)籌公司隔離墻管理工作，對做市業(yè)務(wù)的隔離實施情況進行監(jiān)督檢查。 第十七條 做市業(yè)務(wù)部應(yīng)定期對隔離墻執(zhí)行情況進行自查，并自覺接受合規(guī)與風(fēng)險管理部定期或不定期對做市業(yè)務(wù)隔離墻管理辦法的有效性及執(zhí)行情況進行檢查和評估，針對檢查和評估中發(fā)現(xiàn)的問題，及時落實整改并反饋。 第十八條 因業(yè)務(wù)需要能夠接觸內(nèi)幕信息的員工應(yīng)自覺遵守隔離墻辦法，不得向其他部門及人員透露客戶投資信息。 第十九條 公司建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部系統(tǒng)權(quán)限管 理及授權(quán)體系，科學(xué)分配系統(tǒng)權(quán)限，確保每名工作人員所掌握的業(yè)務(wù)信息均有合理的區(qū)分，不同權(quán)限的員工接觸不同密級的信息，實現(xiàn)權(quán)限最小化。 第二十條 公司做市業(yè)務(wù)建立合理有效的約束機制，對違背隔離墻約束機制的行為實行嚴(yán)格的責(zé)任追究制度；對違反隔離墻約束機制的人員，視違法違規(guī)情節(jié)輕重程度及對公司造成的后果，按相關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)的行政處分和經(jīng)濟處罰。 第五章 附則 第二十一條 本 細則 屬于操作規(guī)程，由 合規(guī)與風(fēng)險管理部 負責(zé)制定、解釋和修訂 。 第二十二條 本細則未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定 執(zhí)行。如與國家日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件 不一致的， 按國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行 。 第二十三條 本細則自印發(fā)之日起生效。 興業(yè)證券股份有 限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與合規(guī)管理細則 33 興業(yè)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與合規(guī)管理細則 第一章 總則 第一條 為了有效防范興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱公司）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)（以下簡稱做市業(yè)務(wù)）在運作中的各種風(fēng)險，確保做市業(yè)務(wù)的規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健運作，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》、《全國中 小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》等相關(guān)規(guī)定，制定本細則。 第二條 做市業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與合規(guī)管理（以下簡稱風(fēng)險管理）覆蓋做市業(yè)務(wù)各個部門、各個崗位和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、識別、控制、評價、反饋等各個環(huán)節(jié)，有效防范各種風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健運營。 第三條 做市業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)是在公司穩(wěn)健經(jīng)營的風(fēng)險管理理念指導(dǎo)下，建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的做市業(yè)務(wù)體系。具體目標(biāo)包括： （一）確保國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章和公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行； （二）健全隔離墻制度，在公司做 市業(yè)務(wù)各個部門建立科學(xué)合理的決策機制、識別機制、風(fēng)險控制和評價反饋機制； （三）確保做市業(yè)務(wù)風(fēng)險可測、可控、可承受，保障公司做市業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展； （四）建立完善的有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證做市業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行的風(fēng)險管理制度。 第四條 做市業(yè)務(wù)風(fēng)險管理流程的制定與執(zhí)行遵循以下原則： （一）全面覆蓋原則：做市業(yè)務(wù)風(fēng)險管理流程應(yīng)覆蓋做市業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)和各級人員，貫穿到?jīng)Q策、識別、控制、評價、反饋過程中；對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督，促進做市業(yè)務(wù)持續(xù)、規(guī)范、穩(wěn)健運行。 興業(yè)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與合規(guī)管理細則 34 （二）獨立與制 衡原則：在精簡的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足業(yè)務(wù)運營所需要的部門和崗位，部門和崗位在職能上必須保持相對獨立性；部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實可行的相互制衡措施來消除風(fēng)險管理的盲點。 （三）與業(yè)務(wù)發(fā)展同步原則：做市業(yè)務(wù)開展的同時風(fēng)險管理應(yīng)同步跟進，風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)發(fā)展具有同等重要的地位，兩者相輔相成。 （四）前瞻性原則：風(fēng)險管理應(yīng)合理地預(yù)期可能發(fā)生的風(fēng)險，尤其是做市業(yè)務(wù)作為一項新的業(yè)務(wù)，風(fēng)險管理流程的建立應(yīng)具有相應(yīng)的前瞻性考慮。 （五）重點控制原則：合規(guī)與風(fēng)險管理部、做市業(yè)務(wù)部對做市業(yè)務(wù)的日常風(fēng)險控 制采用關(guān)鍵點控制方式，對關(guān)鍵業(yè)務(wù)風(fēng)險點進行重點監(jiān)控和報告。 第五條 公司在風(fēng)險管理流程執(zhí)行過程中，實行自上而下和自下而上相結(jié)合的辦法： 自上而下：公司風(fēng)險控制委員會、合規(guī)與風(fēng)險管理部、做市業(yè)務(wù)部、各業(yè)務(wù)部門至每個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位，實現(xiàn)風(fēng)險管理理念和要求的傳達和執(zhí)行。 自下而上：通過每個業(yè)務(wù)崗位及各業(yè)務(wù)部門逐級對各種風(fēng)險隱患、問題進行分析監(jiān)控，并及時向上報告、反饋風(fēng)險信息，實施風(fēng)險控制的過程。 第二章 風(fēng)險控制體系及職責(zé)分工 第六條 根據(jù)做市業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，公司建立“董事會 — 經(jīng)營管理層— 合規(guī)與風(fēng)險管理部門 — 相 關(guān)業(yè)務(wù)運作部門”四級風(fēng)險管理組織架構(gòu)，納入公司的風(fēng)險管理體系之中。 公司董事會及其風(fēng)險控制委員會負責(zé)對做市業(yè)務(wù)整體風(fēng)險進行監(jiān)督與指導(dǎo)，將公司總體風(fēng)險控制在合理的范圍內(nèi)，確保公司能夠?qū)ψ鍪袠I(yè)務(wù)經(jīng)營活動中的風(fēng)險控制實施有效的管理。 公司經(jīng)營管理層根據(jù)董事會風(fēng)險控制委員會的授權(quán)，根據(jù)市場走勢和業(yè)務(wù)發(fā)展，對做市業(yè)務(wù)整體風(fēng)險進行管理和防范，全面負責(zé)做市業(yè)務(wù)管理中的風(fēng)險控制與防范工作。 合規(guī)與風(fēng)險管理部對做市業(yè)務(wù)各項制度和流程進行合規(guī)性審核，對業(yè)務(wù)開展情況進行合規(guī)檢查，對業(yè)務(wù)開展過程中出現(xiàn)的風(fēng)險進行總量監(jiān)測與量化評估，動態(tài)監(jiān)控凈資本及各項風(fēng)險控制指標(biāo)，開展壓力測試，不定期提交風(fēng)險報告。 興業(yè)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與合規(guī)管理細則 35 做市業(yè)務(wù)部牽頭做好做市業(yè)務(wù)制度流程的建立，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程并對業(yè)務(wù)流程實施監(jiān)控和風(fēng)險預(yù)警，建立風(fēng)險事件應(yīng)急處置預(yù)案，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施的有效實行。 第七條 做市業(yè)務(wù)部實施有效自我風(fēng)險控制是做市業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的第一道防線，在日常工作中負有按照既定規(guī)程操作和運營的責(zé)任，并對出現(xiàn)的風(fēng)險和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；合規(guī)與風(fēng)險管理部在事前和事中實施專業(yè)的合規(guī)管理與風(fēng)險管理為第二道防線；審計監(jiān)察部實施事后監(jiān)督、評價則是第三道防線。三道防線相互協(xié)作，緊 密配合。 第三章 風(fēng)險識別 第八條 公司結(jié)合考慮做市業(yè)務(wù)的特殊性，制定出做市業(yè)務(wù)風(fēng)險識別具體操作的四個步驟，以識別做市業(yè)務(wù)運營過程中的各類風(fēng)險。 （一）定期分析做市業(yè)務(wù)面臨或可能面臨的各類風(fēng)險。 合規(guī)與風(fēng)險管理部主要從做市業(yè)務(wù)的合規(guī)及規(guī)章制度的評估，業(yè)務(wù)流程與操作環(huán)節(jié)等方面進行分析，從總體業(yè)務(wù)規(guī)模，市場波動，凈資本監(jiān)控等方面分析討論； 做市業(yè)務(wù)部主要從業(yè)務(wù)運營環(huán)境、交易管理、行業(yè)研究、標(biāo)的股票選取與定價的論證、做市策略安排、流動性安排、庫存股票管理等方面分析討論。 經(jīng)過分析討論，識別出業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動 性風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、信息系統(tǒng)風(fēng)險等。在討論分析過程中，應(yīng)密切關(guān)注經(jīng)營環(huán)境的變化，識別公司做市業(yè)務(wù)正面臨的或潛在的風(fēng)險，了解風(fēng)險與哪些因素有關(guān)，對已識別的風(fēng)險進行歸類。 （二）對歸類的做市業(yè)務(wù)風(fēng)險，應(yīng)進一步定位出風(fēng)險的源頭。對歸類的做市業(yè)務(wù)風(fēng)險，應(yīng)全面、系統(tǒng)地對照、梳理公司做市業(yè)務(wù)流程，判斷風(fēng)險可能發(fā)生的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，明確定位出風(fēng)險的源頭。 （三）識別風(fēng)險轉(zhuǎn)換的條件。風(fēng)險在一定的條件下，經(jīng)過一定的量變，才可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險事故。在找出風(fēng)險源后，公司相應(yīng)部門、崗位人員應(yīng)識別出風(fēng)險驅(qū)動的因素、風(fēng)險觸發(fā)的 條件。 （四）做市業(yè)務(wù)部牽頭建立做市業(yè)務(wù)風(fēng)險列表，列出包括所有重大風(fēng)險的清興業(yè)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與合規(guī)管理細則 36 單，在風(fēng)險列表建立過程中做好與合規(guī)與風(fēng)險管理部的溝通工作，并不斷更新。風(fēng)險列表必須清晰，是經(jīng)過一致同意的面對操作人員的風(fēng)險的聲明，風(fēng)險列表的最終目標(biāo)是提高公司做市業(yè)務(wù)風(fēng)險管理能力。 第四章 風(fēng)險評估 第九條 風(fēng)險評估是基于在風(fēng)險識別階段收集的風(fēng)險信息，對其定性、定量分析評估，將其轉(zhuǎn)化為決策信息。公司從兩方面對做市業(yè)務(wù)進行風(fēng)險評估：風(fēng)險分析與風(fēng)險評估。風(fēng)險分析對各類風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險發(fā)生時負面效果的嚴(yán)重性、損失度，也即對公司影響程度的估算； 風(fēng)險評估將影響程度與事先設(shè)置的閥值標(biāo)準(zhǔn)進行對比，作為響應(yīng)措施