金融機(jī)構(gòu)條線合規(guī)試題庫(kù)-資料下載頁(yè)
2025-07-30 15:24本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】和，開立在對(duì)方的人民幣帳戶應(yīng)及時(shí)關(guān)閉。應(yīng)逐筆逐級(jí)上報(bào)至審批。方銀證轉(zhuǎn)帳時(shí)在辦理業(yè)務(wù)。圍內(nèi)由雙方協(xié)商確定，但期限最長(zhǎng)不得超過。臺(tái)帳，臺(tái)帳要素要求齊全，包括下列信息。并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置張貼（懸掛）。網(wǎng)點(diǎn)銷售人員應(yīng)持《保險(xiǎn)代理。年壽險(xiǎn)銷售經(jīng)驗(yàn)。銷售人員要從客戶利益出發(fā)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知，主動(dòng)向客戶出示保。險(xiǎn)條款、產(chǎn)品說明書等資料，提示客戶閱讀投保提示書。傳，不得代替客戶填寫投保單等重要單證。商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、中外合資銀行、城鄉(xiāng)信用社、郵儲(chǔ)局等；托公司、基金管理公司、期貨公司、金融租賃公司、財(cái)務(wù)公司等；
【正文】 保提示書。在銷售過程中應(yīng)當(dāng)客觀公正的宣傳銀行代理保險(xiǎn)產(chǎn)品，不得進(jìn)行誤導(dǎo)或者不實(shí)宣傳，不得代替客戶填寫投保單等重要單證。 請(qǐng)談?wù)劷鹑跈C(jī)構(gòu)客戶群構(gòu)成 情況 答 案 ： 根據(jù)客戶對(duì)象的不同特點(diǎn)，金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象主要包括四大類： （ 1） 國(guó)內(nèi)銀行同業(yè)：包括國(guó)有商業(yè)銀行、政策性銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、中外合資銀行、城鄉(xiāng)信用社、郵儲(chǔ)局等； （ 2） 國(guó)內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶：包括證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、基金管理公司、期貨公司、金融租賃公司、財(cái)務(wù)公司等； （ 3） 在華外資銀行； （ 4） 國(guó)外金融機(jī)構(gòu)：包括國(guó)外銀行同業(yè)及非銀行金融機(jī)構(gòu)等。
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