(銀監(jiān))嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見(柜面工作檢查要點20xx)-資料下載頁
2024-11-19 05:21本頁面
【正文】 各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)和銀行機(jī)構(gòu)要對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)厲處罰： (一)各銀行機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)銀行員工存在以上違規(guī)行為的，違規(guī)操作人員須立即離崗，依據(jù)銀行機(jī)構(gòu)內(nèi)部違規(guī)處罰規(guī)定，按該行為處罰高限進(jìn)行處罰，同時對違規(guī)操作的機(jī)構(gòu)采取有效措施進(jìn)行整改。 (二)各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有關(guān)部門在檢查中發(fā)現(xiàn)銀行員工存在以上違規(guī)行為的，對違規(guī)操作人員按照上述要求處理的同時，要對有關(guān)管理人員問責(zé)，并追究上級機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可視違規(guī)情況對存在違規(guī)操作的機(jī)構(gòu)采取暫停新業(yè)務(wù)準(zhǔn)入等嚴(yán)厲手段，督促違規(guī)機(jī)構(gòu)限期整改。 (三)因上述違規(guī)行為引發(fā)銀行業(yè)案件的，應(yīng)按照案件問責(zé)辦法對違規(guī)操作人員、有關(guān)管理人員、高管人員及機(jī)構(gòu)嚴(yán)肅問責(zé)，并從重或加重處罰。
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