【正文】 約人、內(nèi)部督查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。十六、銀行業(yè)務(wù)操作中的“六個重點(diǎn)環(huán)節(jié)”指的是什么？答案：授權(quán)卡（密碼）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假。十七、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件在分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，進(jìn)行的“雙線問責(zé)”指的是什么？答案：業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中業(yè)務(wù)指導(dǎo)和系統(tǒng)管理，同時對發(fā)生的案件應(yīng)承擔(dān)業(yè)務(wù)管理失職責(zé)任；監(jiān)督線負(fù)責(zé)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理中相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部審計(jì)和稽核檢查，同時對發(fā)生的案件應(yīng)承擔(dān)檢查不到位責(zé)任。十八、銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理工作中引入“三個掛鉤”政策指的是什么？答案：所謂“三個掛鉤”是指案件風(fēng)險防范及整改工作同科學(xué)的激勵約束機(jī)制建設(shè)掛鉤；將案件風(fēng)險整改與評級掛鉤；將案件風(fēng)險整改與市場準(zhǔn)入監(jiān)管掛鉤。十九、銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理長效機(jī)制建設(shè)十項(xiàng)措施的主要內(nèi)容指的是什么？答案：一是完善相關(guān)法律法規(guī)，加大對銀行業(yè)犯罪的打擊力度。研究并提請有關(guān)部門修訂《刑法》相關(guān)條款，明確有關(guān)司法解釋；研究修訂《金融違法行為處罰辦法》，加大對金融違法違規(guī)行為的行政處罰力度；在《企業(yè)破產(chǎn)法》中明確有關(guān)債權(quán)保護(hù)條款，充分保障債權(quán)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；研究有關(guān)延伸檢查權(quán)問題，增加有效監(jiān)管手段。二是實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。銀監(jiān)會將配合有關(guān)部門盡快制定《銀行業(yè)重大案件責(zé)任追究規(guī)定》。三是加強(qiáng)任職履職管理，對高管人員實(shí)行動態(tài)監(jiān)管。進(jìn)一步完善《很行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》，盡快制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員履職監(jiān)管辦法》。四是加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)力量，增強(qiáng)自我糾錯能力。盡快制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引》，幫助和督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)解決現(xiàn)階段內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性和權(quán)威性不夠等問題。五是加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)管，提高信息科技水平。六是完善會計(jì)統(tǒng)計(jì)相關(guān)制度，加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)管理。七是提高銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處置突發(fā)事件能力，研究制定《案件損害控制辦法》，努力控制和減少銀行業(yè)案件可能造成的經(jīng)濟(jì)與聲譽(yù)的損害，切實(shí)維護(hù)金融穩(wěn)定。八是積極推進(jìn)國有商業(yè)銀行改革，完善公司治理結(jié)構(gòu)。九是完善不良資產(chǎn)處置辦法，做好資產(chǎn)管理和案件治理工作。十是提高銀監(jiān)會有效監(jiān)管水平，發(fā)揮專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢。二十、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作中堅(jiān)持“三個不變”，實(shí)現(xiàn)“八個一起抓”突出“五個重點(diǎn)”，叫響“六個口號”指的是什么？答案：“三個不變”即：一是5到10年把農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)分期分批逐步辦成產(chǎn)權(quán)明晰、經(jīng)營有持色的現(xiàn)代金融企業(yè)的目標(biāo)不變；二是用3年左右的時間基本理順農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)管理體制的思路不變；三是案件專項(xiàng)治理3年大見成效的任務(wù)不變?！鞍藗€一起抓”即：一是支持“三農(nóng)”上堅(jiān)持開拓資金渠道、增加資金數(shù)量與保證質(zhì)量一起抓；二是在服務(wù)創(chuàng)新上，堅(jiān)持產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)創(chuàng)新與體制創(chuàng)新一起抓；四是風(fēng)險防范上，堅(jiān)持信用社風(fēng)險與操作風(fēng)隊(duì)以及今后可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險一起抓；五是在內(nèi)部管理上，堅(jiān)持制度建設(shè)與培訓(xùn)一起抓；七是在體制改革上，堅(jiān)持鞏固成果與穩(wěn)步推進(jìn)一起抓；八是在文化建設(shè)上，堅(jiān)持樹立金融文化意識和培育“三農(nóng)”感情一起抓?！拔鍌€重點(diǎn)”即：一是重點(diǎn)抓小額信用貸款和聯(lián)保貸款，支持“三農(nóng)”；二是重點(diǎn)抓鞏固五級分類成果，確保資產(chǎn)質(zhì)量不斷改善；三是重點(diǎn)抓案件防范，確保明年專項(xiàng)治理大見成效；四是重點(diǎn)抓放寬市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)后的方向引導(dǎo)、機(jī)構(gòu)培育、政策配套、操作完善監(jiān)管加強(qiáng)；五是重點(diǎn)抓以管理培訓(xùn)為主的企業(yè)文化建設(shè)?！傲鶄€口號”即：一是監(jiān)管任務(wù)落實(shí)年；二是金融服務(wù)創(chuàng)新年；三是內(nèi)部管理強(qiáng)化年；四是從業(yè)人員培訓(xùn)年；五是改革穩(wěn)步推進(jìn)年；六是文化培育起步年。二十一、銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理工作中突出防范“三險”指的是什么？答案：一是要防范信用風(fēng)險；二是防范操作風(fēng)險；三是防范市場風(fēng)險。二十二、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理工作中要著力增強(qiáng)“三性”，要切實(shí)提高“三個能力”指的是什么？答案：“三性”即：一是以全面提升風(fēng)險管控能力為核心著力增強(qiáng)監(jiān)管有效性；二是以央行票據(jù)考核兌付促進(jìn)經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換為切入點(diǎn)，著力增強(qiáng)改革實(shí)效性；三是以有效支持社會主義新農(nóng)村建設(shè)特別是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為著力點(diǎn)，著力增強(qiáng)服務(wù)充分性?！叭Α凹矗壕唧w落實(shí)到農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)，現(xiàn)階段主要任務(wù)是要提高經(jīng)營管理能力，抗風(fēng)險能力和支農(nóng)服務(wù)能力。二十三、違規(guī)違紀(jì)人員“五重五輕”處理原則指的是什么？凡本人能夠主動交待或反映問題的，可從輕處理，凡被檢查出的，從重處理。凡能夠在自查自糾中發(fā)現(xiàn)和暴露問題的，可從輕處理；凡瞞案不報、壓案遲報、繼續(xù)作案的，從重處理。凡涉案人員主動舉報案件線索的，可從輕處理；凡知情不報，甚至伙同作案的，從重處理。凡自暴歷史陳案的，可從輕處理；凡新發(fā)生的案件，從重處理。凡認(rèn)真查處，能夠挽回經(jīng)濟(jì)損失的，可從輕處理；凡查處不力，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)損失的，從重處理。第四篇：案件專項(xiàng)治理自查報告案件專項(xiàng)治理自查報告自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《xx農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2005]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[2005]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報告如下：首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、六合彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會計(jì)憑、會計(jì)帳簿、報表， 會計(jì)憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。amp。nb（轉(zhuǎn)載自新世紀(jì)范本網(wǎng)，請保留此標(biāo)記，免費(fèi)提供下載。）sp。但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。有時個人印章沒有及時保管好。辦理業(yè)務(wù)時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。自查人：xxxx第五篇：案件專項(xiàng)治理自查報告范文案件專項(xiàng)治理自查報告案件專項(xiàng)治理自查報告自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報告如下：首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、六合彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會計(jì)憑、會計(jì)帳簿、報表，做好會計(jì)憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計(jì)憑證的真實(shí)、完整、有效。但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。有時個人印章沒有及時保管好。辦理業(yè)務(wù)時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。自查人：