【正文】 約人、內(nèi)部督查責任人、領導責任人進行問責。十六、銀行業(yè)務操作中的“六個重點環(huán)節(jié)”指的是什么？答案：授權卡（密碼）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假。十七、農(nóng)村合作金融機構發(fā)生案件在分清責任的基礎上，進行的“雙線問責”指的是什么？答案：業(yè)務線負責農(nóng)村合作金融機構業(yè)務經(jīng)營過程中業(yè)務指導和系統(tǒng)管理，同時對發(fā)生的案件應承擔業(yè)務管理失職責任；監(jiān)督線負責農(nóng)村合作金融機構業(yè)務經(jīng)營管理中相關業(yè)務的內(nèi)部審計和稽核檢查，同時對發(fā)生的案件應承擔檢查不到位責任。十八、銀行業(yè)案件專項治理工作中引入“三個掛鉤”政策指的是什么？答案：所謂“三個掛鉤”是指案件風險防范及整改工作同科學的激勵約束機制建設掛鉤；將案件風險整改與評級掛鉤；將案件風險整改與市場準入監(jiān)管掛鉤。十九、銀行業(yè)案件專項治理長效機制建設十項措施的主要內(nèi)容指的是什么？答案：一是完善相關法律法規(guī)，加大對銀行業(yè)犯罪的打擊力度。研究并提請有關部門修訂《刑法》相關條款，明確有關司法解釋；研究修訂《金融違法行為處罰辦法》，加大對金融違法違規(guī)行為的行政處罰力度；在《企業(yè)破產(chǎn)法》中明確有關債權保護條款，充分保障債權機構的合法權益；研究有關延伸檢查權問題，增加有效監(jiān)管手段。二是實行重大案件責任追究制度，切實落實各級領導責任。銀監(jiān)會將配合有關部門盡快制定《銀行業(yè)重大案件責任追究規(guī)定》。三是加強任職履職管理，對高管人員實行動態(tài)監(jiān)管。進一步完善《很行業(yè)金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》，盡快制定《銀行業(yè)金融機構高級管理人員履職監(jiān)管辦法》。四是加強銀行業(yè)金融機構內(nèi)部審計力量，增強自我糾錯能力。盡快制定《銀行業(yè)金融機構內(nèi)部審計指引》，幫助和督促銀行業(yè)金融機構解決現(xiàn)階段內(nèi)部審計獨立性和權威性不夠等問題。五是加強銀行業(yè)金融機構信息科技系統(tǒng)建設監(jiān)管，提高信息科技水平。六是完善會計統(tǒng)計相關制度，加強對中介機構管理。七是提高銀行業(yè)金融機構處置突發(fā)事件能力，研究制定《案件損害控制辦法》，努力控制和減少銀行業(yè)案件可能造成的經(jīng)濟與聲譽的損害，切實維護金融穩(wěn)定。八是積極推進國有商業(yè)銀行改革，完善公司治理結(jié)構。九是完善不良資產(chǎn)處置辦法，做好資產(chǎn)管理和案件治理工作。十是提高銀監(jiān)會有效監(jiān)管水平，發(fā)揮專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢。二十、農(nóng)村合作金融機構案件專項治理工作中堅持“三個不變”，實現(xiàn)“八個一起抓”突出“五個重點”，叫響“六個口號”指的是什么？答案：“三個不變”即：一是5到10年把農(nóng)村合作金融機構分期分批逐步辦成產(chǎn)權明晰、經(jīng)營有持色的現(xiàn)代金融企業(yè)的目標不變；二是用3年左右的時間基本理順農(nóng)村合作金融機構管理體制的思路不變；三是案件專項治理3年大見成效的任務不變?！鞍藗€一起抓”即：一是支持“三農(nóng)”上堅持開拓資金渠道、增加資金數(shù)量與保證質(zhì)量一起抓；二是在服務創(chuàng)新上，堅持產(chǎn)品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、機構創(chuàng)新與體制創(chuàng)新一起抓；四是風險防范上，堅持信用社風險與操作風隊以及今后可能出現(xiàn)的市場風險一起抓；五是在內(nèi)部管理上，堅持制度建設與培訓一起抓；七是在體制改革上，堅持鞏固成果與穩(wěn)步推進一起抓；八是在文化建設上，堅持樹立金融文化意識和培育“三農(nóng)”感情一起抓。“五個重點”即：一是重點抓小額信用貸款和聯(lián)保貸款，支持“三農(nóng)”；二是重點抓鞏固五級分類成果，確保資產(chǎn)質(zhì)量不斷改善；三是重點抓案件防范，確保明年專項治理大見成效；四是重點抓放寬市場準入標準后的方向引導、機構培育、政策配套、操作完善監(jiān)管加強；五是重點抓以管理培訓為主的企業(yè)文化建設?！傲鶄€口號”即：一是監(jiān)管任務落實年；二是金融服務創(chuàng)新年；三是內(nèi)部管理強化年；四是從業(yè)人員培訓年；五是改革穩(wěn)步推進年；六是文化培育起步年。二十一、銀行業(yè)案件專項治理工作中突出防范“三險”指的是什么？答案：一是要防范信用風險；二是防范操作風險；三是防范市場風險。二十二、農(nóng)村合作金融機構案件專項治理工作中要著力增強“三性”，要切實提高“三個能力”指的是什么？答案：“三性”即：一是以全面提升風險管控能力為核心著力增強監(jiān)管有效性；二是以央行票據(jù)考核兌付促進經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換為切入點，著力增強改革實效性；三是以有效支持社會主義新農(nóng)村建設特別是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為著力點，著力增強服務充分性。“三力“即：具體落實到農(nóng)村合作金融機構，現(xiàn)階段主要任務是要提高經(jīng)營管理能力，抗風險能力和支農(nóng)服務能力。二十三、違規(guī)違紀人員“五重五輕”處理原則指的是什么？凡本人能夠主動交待或反映問題的，可從輕處理，凡被檢查出的，從重處理。凡能夠在自查自糾中發(fā)現(xiàn)和暴露問題的，可從輕處理；凡瞞案不報、壓案遲報、繼續(xù)作案的，從重處理。凡涉案人員主動舉報案件線索的，可從輕處理；凡知情不報，甚至伙同作案的，從重處理。凡自暴歷史陳案的，可從輕處理；凡新發(fā)生的案件，從重處理。凡認真查處，能夠挽回經(jīng)濟損失的，可從輕處理；凡查處不力，擴大經(jīng)濟損失的，從重處理。第四篇：案件專項治理自查報告案件專項治理自查報告自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農(nóng)村信用社的有關法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學習聯(lián)社印發(fā)《xx農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2005]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[2005]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、六合彩等非法行為。認真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關規(guī)定，認真執(zhí)行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表， 會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。amp。nb（轉(zhuǎn)載自新世紀范本網(wǎng)，請保留此標記，免費提供下載。）sp。但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。有時個人印章沒有及時保管好。辦理業(yè)務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。自查人：xxxx第五篇：案件專項治理自查報告范文案件專項治理自查報告案件專項治理自查報告自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農(nóng)村信用社的有關法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學習聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、六合彩等非法行為。認真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關規(guī)定，認真執(zhí)行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。有時個人印章沒有及時保管好。辦理業(yè)務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。自查人：