商業(yè)銀行案件防控工作管理辦法-資料下載頁
【導(dǎo)讀】第二條案件防控的工作目標(biāo)是：更好地推動(dòng)本行提升案件。根源、清制度抓執(zhí)行力、清漏洞抓重點(diǎn)、清流程抓規(guī)范”的總體要求，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本，堅(jiān)持查防結(jié)合、重在防范，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防控，包括設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或者開辦新的業(yè)務(wù)，應(yīng)體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”原則。立、績效考核獨(dú)立、報(bào)告路線獨(dú)立，切實(shí)履行合規(guī)管理職責(zé)。項(xiàng)制度納入日常經(jīng)營管理范圍，定期跟蹤檢查四項(xiàng)制度落實(shí)情況。十一條全面建立違法違規(guī)行為堵截、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。第十三條建立逐級(jí)不定期抽查風(fēng)險(xiǎn)隱患整改落實(shí)情況等，制訂。具體規(guī)定，明確逐級(jí)檢查的頻率和工作職責(zé)。員工的思想和操守教育，配合公安機(jī)關(guān)大力開展“防賭拒賭”教育，對(duì)發(fā)生案件損失的，除紀(jì)律處分外，所有相關(guān)責(zé)任人均應(yīng)對(duì)損。失承擔(dān)個(gè)人賠付責(zé)任。負(fù)責(zé)人引咎辭職的，一年內(nèi)不得重新?lián)闻c其職務(wù)相當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)職位，兩年內(nèi)不得提拔。第十九條各機(jī)構(gòu)發(fā)生案件風(fēng)險(xiǎn)的，除按以上第十。所有相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究。凡涉嫌犯罪的，應(yīng)依法向公安機(jī)關(guān)、
【正文】 ，都應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，落實(shí)責(zé)任， 追究到位。對(duì) 100 萬元（含）以上案件，應(yīng)由上級(jí)機(jī)構(gòu)或聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接進(jìn)行審計(jì)。第十七條 結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定建立案件損失賠付制度。對(duì)發(fā)生案件損失的，除紀(jì)律處分外，所有相關(guān)責(zé)任人均應(yīng)對(duì)損失承擔(dān)個(gè)人賠付責(zé)任。第十八條 建立案件風(fēng)險(xiǎn)引咎辭職制度。主要負(fù)責(zé)人引咎辭職的，一年內(nèi)不得重新?lián)闻c其職務(wù)相當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)職位，兩年內(nèi)不得提拔。第十九條 各機(jī)構(gòu)發(fā)生案件風(fēng)險(xiǎn)的，除按以上第十六、十七條處理外，還應(yīng)按照中國銀監(jiān)會(huì)出臺(tái)的 “ 雙線問責(zé) ” 、 “ 上追兩級(jí) ” 等相關(guān)規(guī)定，對(duì)包括高管人員、管理人員、經(jīng)辦人員在內(nèi)的所有相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究。 凡涉嫌犯罪的，應(yīng)依法向公安機(jī)關(guān)、
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