【正文】 當在可轉換公司債券期滿后（）辦理完畢償還債券余額本息的事項。A、五個工作日內 B、二個工作日內 C、三個工作日內 D、十五個工作日內轉股價格應不低于募集說明書公告日前（）該公司股票交易均價和前一交易日的均價。A、十個交易日 B、二十個交易日 C、三十個交易日 D、十五個交易日分離交易的可轉換公司債券的期限最短為（）。A、24個月 B、18個月 C、12個月 D、36個月認股權證自發(fā)行結束至少已滿（）起方可行權，行權期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內的特定交易日。A、三個月 B、九個月 C、十二個月 D、六個月股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）通過。A、三分之二以上 B、二分之一以上 C、全部D、二分之一以上三分之二以下利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的（）的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在三十六個月內不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。A、百分之三十 B、百分之五十 C、百分之八十 D、百分之二十五1《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對象違反規(guī)定，擅自轉讓限售期限未滿的股票的，中國證監(jiān)會可以責令改正，情節(jié)嚴重的，（）不得作為特定對象認購證券。A、二十四個月內 B、三十六個月內 C、十二個月內 D、永遠1上市公司和保薦機構、承銷商向參與認購的投資者提供財務資助或補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）。A、監(jiān)管談話 B、公開譴責C、認定為不適當人選 D、警告、罰款三、多項選擇題使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權的，應當在公告召開股東大會通知的同時，披露該資產(chǎn)或者股權的（）。A、基本情況； B、交易價格； C、定價依據(jù) ；D、是否與公司股東或其他關聯(lián)人存在利害關系；《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種：A、股票；B、可轉換公司債券；C、國債；D、中國證監(jiān)會認可的其他品種；以下哪些是判斷上市公司的組織機構是否健全、運行良好的必要條件：A、公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責；B、B、公司內部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務報告的可靠性；C、內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；D、上市公司與控股股東或實際控制人的人員、資產(chǎn)、財務分開，機構、業(yè)務獨立，能夠自主經(jīng)營管理；E、最近十二個月內不存在違規(guī)對外提供擔保的行為；以下哪些是判斷上市公司發(fā)行證券申請時財務狀況良好的必要條件：A、會計基礎工作規(guī)范，嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定；B、最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；C、被注冊會計師出具帶強調事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；D、不良資產(chǎn)不足以對公司財務狀況造成重大不利影響；E、營業(yè)收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關企業(yè)會計準則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之二十；上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券：A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；B、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正； C、上市公司最近十二個月內受到過證券交易所的公開譴責；D、上市公司及其控股股東或實際控制人最近十二個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；E、嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形；上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以責令整改；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取()。A、監(jiān)管談話；B、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施； C、罰款；D、記入誠信檔案并公布；募集說明書約定轉股價格向下修正條款的，應當同時約定：A、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的三分之二以上同意；B、股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避；C、修正后的轉股價格不低于股東大會召開日前二十個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價；E、修正后的轉股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日 前 二十個交易日該公司股票交易均價。發(fā)行分離交易的可轉換公司債券，除符合有關規(guī)定外，還應當符合下列哪些規(guī)定：A、公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元；B、最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息；C、最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券一年的利息；E、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的百分之四十，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額；認股權證上市交易的，認股權證約定的要素應當包括（）。A、行權價格； B、存續(xù)期間；C、行權期間或行權日； D、行權比例；上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合下列哪些規(guī)定：A、發(fā)行價格不低于定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十；B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，十二個月內不得轉讓；C、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，三十六個月內不得轉讓；D、本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定；1上市公司申請發(fā)行證券，董事會應當依法就下列哪些事項作出決議，并提請股東大會批準：A、本次證券發(fā)行的方案；B、本次募集資金使用的可行性報告；C、前次募集資金使用的報告； D、其他必須明確的事項；1股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應當包括下列哪些事項：A、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；B、發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排； C、定價方式或價格區(qū)間；D、募集資金用途、決議的有效期；E、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權；F、其他必須明確的事項；1股東大會就發(fā)行可轉換公司債券作出的決定，至少應當包括下列哪些事項：A、債券利率及債券期限； B、擔保事項；C、還本付息的期限和方式；D、轉股期、轉股價格的確定和修正； E、回售條款；首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題判斷題境內公司股票以外幣認購和交易的，適用首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法。股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化引致的投資風險，由發(fā)行人負責。發(fā)行人應當是依法設立的股份有限公司。經(jīng)國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設立方式公開發(fā)行股票。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間從股份有限公司成立之日起計算。發(fā)行人編制財務報表應以實際發(fā)生的交易或者事項為依據(jù)；在進行會計確認、計量和報告時應當保持應有的謹慎；對相同或者相似的經(jīng)濟業(yè)務，應選用一致的會計政策，不得變更。發(fā)行人依法納稅，各項稅收優(yōu)惠符合相關法律法規(guī)的規(guī)定是發(fā)行股票的必要條件。因此，發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不應存在依賴關系。發(fā)行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶。發(fā)行人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作申請文件，由發(fā)行人向中國證監(jiān)會申報。發(fā)行人應有嚴格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形。1保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。單項選擇題發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應當在（）以上，但經(jīng)國務院批準的除外。A、2年 B、3年 C、5年 D、1年中國證監(jiān)會收到發(fā)行人申請文件后，在（）內作出是否受理的決定。A、5個工作日 B、3個工作日 C、7天 D、15天自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應在（）內發(fā)行股票；超過（）未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。A、3個月、3個月 B、3個月、6個月 C、6個月、3個月 D、6個月、6個月股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。A、12個月 B、6個月 C、3個月 D、24個月招股說明書中引用的財務報表在其最近一期截止日后6個月內有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過（）。A、3個月 B、6個月 C、1個月 D、2個月發(fā)行人披露盈利預測的，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預測的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽字注冊會計師應當在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。A、30% B、50% C、60% D、80％利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的50％的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在（）內不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。A、12個月 B、36個月 C、24個月 D、6個月發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準的，發(fā)行人以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變造的，除依照《證券法》的有關規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取()不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施。A、終止審核并在36個月內； B、終止審核并在24個月內； C、終止審核并在12個月內； D、終止審核；證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取()內不接受相關機構出具的證券發(fā)行專項文件，（）內不接受相關簽字人員出具的證券發(fā)行專項文件的監(jiān)管措施。A、12個月、36個月； B、6個月、12個月； C、12個月、24個月； D、6個月、24個月；多項選擇題為證券發(fā)行出具有關文件的證券服務機構和人員，應當按照本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，嚴格履行法定職責，并對其所出具文件的（）負責。A、真實性； B、合理性； C、準確性； D、完整性；發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指：生產(chǎn)型企業(yè)應當具備（），非生產(chǎn)型企業(yè)應當具備與經(jīng)營有關的業(yè)務體系及相關資產(chǎn)。A、與生產(chǎn)經(jīng)營有關的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設施； B、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關的土地、廠房、機器設備；C、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關的商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權； D、具有獨立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；發(fā)行人的財務獨立是指：應當（）。A、建立獨立的財務核算體系； B、能夠獨立作出財務決策；C、具有規(guī)范的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度； D、不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶；發(fā)行人的機構獨立是指：（）。A、建立健全內部經(jīng)營管理機構； B、獨立行使經(jīng)營管理職權； C、獨立使用辦公場所；D、與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機構混同的情形；發(fā)行人應依法建立健全（），相關機構和人員能夠依法履行職責。A、股東大會制度； B、董事會制度； C、監(jiān)事會制度； D、獨立董事制度； E、董事會秘書制度；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列哪些情形：A、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；B、最近36個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責；C、因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論意見；D、最近12個月內被證券交易所約見談話；發(fā)行人不得有下列哪些情形：A、最近36個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；B、最近36個月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重；C、嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形；D、本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；發(fā)行人應當符合下列哪些條件： A、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)；B、最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元； C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；D、最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20％；E、最近一期末不存在未彌補虧損。；發(fā)行人申報文件中不得有下列哪些情形：A、故意遺漏或虛構交易、事項或者其他重要信息； B、濫用會計政策或者會計估計；C、操縱、偽造或篡改編制財務報表所依據(jù)的會計記錄或者相關憑證； D、更換審計中介機構；發(fā)行人不得有下列哪些影響持續(xù)盈利能力的情形：A、發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務的品種結構已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響；B、發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響；C、發(fā)行人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；D、發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益；E、發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經(jīng)營權等重要資產(chǎn)或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險；1除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得為（）等財務性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)； B、借予他人資金； C、購買專利權； D、委托理財；12發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應當包括下列哪些事項： A、本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量；B