【正文】 3在設(shè)計商業(yè)銀行合規(guī)管理總體框架時，應(yīng)當遵循的原則有哪些? 7—4合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)模式主要有哪些? 7—5合規(guī)部門應(yīng)選擇的組織結(jié)構(gòu)模式及其原因是什么? 7—6為合規(guī)管理部門有效履行合規(guī)管理職能提供充分的資源以及配套機制。銀行應(yīng)該怎樣做? 7—7合規(guī)部門的基本職責有哪些? 7—8合規(guī)部門工作怎樣才能有效開展? 7—9組建合規(guī)管理部門應(yīng)注意的問題有哪些? 7—10合規(guī)培訓如何體現(xiàn)人本管理? 7—11商業(yè)銀行董事會、監(jiān)事會和高級管理層職權(quán)分別是什么? 7—12商業(yè)銀行高層的合規(guī)管理職責是什么? 7—13合規(guī)管理部門與銀行其他部門的關(guān)系是怎樣的? 7—14風險管理部門的合規(guī)職責是什么? 7—15內(nèi)部審計部門的合規(guī)職責是什么? 7—16為什么應(yīng)明確內(nèi)部審計與合規(guī)管理相分離的原則? 7—17法律部門的合規(guī)職責是什么? 7—18人事部門的合規(guī)職責是什么? 7—19各業(yè)務(wù)部門的合規(guī)職責是什么? 7—20銀行員工的合規(guī)職責是什么? 7—21總行合規(guī)管理部及其職責是什么? 7—22《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》中關(guān)于各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)的合規(guī)管理部門的規(guī)定有哪些? 7—23分行管理層的合規(guī)職責是什么? 7—24分行合規(guī)管理部門的職責是什么? 7—25如何任命銀行合規(guī)負責人? 7—26合規(guī)負責人合規(guī)管理的職責是什么? 7—27合規(guī)管理人員的任職資格有哪些? 7—28合規(guī)管理人員的主要職責是什么? 7—29什么是合規(guī)管理人員職務(wù)說明? 7—30銀行合規(guī)人員職務(wù)說明的作用是什么? 第八章合規(guī)風險管理的識別與評估 8—1什么是合規(guī)風險識別? 8—2什么是商業(yè)銀行合規(guī)風險的評估? 8—3我國商業(yè)銀行合規(guī)風險識別和評估的思路是什么? 8—4商業(yè)銀行合規(guī)風險評估的內(nèi)容是什么? 8—5商業(yè)銀行合規(guī)風險評估的方式是什么? 8—6合規(guī)風險識別和評估的步驟是什么? 8—7商業(yè)銀行合規(guī)風險點包括什么? 8—8合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因是什么? 8—9合規(guī)風險的評估依據(jù)和評估標準是什么? 8—10合規(guī)管理部門的合規(guī)風險監(jiān)控、測試和報告是什么? 8—11合規(guī)風險監(jiān)測系統(tǒng)的作用是什么? 8—12合規(guī)風險評估報告的路徑是什么? 8—13我國商業(yè)銀行風險評估不完善表現(xiàn)在哪些方面? 8—14對于我國商業(yè)銀行，怎樣建立健全風險評估和監(jiān)測體系?第九章合規(guī)風險監(jiān)管9—1如何實現(xiàn)外部監(jiān)管與銀行內(nèi)部合規(guī)的有效互動? 9—2如何提高監(jiān)管部門的透明度? 9—3為什么說實施銀行內(nèi)部自身嚴格監(jiān)管勢在必行? 9—4我國銀行合規(guī)工作需要從哪些方面加強? 9—5以美國為主的現(xiàn)代銀行業(yè)合規(guī)管理的主要特征和發(fā)展趨勢是怎樣的? 第十章合規(guī)風險管理法規(guī)10—1《商業(yè)銀行操作風險管理指引》中所涉及的合規(guī)要求有哪些? 10—2《中國銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引》所要求的銀行業(yè)服務(wù)規(guī)范有哪些? 10—3《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)行為指引》對關(guān)鍵崗位從業(yè)人員職業(yè)行為有何要求? 10—4《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)行為指引》對董事、監(jiān)事和高級管理人員職業(yè)行為有何特殊要求? 10—5《中國銀行業(yè)金融機構(gòu)企業(yè)社會責任指引》對企業(yè)社會責任管理有何要求? 10—6《中華人民共和國反洗錢法》所規(guī)定的金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)有哪些? 第十一章商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系建設(shè)案例 11—1匯豐銀行（中國）的合規(guī)機制建設(shè)11—2北京銀行：基于風險控制的ISO9000質(zhì)量體系和合規(guī)體系的整合 11—3深發(fā)行：金融創(chuàng)新中的合規(guī)風險管理 11—4北京農(nóng)商行：合規(guī)風險管理體系建設(shè) 11—5民生銀行：“一圖兩表”技術(shù)在合規(guī)文件體系建設(shè)中的應(yīng)用 11—6農(nóng)業(yè)銀行廣西分行：合規(guī)風險的評估程序第十二章關(guān)于合規(guī)風險管理的相關(guān)文件 第一部分合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門第二部分《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》第十三章合規(guī)風險管理文件解讀《合規(guī)與銀行合規(guī)部門》的解讀2.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》在我國銀行業(yè)風險監(jiān)管制度中的地位附錄1加強銀行公司治理附錄2銀行機構(gòu)的內(nèi)部控制體系框架 附錄3操作風險管理與監(jiān)管的穩(wěn)健做法附錄4商業(yè)銀行公司治理指引（征求意見稿）附錄5國有商業(yè)銀行公司治理及相關(guān)監(jiān)管指引 附錄6商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引附錄7中國銀監(jiān)會關(guān)于整治銀行業(yè)金融機構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營的通知農(nóng)村合作金融機構(gòu)員工 合規(guī)文化建設(shè)知識讀本第三篇：農(nóng)村合作金融機構(gòu)員工學習讀本計算機安全操作知識（精選）基本信息【書名】農(nóng)村合作金融機構(gòu)員工學習讀本——計算機安全操作知識 【出 版 社】中國社會出版社 【作者】陳軍 陳芳 【頁數(shù)】243 頁【ＩＳＢＮ】9787508720852 【出版日期】2008年1月 【開本】32開 【精 簡 裝】平裝 【定價】前 言隨著農(nóng)村金融系統(tǒng)電子化建設(shè)的深入推進，各類金融業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、決策系統(tǒng)等都嚴重依賴于計算機操作，而農(nóng)村金融系統(tǒng)計算機操作人員在使用計算機時會遇到各類突發(fā)事件，這就需要操作人員能夠正確處理這些問題，以保證各類系統(tǒng)的正常運行，保證數(shù)據(jù)安全、資金安全和信息安全。全書結(jié)合農(nóng)村合作金融機構(gòu)員工在實際使用計算機過程中常見的各類問題，分為五個部分敘述，內(nèi)容涵蓋了柜臺業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、操作系統(tǒng)及硬件維護等方面的安全知識，具有簡單、易學、全面等特點。通過本書的學習，可以迅速掌握計算機安全操作的基本技能，從容應(yīng)對在使用計算機時遇到的各類突發(fā)事件，做到能夠迅速、正確地解決實際問題，提高農(nóng)村合作金融機構(gòu)員工使用計算機的操作水平，進一步提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)。本書也可作為員工計算機安全操作的速查手冊，當信用社員工在使用計算機時出現(xiàn)了問題，可通過查詢本書獲得答案，使得該書成為員工的良師益友，成為員工在計算機安全操作方面的普及讀物。該書主要是為廣大的農(nóng)村金融系統(tǒng)各級員工編寫的，也可作為其他金融系統(tǒng)員工的參考讀物。編者2007年7月目 錄第一章 硬件11電腦設(shè)備開、關(guān)機流程有哪些？ 12如何設(shè)置開機密碼？13如何聽懂電腦的報警聲（AWARD）？ 14如何聽懂電腦的報警聲（AMI）？ 15電腦對環(huán)境的要求有哪些？ 16如何正確使用和維護電腦鍵盤？ 17密碼鍵盤為什么不能發(fā)出聲音了？ 18如何檢測終端主口是否損壞？19前置機無法啟動的解決方案有哪些？110怎樣解決前置機與后臺主機無法通訊的問題？ 111硬盤出現(xiàn)問題怎么處理？ 112怎樣做好打印機的清潔工作？ 113如何安裝打印機色帶？114電源引起的三無故障指的是什么？ 115光盤保護有哪兩個誤區(qū)？ 116關(guān)機后如何取出光驅(qū)中的光盤？117如何找回“我的電腦”中丟失的U盤盤符？ 118光電鼠標靈敏度變差的原因有哪些？ 119對硬件會造成損傷的操作有哪些？ 120如何對監(jiān)控錄像機進行日常操作與維護？ 121UPS設(shè)備日常使用應(yīng)注意哪些事項？ 122通訊設(shè)備應(yīng)如何保養(yǎng)？ 123什么是USB接口？124怎樣解決液晶顯示器的花屏現(xiàn)象？ 125如何讓你的顯示器更“溫柔”？ 126如何處理顯示器的磁化問題？ 第二章 操作系統(tǒng)21如何建立兩個管理員賬號？ 22如何禁用GUEST賬號？23怎樣才能不讓系統(tǒng)顯示上次登錄的用戶名？ 24如何設(shè)置屏幕保護密碼？ 25怎樣使用系統(tǒng)還原？ 26如何禁止訪問“控制面板”？27如何使用NTFS文件系統(tǒng)保證系統(tǒng)安全？ 28如何隱藏和加密Windows XP中的文件夾？ 29如何利用NTFS文件系統(tǒng)加密文件？ 210如何更改文件類型以保護文件？ 211如何將文件夾設(shè)為專人專用？ 212如何給文件或文件夾改名？ 213什么是注冊表？ 214如何備份和恢復注冊表？ 215如何清除“我最近的文檔”記錄？ 216如何清除TEMP臨時文件夾記錄？ 217如何清除“回收站”內(nèi)容？ 218如何轉(zhuǎn)移“我的文檔”？ 219什么是備份？ 220如何共享打印機？ 221如何快速安裝網(wǎng)絡(luò)打印機？ 222磁盤整理要注意哪些安全事項？223如何在Windows XP中創(chuàng)建啟動盤？224“確定”按鈕與“應(yīng)用”按鈕的區(qū)別有哪些？ 225如何查看計算機開關(guān)機記錄？226Windows 2000的輸入法漏洞及對策有哪些? 227IE瀏覽器漏洞指的是什么？ 228如何使用掃描器檢查系統(tǒng)漏洞？229如何從微軟網(wǎng)站上給Windows XP打補丁和升級？ 230如何恢復被修改了的瀏覽器默認起始頁？ 231如何清除Cookies？ 232如何禁用Cookie？233如何清除瀏覽器的歷史記錄？ 234如何清除瀏覽器的臨時文件？ 235如何讓瀏覽器窗口大小適度？ 236瀏覽器不能打開新窗口該如何解決？ 237如何清除瀏覽過的地址？ 238誤刪IE圖標如何恢復？ 239惡意網(wǎng)頁對系統(tǒng)有哪些危害？240如何鎖定瀏覽器工具欄限制其他用戶隨意添加按鈕？ 241如何設(shè)置瀏覽器阻止彈出窗口？ 242IE窗口強行關(guān)閉怎么辦？243重啟時提示“NTLDR is missing”的解決方法有哪些？ 244安全模式為什么不可忽視？245如何找回丟失的Windows XP語言欄？ 246如何在Windows XP中阻止訪問？ 247怎樣愛護你的Windows系統(tǒng)? 248Windows的“運行”命令有哪些？ 249Windows XP八種安全模式指的是什么？ 250如何為 Windows XP系統(tǒng)加一把牢固的安全鎖？ 251UNIX系統(tǒng)中telnet的緩沖區(qū)溢出漏洞及對策有哪些？ 252如何利用UNIX日志進行安全管理？253檢測 Unix是否被入侵最快捷的方法是什么？ 254在UNIX系統(tǒng)中如何限制終端登錄？ 第三章 網(wǎng)絡(luò)31什么是IP地址？32怎樣在Windows窗口中查看本機的IP地址？ 33如何知道對方的IP信息？ 34什么是黑客？35啟動系統(tǒng)時總是提示“IP地址沖突”怎么辦？ 36黑客攻擊基本步驟有哪些？ 37防范黑客要點有哪些？38黑客為什么會對日志文件感興趣？39什么是入侵檢測系統(tǒng)？ 310什么是拒絕服務(wù)攻擊？311安裝防火墻后為什么瀏覽網(wǎng)頁變慢？ 312如何防范網(wǎng)絡(luò)釣魚攻擊？313用戶防范黑客攻擊十大招式是什么？ 314網(wǎng)絡(luò)是怎樣被入侵的？315計算機病毒的定義是什么？基本特征有哪些？ 316對病毒的錯誤認識有幾種？ 317計算機病毒的傳播途徑有哪些？ 318計算機病毒的觸發(fā)機制有哪些？ 319什么是蠕蟲病毒？ 320什么是變種病毒？321系統(tǒng)在啟動一分鐘后反復重啟的原因是什么？ 322病毒發(fā)作時的表現(xiàn)形式有哪些？ 323如何有效預防病毒的侵害？ 324感染病毒后的解決方法有哪些？ 325查殺病毒時的注意事項有哪些？ 326如何選用殺毒軟件？ 327什么是木馬？ 328木馬的分類有哪些？ 329木馬是如何入侵的？ 330木馬是怎樣實現(xiàn)盜號的？ 331怎樣清除木馬？ 332八種致命的密碼是什么？ 333密碼選取的訣竅有哪些？ 334什么是FTP主要操作命令？ 335網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有哪些不安全的因素？336網(wǎng)絡(luò)安全方面普遍存在的四個誤區(qū)是什么？ 337什么是端口？ 338怎樣查看端口？339如何讓系統(tǒng)幫你進行端口控制？340如何關(guān)閉Windows 2000系統(tǒng)中不必要的端口？341Windows XP系統(tǒng)“本地安全策略”的四大應(yīng)用技巧是什么？ 342如何定制IP安全策略？ 第四章 辦公軟件41給Word文檔加密有哪幾種方法？ 42如何隱藏文檔記錄？ 43如何保護文檔局部內(nèi)容？ 44什么是宏病毒？ 45如何防范宏病毒？46打開Word文檔時提示“文件中含有宏”如何處理？47如何設(shè)置Word文檔的編輯權(quán)限？ 48Word文檔損壞后如何修復？ 49怎樣保護工作表？ 410怎樣保護工作簿？411如何設(shè)置Excel文件的保護密碼？ 412如何隱藏Excel文件中的部分內(nèi)容？ 413如何恢復Office文檔？414Office啟動時總是提示插入安裝盤怎么辦？ 415怎樣徹底清除Outlook Express郵件？ 416如何隱藏發(fā)信人的地址？ 417什么是郵件炸彈？ 418郵件病毒入侵后如何清除？ 419怎樣安全閱讀電子郵件？ 420怎樣刪除不安全的附件？ 第五章 金融操作51如何管理營業(yè)網(wǎng)點計算機設(shè)備？ 52營業(yè)網(wǎng)點電腦日志記載的內(nèi)容有哪些？ 53營業(yè)網(wǎng)點計算機運行環(huán)境裝修有哪些標準？ 54如何處理營業(yè)網(wǎng)點終端死機的問題？ 55營業(yè)網(wǎng)點停電時如何處理業(yè)務(wù)？ 56如何處理儲蓄業(yè)務(wù)的故障？ 57打印存折時應(yīng)注意哪些問題？ 58如何處理“連接主機超時”的問題？59如何處理跨信用聯(lián)社通存通兌業(yè)務(wù)故障的問題？ 510一卡通業(yè)務(wù)差錯應(yīng)如何處理？ 511市轄聯(lián)行業(yè)務(wù)的差錯應(yīng)如何處理？ 512如何處理實時清算系統(tǒng)故障？ 513如何管理柜員簽到卡？514數(shù)據(jù)中心故障排除后的業(yè)務(wù)如何處理？ 515銀行電腦設(shè)備密碼管理應(yīng)注意哪些事項？ 516如何識別假冒網(wǎng)上銀行？ 517什么是網(wǎng)銀黑手的鬼把戲？ 518如何實現(xiàn)網(wǎng)上支付的安全？ 519如何保障銀行內(nèi)聯(lián)網(wǎng)的安全？ 520怎樣做到對網(wǎng)絡(luò)的安全管理？ 521如何堵住來自網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的不安全因素？ 附錄銀行數(shù)據(jù)保密及數(shù)據(jù)備份制度 銀行計算機病毒防范制度農(nóng)村合作金融機構(gòu)計算機安全人員管理暫行辦法農(nóng)村合作金融機構(gòu)計算機信息系統(tǒng)要害崗位人員管理暫行辦法農(nóng)村合作金融機構(gòu)計算機網(wǎng)絡(luò)安全管理暫行辦法 農(nóng)村合作金融機構(gòu)計算機信息安全管理暫行辦法 農(nóng)村合作金融機構(gòu)計算機房安全管理暫行辦法第四篇：農(nóng)村合作金融機構(gòu)員工學習讀本金融從業(yè)守法須知基本信息【書名】農(nóng)村合作金融機構(gòu)員工學習讀本——金融從業(yè)守法須知【出 版 社】中國社會出版社【作者】景文娟 唐永賢【頁數(shù)】239 頁【ＩＳＢＮ】9787508720852【出版日期】2008年1月【開本】32開【精 簡 裝】平裝【定價】前 言農(nóng)村合作金融機構(gòu)屬于高風險的企業(yè)，同時它經(jīng)營的是公眾資金。一旦被犯