【正文】 ，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)包括：（一）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略及對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大活動(dòng)、重要事項(xiàng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；（二）批準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，包括風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總結(jié)評(píng)價(jià)和改進(jìn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案等；度；（七）審核風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核方案及績(jī)效考核評(píng)定結(jié)果，并提交審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議；（八）審核風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；（九）審核風(fēng)險(xiǎn)管理的其他重要事項(xiàng)。第十條 風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)主持全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，行使總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。第十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門(mén)為集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部，負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)和整體運(yùn)轉(zhuǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織協(xié)調(diào)，為重大風(fēng)險(xiǎn)決策提供專業(yè)意見(jiàn)。其主要職責(zé)包括：（一）組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)工作，負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)估結(jié)果匯總分析，對(duì)所屬企業(yè)開(kāi)展的專項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供指導(dǎo)和支持；（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略調(diào)整建議，組織并協(xié)助相關(guān)部門(mén)制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；（三）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行自評(píng)估，組織推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)和改進(jìn)提升，指導(dǎo)所屬企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)；（四）編制《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，并提交風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)審核；（五）為集團(tuán)公司各職能部門(mén)管理重大風(fēng)險(xiǎn)提供專業(yè)支持，組織協(xié)調(diào)跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理事宜，對(duì)集團(tuán)公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理決策提出專業(yè)意見(jiàn)；（六）匯總分析所屬企業(yè)報(bào)送的《風(fēng)險(xiǎn)管理快報(bào)》，整理重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)以上信息在集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中進(jìn)行修訂、調(diào)整和歸檔；（七）擬定風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核方案；（八）提出風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)分工的建議；（九）負(fù)責(zé)擬定或修訂風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度并監(jiān)督落實(shí)，指導(dǎo)和協(xié)助所屬企業(yè)制定完善具體風(fēng)險(xiǎn)的管理辦法；（十）制定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化培育與宣貫工作方案和計(jì)劃，組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；（十一）負(fù)責(zé)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議及董事會(huì)會(huì)議有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理部分的組織、會(huì)議紀(jì)要的整理和決議事項(xiàng)的督促落實(shí)；（十二）完成集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。第十二條集團(tuán)公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)具體風(fēng)險(xiǎn)的管理，接受集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部的組第三章 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十四條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析以及評(píng)價(jià)。集團(tuán)公司各職能部門(mén)及所屬企業(yè)應(yīng)定期分析所處的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，并對(duì)整體所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。第十五條 集團(tuán)公司各職能部門(mén)及所屬企業(yè)在日常工作中，應(yīng)持續(xù)的收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，并進(jìn)行整理和記錄。第十六條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)對(duì)各職能部門(mén)及所屬企業(yè)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。通過(guò)專業(yè)分析和判斷，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，組織相關(guān)部門(mén)制定具體應(yīng)對(duì)方案。第十七條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部每年組織開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)中整理重大風(fēng)險(xiǎn)事件列表，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)事件的來(lái)源、影響范圍、管理需要等確定參與評(píng)估的范圍。通過(guò)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析，形成評(píng)估結(jié)論，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)總經(jīng)理審核后提交審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議。第十八條 集團(tuán)公司各職能部門(mén)及所屬企業(yè)根據(jù)自身的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)出具意見(jiàn)，確定管理重點(diǎn)，落實(shí)管理責(zé)任；對(duì)需要協(xié)同管理的重大風(fēng)險(xiǎn)，研究制定解決方案。第十九條 重要業(yè)務(wù)活動(dòng)和重大決策（包括新項(xiàng)目評(píng)價(jià)、現(xiàn)有項(xiàng)目重大投資變更、投資計(jì)劃制定等）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估由主管部門(mén)組織開(kāi)展實(shí)施，集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部組織審議可行性研究報(bào)告中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的部分，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)。評(píng)估意見(jiàn)由審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后提交董事會(huì)，為決策提供參考。第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定及實(shí)施第二十條 風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境及發(fā)展戰(zhàn)略所確定的全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體方針準(zhǔn)則，包括：風(fēng)險(xiǎn)偏好、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)及其警戒值、針對(duì)當(dāng)前重大風(fēng)險(xiǎn)的總體應(yīng)對(duì)策略（即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制），以及風(fēng)險(xiǎn)管理資源的配置原則。第二十一條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，研究制定或調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，經(jīng)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)批準(zhǔn)。該項(xiàng)工作應(yīng)在每年12月底前完成。第二十二條集團(tuán)公司各職能部門(mén)及所屬企業(yè)在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，必須遵循風(fēng)險(xiǎn)管理策略的要求，注意監(jiān)控本企業(yè)管理職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)是否超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線，并在《快報(bào)》中報(bào)告變化的情況。第三十一條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息，編制《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，提交審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行審議。第三十二條 董事會(huì)應(yīng)審批《風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，及時(shí)了解集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)情況。對(duì)于報(bào)告中涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略調(diào)整方案、風(fēng)險(xiǎn)承受度調(diào)整方案和其他需要決策的重大事項(xiàng)，召開(kāi)會(huì)議進(jìn)行審批。第四節(jié) 突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)第三十三條 集團(tuán)公司各職能管理部門(mén)和所屬企業(yè)在日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，如發(fā)生重大突發(fā)事件，按應(yīng)急預(yù)案采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)向集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部和相關(guān)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)報(bào)告。第三十四條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部在接到其他部門(mén)或所屬企業(yè)的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)組織評(píng)價(jià)突發(fā)事件的影響，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。對(duì)可能造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，以及需要跨部門(mén)協(xié)作應(yīng)對(duì)的重大事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召開(kāi)緊急會(huì)議，共同討論完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，由總經(jīng)理審批后組織實(shí)施，并提交董事會(huì)備案。第三十五條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理過(guò)程的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔，組織相關(guān)企業(yè)制定完善類似風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案。重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議、董事會(huì)審批后執(zhí)行。第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核第三十六條風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià)，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。第三十七條 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)各職能部門(mén)及所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，制定風(fēng)險(xiǎn)管理考核辦法和考核標(biāo)準(zhǔn)，并開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作。第三十八條 風(fēng)險(xiǎn)管理考核內(nèi)容包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)工作效果的考核和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作績(jī)效的考核。集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部根據(jù)各職能部門(mén)和所屬企業(yè)在工作計(jì)劃中提出的風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，與考核對(duì)象進(jìn)行溝通，確定考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn)。第三十九條全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要由以下幾方面組成：(一)是否按計(jì)劃完成了本企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)；(二)是否按要求參與了風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作；(三)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是否得到了清晰的界定和落實(shí)；(四)重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告和預(yù)警應(yīng)對(duì)是否全面、及時(shí)、有效；第四十九條 集團(tuán)公司各職能部門(mén)和所屬企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理文化融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，在企業(yè)文化管理相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容。第五十條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員在培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化中應(yīng)發(fā)揮表率作用，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和崗位操作人員應(yīng)當(dāng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干力量。第五十一條 各級(jí)管理人員和崗位操作人員應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險(xiǎn)、審慎處置機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大的意識(shí)和理念。第五十二條 應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠(chéng)信準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)行正反兩方面的風(fēng)險(xiǎn)管理案例教育，針對(duì)不同對(duì)象，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。第七章 附則第五十三條 本制度由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。第五十四條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第四篇：經(jīng)機(jī)12129《關(guān)于下發(fā)同煤集團(tuán)機(jī)電安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化礦井標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法的通知》關(guān)于下發(fā)同煤集團(tuán)機(jī)電安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化礦井標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法的通知同煤經(jīng)機(jī)字【2012】129號(hào)各礦、子公司：為了進(jìn)一步完善大安全管理格局，推行“金字塔”安全系統(tǒng)管理，強(qiáng)勢(shì)推進(jìn)動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)，實(shí)現(xiàn)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化跨越式發(fā)展，按照集團(tuán)公司安排，機(jī)電系統(tǒng)在提高機(jī)電安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化，保證設(shè)備安全、經(jīng)濟(jì)、合理運(yùn)行的基礎(chǔ)上對(duì)《煤礦機(jī)電安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法》進(jìn)行了修訂。在修訂過(guò)程中，本著確立安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作的目標(biāo)，參照《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦機(jī)電設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)》、《煤炭工業(yè)企業(yè)設(shè)備管理規(guī)程》等有關(guān)文件及煤礦現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行修訂，堅(jiān)持準(zhǔn)確地反映《標(biāo)準(zhǔn)》的制定宗旨和內(nèi)容，對(duì)條文的解釋努力做到全面和準(zhǔn)確，努力體現(xiàn)安全性、先進(jìn)性、時(shí)代性、行業(yè)性和操作性等特點(diǎn)，力爭(zhēng)適應(yīng)煤炭全行業(yè)的設(shè)備現(xiàn)狀?！睹旱V機(jī)電安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法》從下發(fā)之日起執(zhí)行，望各單位認(rèn)真組織貫徹學(xué)習(xí)并實(shí)施。附1：同煤集團(tuán)機(jī)電安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化礦井標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法2：同煤集團(tuán)機(jī)電安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化礦井標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)分辦法實(shí)施說(shuō)明