c13010課后測(cè)驗(yàn)境外成熟市場(chǎng)投資者適當(dāng)性制度介紹課后測(cè)驗(yàn)90分20xx-資料下載頁(yè)
2025-11-06 12:03本頁(yè)面
【正文】 錯(cuò)誤（產(chǎn)品）的分類主要包括（ABCD）等。 （不包括含衍生品的債券或證券化債務(wù)）第五篇：C17012證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法課后測(cè)驗(yàn)100分一、單項(xiàng)選擇題1.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中要求同時(shí)符合多項(xiàng)條件的自然人才能成為專業(yè)投資人，以下條件正確的是（）。，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷描述：投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： （）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。描述：內(nèi)部控制制度 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 3.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心邏輯是（）。描述：《辦法》的定位和思路 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：二、多項(xiàng)選擇題《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中所規(guī)定的自律組織的適當(dāng)性管理職責(zé)，下列說(shuō)法正確的有（）。，供經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參考《辦法》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的投資者類別，供經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參考、行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)督促、引導(dǎo)會(huì)員履行適當(dāng)性義務(wù)，對(duì)備案產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排描述：自律職責(zé) 您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 5.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解決的主要問(wèn)題包括（）。描述：《辦法》解決的主要問(wèn)題 您的答案：C,B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 6.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定了投資者的基本分類，將投資者分為（）。描述：投資者基本分類 您的答案：B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：三、判斷題，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。（）描述：適當(dāng)性義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： ，投資者適當(dāng)性制度即為投資者保護(hù)制度。（）描述：《辦法》起草背景 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 9.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要參考行業(yè)協(xié)會(huì)制定的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得高于名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（）描述：規(guī)定產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)的基本要求 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： ，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級(jí)，定期匯總分類、分級(jí)結(jié)果，并對(duì)每名投資者提出匹配意見。（）描述：適當(dāng)性匹配的內(nèi)部管理制度 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：試卷總得分：
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