【正文】 期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得__。A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。則當(dāng)價(jià)格變?yōu)開_美元/蒲式耳時(shí)，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A． B． C． D．1關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A．一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)買入平倉價(jià)C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉買入價(jià)格權(quán)利金 D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金1在美國期貨市場(chǎng)中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨(dú)立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄D．必須維持最低凈資本要求1由歐洲金融師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)和巴西投資分析師協(xié)會(huì)于2000年6月在英國注冊(cè)成立A：國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì) B：特許金融分析師協(xié)會(huì) C：亞洲分析師協(xié)會(huì) D：歐洲分析師協(xié)會(huì)1期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。A．保守國家秘密B．保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密 C．保守投資者的商業(yè)秘密 D．保守投資者的個(gè)人隱私1張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為__萬元。A．15 B．14．5 C．14 D．101以6%的年貼現(xiàn)率發(fā)行1年期國債，所代表的年實(shí)際收益率為__%。1期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年D．3年或永久1下列關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的關(guān)系，說法正確的有（）。A．期貨交易以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)B．沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)無法規(guī)避 C．在期貨市場(chǎng)上，商流和物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的 D．期貨交易的目的一般是為了獲得實(shí)物商品1如果期貨價(jià)格原來的趨勢(shì)是向上的，當(dāng)遇到如下圖中的情形時(shí)，今后價(jià)格的趨勢(shì)____ A：向上突破 B：向下突破 C：很難判斷 D：保持原趨勢(shì)期權(quán)交易的用途是__。A．減少交易費(fèi)用 B．創(chuàng)造價(jià)值 C．套期保值 D．投資2關(guān)于我國期貨交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行D．當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取2會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的__在會(huì)議記錄上簽名。A．理事B．理事和工作人員 C．理事和記錄員 D．投贊成票的理事2期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億2下列關(guān)于我國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（）。A．均為期貨交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu) B．由多家期貨交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算結(jié)構(gòu) D．中國金融期貨交易所實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度2下列關(guān)于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個(gè)月期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式B．CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實(shí)物交割實(shí)際是不可能的C．所有到期而未平倉的CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B．注冊(cè)資本不低于5000萬元C．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人1年以上經(jīng)歷D．公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯(cuò)誤的有__。A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)期貨市場(chǎng)對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場(chǎng)上開展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場(chǎng)需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）等方面提出要求。A．經(jīng)營條件 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．保證金存管D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易下列關(guān)于期權(quán)交易基本策略的說法，不正確的有（）。A．買進(jìn)看漲期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金，可能獲得的盈利是無限的 B．買進(jìn)看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)的標(biāo)的物價(jià)格等于執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金C．賣出看漲期權(quán)所獲得的最大可能收益是權(quán)利金，可能面臨的虧損是無限的 D．賣出看跌期權(quán)所獲得的最大可能收益是權(quán)利金，可能面臨的虧損是無限的下列關(guān)于期貨合約的說法，不正確的是__。A．期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約C．期貨合約除價(jià)格外的條款需由交易雙方進(jìn)行協(xié)商D．期貨合約規(guī)定了在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量的標(biāo)的物下列關(guān)子期貨市場(chǎng)上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性 C．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件D．在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)同時(shí)存在的情況下，同一種商品在同一時(shí)空內(nèi)會(huì)受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約在技術(shù)分析中，____的分析僅適用于期貨市場(chǎng)。A：價(jià)格 B：交易量 C：持倉量 D：心理因素風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)假說從____的角度來分析期貨理論價(jià)格。A：現(xiàn)貨商 B：套保者 C：套利者 D：投機(jī)者對(duì)股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評(píng)估的評(píng)估結(jié)果中，分值上限為15分的有__。A．基本情況 B．相關(guān)投資經(jīng)歷 C．財(cái)務(wù)狀況 D．誠信狀況1期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是__。A．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)B．要求投資者簽署(股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示)C．與投資者共同完成股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求 D．審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力1題干：期貨交易中套期保值的作用是__。A．消除風(fēng)險(xiǎn) B． 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) C．發(fā)現(xiàn)價(jià)格 D．交割實(shí)物1如果交易者按照基本面分析作出判斷，認(rèn)為現(xiàn)在的期價(jià)偏高，比較合理的做法是A：立即入市做空B：參考一下季節(jié)特征，如果正處于季節(jié)性上漲階段，或許應(yīng)該觀望，等待一個(gè)更好的時(shí)機(jī)C：參考一下季節(jié)特征，如果正處于季節(jié)性下跌階段，或許應(yīng)該立即入市做空 D：立即入市做多1下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)D．英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)1某投機(jī)者以20美分/蒲式耳的權(quán)利金買入小麥美式看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為1 200美分/蒲式耳。之后期貨價(jià)格上升至1 240美分/蒲式耳。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機(jī)者可以__。A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權(quán)對(duì)沖平倉C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨1證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件1根據(jù)基金投資策略和投資對(duì)象的不同，可以將其大體劃分為__。A．共同基金 B．對(duì)沖基金C．期貨投資基金 D．私募基金1中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（）。A．頒布期貨法律法規(guī)與行業(yè)自律性規(guī)則 B．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定 C．調(diào)解會(huì)員之間的糾紛D．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)1甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是（）。A．該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力B．如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失 C．該交易無效D．如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān) 套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相同 B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相反 C．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)交易方向相同，期限互配D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性2根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 B．代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為2證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任C．介紹業(yè)務(wù)的范圍D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施2下列情況中，市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市的有__。A．交易量和持倉量增加而價(jià)格下跌 B．交易量和持倉量下降而價(jià)格上升 C．交易量和持倉量隨價(jià)格下降而減少 D．交易量和持倉量隨價(jià)格上升而增加2董事會(huì)秘書行使下列__職責(zé)。A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作2有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的D．經(jīng)過反復(fù)向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同