【正文】 少量期貨品種引進了期權交易方式 B：期貨期權交易與期貨交易都具有規(guī)避風險，提供套期保值的功能 C：期權交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風險作用 D：交易所期權交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥下列關于程序化交易與人為區(qū)別中，說法錯誤的是 A：人為交易預測市場變化，程序化交易順從市場變化B：程序化交易的分析基礎是技術面為，人為交易的分析是基本面/技術面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低套期保值者是指那些通過的買賣將現(xiàn)貨市場面臨的價格風險進行轉移的機構和個人。A：現(xiàn)貨合同 B：期貨合同 C：期貨合約D：現(xiàn)貨同類商品下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是__。A．期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案 B．期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權 C．期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D．期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣____萬元。A：50 B：500 C：5000 D：50000中國證監(jiān)會重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保（）業(yè)務分開。A．財務和市場 B．管理和市場 C．前、后臺 D．前、中、后臺目前，絕大多數(shù)國家采用的外匯標價方法是__。A．英鎊標價法 B．歐元標價法 C．直接標價法 D．間接標價法建倉時，投機者應在__。A．市場一出現(xiàn)上漲時，就買入期貨合約B．市場趨勢已經(jīng)明確上漲時，才買入期貨合約 C．市場下跌時，就買入期貨合約 D．市場反彈時，就買入期貨合約期貨交易所設理事會，每屆任期年。A：3 B：1 C：2 D：51《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德D．職業(yè)創(chuàng)新能力1（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所1下列關于期貨市場風險的說法，正確的有__。A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風險 B．投資者選擇期貨公司不當會給自身帶來代理風險C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響D．期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術風險1以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在401期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書1反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小1在期權交易中，是期權合約中唯一能在交易所內(nèi)討價還價的要素。A：執(zhí)行價格 B：合約到期日 C：履約日D：期權權利金1下列關于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有__。A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行B．中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫C．期貨公司負責及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息 D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓1廣大投資者將資金集中起來，委托給專業(yè)的投資機構，并通過商品交易顧問進行期貨期權投資交易，投資者承擔風險并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。A：對沖基金 B：共同基金C：對沖基金的基金 D：商品基金在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高2會員制期貨交易所的權力機構是。A：董事會 B：股東大會 C：會員大會 D：理事會2____是指通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整，實現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)高效協(xié)調(diào)發(fā)展，并滿足社會不斷增長的需要的過程。A：產(chǎn)業(yè)升級 B：產(chǎn)業(yè)優(yōu)化C：產(chǎn)業(yè)結構升級 D：產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化2客戶保證金不足時應該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進行強行平倉 D：無期限等待客戶追繳保證金2套期保值并不是消滅風險，而只是將其轉移出去，轉移出去的風險需要有相應的承擔者，__正是期貨市場風險的承擔者。A．期貨投機者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司2董事會秘書行使下列（）職責。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的__負責。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金B(yǎng)．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》期貨結算部門的作用是__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險C．代理客戶買賣期貨合約 D．結算期貨交易盈虧下列有關交割違約的表述正確的是（）。A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風險管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當。A：全面 B：真實 C：準確 D：完整期貨專題報告的類型有 A：創(chuàng)新研究B：市場結構及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發(fā)事件分析金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨1期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與崗位獨立，職責分離。A：人事部門工作人員 B：交易人員C：風險控制人員 D：財務部人員1依據(jù)相關法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有__。A．教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務B．維護行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務，組織聯(lián)誼活動，創(chuàng)造團結協(xié)作、互相促進、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質C．維護會員的合法權益，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務糾紛 D．組織期貨從業(yè)人員進行業(yè)務培訓，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務技能和職業(yè)道德素質1程序化交易系統(tǒng)的形式按交易者投資策略來劃分，大致可分為。A：價值發(fā)現(xiàn)型 B：趨勢追逐型 C：高頻交易型 D：低延遲套利型1下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆1期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應當委托具有相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。A：法律 B：金融 C：期貨 D：證券1首席風險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果1下列債務憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債D．銀行存單1期權的基本交易策略包括 A：買進看漲期權 B：賣出看漲期權 C：買進看跌期權 D：賣出看跌期權1投機交易減緩價格波動作用的實現(xiàn)是有前提的，包括（）。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度C．投機者少于套利者D．長線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù) 下列對基差的描述正確的有__。A．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走強C．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走強 D．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走弱2證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關聯(lián)關系的期貨公司2保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。A．風險準備金B(yǎng)．其他非結算會員的保證金 C．自有資金D．其他結算會員期貨公司的保證金2會員制期貨交易所專門委員會由__設立。A．總經(jīng)理 B．理事會 C．會員大會 D．股東大會2下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A．每日價格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得超過規(guī)定的漲跌幅度B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結算價為基準確定 C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交2根據(jù)《期貨交易管理條例》，發(fā)生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施__ A．個別客戶利用非法手段牟取不當利益 B．個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為