【正文】 網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式 D上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷 參考答案：A C D108企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A合資企業(yè) B獨(dú)資企業(yè) C合伙企業(yè) D公司企業(yè)參考答案：B C D109在會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程的計(jì)劃階段，主要包括但不限于下列（）工作。A編制審計(jì)計(jì)劃 B分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)C簽訂審計(jì)業(yè)務(wù)約定書D執(zhí)行分析程序，確定重要性水平參考答案：A B C D110中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)檢查主承銷商是否對(duì)發(fā)行人信息披露文件的（）進(jìn)行了核查。A真實(shí)性 B準(zhǔn)確性 C合理性 D完整性參考答案：A B D判斷題111如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債，從而阻礙國(guó)債分銷工作順利進(jìn)行。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B112深圳證券交易所中小企業(yè)板塊集中安排符合主板發(fā)行上市條件的規(guī)模較小的企業(yè)上市。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A113上市公告書是由保薦機(jī)構(gòu)出具的，應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B114投資價(jià)值研究報(bào)告可以建議發(fā)行價(jià)格和預(yù)測(cè)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B115商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B116保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，由其任職保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳書面報(bào)告，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳予以變更登記。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B117依據(jù)在上海證券交易所首次公開發(fā)行股票的上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的縮短流程，上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)日后，即（T+4日）公布中簽結(jié)果，并進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃付。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B118股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A119商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B120發(fā)行人的核心技術(shù)人員存在對(duì)外投資的，應(yīng)在招股說(shuō)明書中披露。此對(duì)外投資與發(fā)行人存在利益沖突的，應(yīng)予特別說(shuō)明，并披露解決情況。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A121企業(yè)債權(quán)的利率最高可為銀行同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的150%。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B122金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于8%。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A123地方政府債券分銷時(shí)，國(guó)債承銷團(tuán)成員必須統(tǒng)一價(jià)格。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B124并購(gòu)重組委員會(huì)根據(jù)審核工作需要，可以邀請(qǐng)并購(gòu)重組委員會(huì)委員以外的專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見(jiàn)，并參與表決。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B125保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)發(fā)行人報(bào)告公布后的一個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A 126公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，只能聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)證券公司擔(dān)任國(guó)際協(xié)調(diào)人。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B127公司首次公開發(fā)行時(shí)，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時(shí)間應(yīng)當(dāng)在36個(gè)月以上。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A128發(fā)行人提出上市申請(qǐng)期間，可以自行公開披露與上市有關(guān)的信息。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B129公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前虧損的，在按照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損，但經(jīng)股東大會(huì)作出特別決議，可以直接予以分配。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B130上市公司發(fā)行新股的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A131股份有限公司申請(qǐng)其股票上市的必備條件之一是股票經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)已公開發(fā)行。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B132上市公司應(yīng)當(dāng)在每半結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B133首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書中必須披露發(fā)行人發(fā)行當(dāng)年及未來(lái)五年內(nèi)的發(fā)展計(jì)劃。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B134中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的投資者可進(jìn)行逆向詢價(jià)。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A135招股說(shuō)明書中，對(duì)實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A136股票配售對(duì)象不包括經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B137上市公司非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象不得超過(guò)10名。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A138根據(jù)創(chuàng)業(yè)板招股說(shuō)明書編制的特殊要求，創(chuàng)業(yè)板公司披露的招股說(shuō)明書應(yīng)增加的附件主要包括發(fā)行人成長(zhǎng)性專項(xiàng)意見(jiàn)。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A139募集次級(jí)債務(wù)的保險(xiǎn)公司無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可以向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B140上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)予以公告。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B141股份有限公司監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B142根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在首次公開發(fā)行新股時(shí)，持股期滿3年的股東可將部分老股向網(wǎng)下投資者轉(zhuǎn)讓。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A143股票發(fā)行的公平原則就是給每一合法投資者提供認(rèn)購(gòu)股票的機(jī)會(huì)。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A144根據(jù)《公司法》，全體發(fā)起人的貨幣出資額不得低于股份有限公司注冊(cè)資本的20%。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B145境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈資產(chǎn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的50%。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B 146中小非金融企業(yè)發(fā)行企業(yè)集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中進(jìn)行披露。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A147資本維持原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動(dòng)。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B148某保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%，該保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且應(yīng)由該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任第一保薦機(jī)構(gòu)。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A149股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：A150如向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴于少于供應(yīng)商的，應(yīng)披露其名稱及采購(gòu)比例。受同一實(shí)際控制人控制的供應(yīng)商，應(yīng)分別計(jì)算采購(gòu)額。A正確 B錯(cuò)誤參考答案：B第四篇：基金押題卷一(題目)(DOC)基金押題卷一（題目）單選題(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯(cuò)誤的是（）。A、對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉夏普B、約翰林特耐C、簡(jiǎn)摩辛D、哈理馬柯威茨(3)從長(zhǎng)期來(lái)看，小型資本股票的回報(bào)率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無(wú)法比較(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則(5)基金投資組合中的某個(gè)股票長(zhǎng)期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國(guó)家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成 B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則 C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(7)我國(guó)《證券投資基金法》于（）開始實(shí)施。A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮C、特雷諾指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)(9)已知兩種股票A、某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、(10)在有效市場(chǎng)中，下列說(shuō)法不正確的是（）。A、在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場(chǎng)的有效性可分為兩種形式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)和強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)C、弱勢(shì)有效市場(chǎng)認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息 D、如果市場(chǎng)是弱勢(shì)有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無(wú)交易，核對(duì)頻率是（）。A、每五個(gè)工作日B、每周C、每?jī)商霥、每日(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報(bào)告 C、半報(bào)告 D、報(bào)告(14)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（）。A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為()。A、100元B、(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石C、我國(guó)的基金信息披露制度體系分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個(gè)層次D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人(17)()應(yīng)保證基金報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機(jī)構(gòu)(18)（）對(duì)威廉夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。A、斯蒂芬羅斯B、尤金法瑪C、威廉夏普D、哈里馬科維茲(19)某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,%,則其可得到的贖回金額為()。A、(20)證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。，則它們的協(xié)方差為（）。A、%B、%C、%D、%(21)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會(huì)變大B、不會(huì)變小C、肯定不變D、無(wú)法確定(22)關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A、5 B、10C、15D、30(25)基金績(jī)效衡量的目的在于（）。A、衡量基金的實(shí)際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)C、鑒別投資回報(bào)優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過(guò)（）傳送。A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險(xiǎn)的大小D、投資研究的水平(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國(guó)的股票市場(chǎng)災(zāi)難（）。A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(xiǎn)(30)ETF的折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為（）。A、ETF份額凈值247。ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格B、ETF份額凈值247。ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格–1 C、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格247。ETF份額凈值D、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格247。ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國(guó)基金管理公司投資決策的一般程序是（）。A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案 C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(33)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A、申購(gòu)與贖回情況B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計(jì)算D、拆分(35)復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（）對(duì)外披露。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會(huì)D、基金份額持有人(36)目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（