【正文】 協(xié)會批準發(fā)布實施。批準編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日批準：CCAA 日期：2015 年3 月6 日實施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日信息所有 CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件都用中文發(fā)布。標有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在網(wǎng)站公布所有相關注冊準則的最新版本。關于CCAA 管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA 人員注冊部聯(lián)系。地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲10 號中認大廈郵編：100020 Email：pcc@ 版權169。版權2015中國認證認可協(xié)會前言中國認證認可協(xié)會（CCAA）是經(jīng)國家認證認可監(jiān)督管理委員會授權，依法從事認證人員認證(注冊)的機構，開展管理體系審核員、產(chǎn)品認證檢查員、服務認證審查員和認證咨詢師等的認證(注冊)工作。CCAA 是國際人員認證協(xié)會（IPC）的全權成員。本準則依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質檢總局令第61 號）制定，遵循了GB/T 270242014《合格評定人員認證機構通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》和GB/T190112013《管理體系審核指南》有關要求。CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應認證領域管理體系審核的個人素質、知識和技能。審核員是否具有相應認證領域專業(yè)范圍特定專業(yè)能力，由聘用其執(zhí)業(yè)的認證機構做出評定，以保證滿足實施相應認證領域管理體系認證活動的需要。CCAA 保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性，認證機構負有認證人員選擇、聘用、監(jiān)督的主體責任。第一章總則 引言 本準則由中國認證認可協(xié)會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能，保證管理體系認證工作的質量。 本準則采用了GB/T270242014《合格評定人員認證機構通用要求》規(guī)定的以能力為基礎的人員評價考核方法，引用了GB/T190112013《管理體系審核指南》關于審核員能力的概念和水平提示，并結合ISO 170212/3 等標準的專業(yè)要求，規(guī)定了管理體系審核員的注冊要求。 CCAA 管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：通過了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評價；達到了 GB/T19011 和ISO 170212/3 等標準規(guī)定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求，有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作；獲得了統(tǒng)一的認證人員資格注冊證書。 所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家的有關法律、法規(guī)和規(guī)定。 適用范圍本準則適用范圍見表 1《管理體系認證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應的注冊準則實施。表1 管理體系認證審核員注冊項目 引用文件GB/T270242014 《合格評定人員認證機構通用要求》 GB/T190112013 《管理體系審核指南》ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》ISO/IEC TS170212:2012《合格評定管理體系審核認證機構的要求第2 部分環(huán)境管理體系審核及認證的能力要求》ISO/IEC TS170213:2013《合格評定管理體系審核認證機構的要求第3 部分質量管理體系審核與認證的能力要求》 術語與定義本準則使用下列術語和定義，如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同，以本準則為準。 審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注1：本準則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。注2：當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”。 審核準則用于與審核證據(jù)進行比較的一組方針、程序或要求。 審核員經(jīng)證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。 審核組實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。 能力經(jīng)證實的個人素質以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。 高等教育經(jīng)歷國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經(jīng)歷。 完整體系審核包含GB/T19011 條款所描述的所有步驟，以及相應管理體系審核依據(jù)標準所有條款要求的審核。 CCAA 考核人員具有相關技術資格和人員資格，有能力實施CCAA 規(guī)定的能力考核活動的CCAA 工作人員。 CCAA 注冊管理人員具有相關培訓經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊準則和工作程序，負責注冊過程控制與管理、認證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA 工作人員。 注冊擔保人具有良好的個人聲譽和CCAA 認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），了解申請人專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個人素質的人員。 注冊級別 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員、審核員和主任審核員三個級別。審核員根據(jù)本人申請，聘用機構推薦，經(jīng)CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經(jīng)驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。主任審核員根據(jù)本人申請，聘用機構推薦，經(jīng)CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應認證領域管理基礎理論，熟練應用管理工具，在認證認可行業(yè)具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。 CCAA 管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。 具有相應專業(yè)高級技術職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過“基礎知識”和“審核知識與技能”考試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應領域管理體系審核員資格。在相應領域從事專業(yè)工作15 年以上；在相應領域管理理論和實踐方面有突出成就（應具有省部級以上主管部門頒發(fā)的證明文件或推薦意見等）。第二章注冊要求 總則管理體系審核員注冊申請人應滿足本章規(guī)定的通用要求，以及相應認證領域審核員注冊特定要求，詳見附錄A。 申請要求 申請人應認真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊準則，了解各項注冊要求。 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。 申請人應通過CCAA 網(wǎng)站 “人員注冊專區(qū)”登錄注冊系統(tǒng)，按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料，繳納注冊費用，完成網(wǎng)上注冊申請。 申請人應簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊準則的各項要求，特別是審核員行為規(guī)范的要求。 申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后，CCAA 開始受理申請。 申請人如果對注冊過程或注冊信息發(fā)布方式、內(nèi)容等有特殊要求，應在申請時書面說明。 申請人資格經(jīng)歷要求 高等教育經(jīng)歷申請人應符合下列高等教育經(jīng)歷要求：a)大學本科以上學歷，或大專學歷及相應專業(yè)中級以上技術職稱； b)高等教育專業(yè)學科要求詳見附錄A（適用時）。 工作經(jīng)歷 申請人應符合下列工作經(jīng)歷要求： a)實習審核員申請人無工作經(jīng)歷要求；b)本科以上學歷審核員申請人應具有至少 4 年工作經(jīng)歷，大專學歷申請人應具有至少20 年工作經(jīng)歷；c)主任審核員申請人應具有至少 20 年工作經(jīng)歷。 滿足CCAA 注冊要求的工作經(jīng)歷應在取得相應學歷后，在負有判定責任的技術、專業(yè)或管理崗位獲得。研究生學習經(jīng)歷可按50％計算工作經(jīng)歷。 專業(yè)工作經(jīng)歷 申請人應符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求： a)實習審核員申請人無專業(yè)工作經(jīng)歷要求；b)本科以上學歷審核員申請人應具有至少 2 年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學歷申請人應具有至少15 年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使申請人獲得有效地進行相應領域管理體系審核所需的專業(yè)知識；c)主任審核員申請人應具有至少 15 年從事認證認可或相應領域專業(yè)工作的經(jīng)歷。注：申請人應提交專業(yè)工作經(jīng)歷證明，相應領域專業(yè)工作經(jīng)歷要求見附錄A。 專業(yè)工作經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時產(chǎn)生。 審核經(jīng)歷 實習審核員、主任審核員注冊申請人無審核經(jīng)歷要求 審核員注冊申請人審核經(jīng)歷要求以實習審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊資格人員的指導和幫助下完成至少4 次相應領域完整體系審核，現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于15 天?，F(xiàn)場審核應覆蓋相應領域認證標準所有條款。 當申請人具有CCAA 某一認證領域審核員或強制性產(chǎn)品認證檢查員以上注冊資格時，可減少1 次完整體系審核和5 天現(xiàn)場審核經(jīng)歷。 所有審核經(jīng)歷應當在申請前3 年內(nèi)獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標準 a)條款的滿意的現(xiàn)場見證評價結論。推薦機構應指派本機構審核員以上級別人員，對申請人實施現(xiàn)場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見。 可接受的審核經(jīng)歷a）第三方審核經(jīng)歷，應從 CNCA 批準的認證機構獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應從與我國有互認協(xié)議關系的認證機構獲得；b）第二方審核經(jīng)歷，應從 CCAA 承認的二方審核機構獲得。 主任審核員注冊申請人資格經(jīng)歷要求 a）取得相應領域審核員注冊資格6 年以上；b）全面掌握管理體系認證的基礎理論和專業(yè)技術知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關專業(yè)的專業(yè)理論知識；c）取得一定數(shù)量的省部級以上科研技術成果，至少應包括：1）作為主要起草者，參與制訂國家標準2 項以上或行業(yè)標準4 項以上；2）作為負責人完成1 項以上或作為主要參與者完成2 項以上國家、省部級或全國性認證認可行業(yè)組織的科研課題或項目；3）在國家一級刊物發(fā)表論文2 篇以上，或在行業(yè)核心刊物上發(fā)表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。注：標準參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。 個人素質和審核原則要求 各級別審核員應具備下列個人素質有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎；思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動；有感知力，即能了解和理解環(huán)境；適應力強，即容易適應不同處境；堅定不移，即對實現(xiàn)目標堅持不懈；明斷，即能夠根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結論；自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用；堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規(guī)的和有時可能導致分歧和沖突；與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果；文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；協(xié)同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；健康，即身體健康狀況良好。 各級別審核員應按照下列原則進行工作誠實正直：職業(yè)的基礎對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。公正表達：真實、準確地報告的義務審核發(fā)現(xiàn)、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員應珍視他們所執(zhí)行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。保密性：信息安全審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結論僅建立在審核證據(jù)的基礎上?；谧C據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結論的合理方法審核證據(jù)應是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。 知識和技能要求各級別審核員知識和技能要求見附錄 A。 考核要求 實習審核員申請人考試實習審核員申請人應在申請注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“基礎知識”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。 審核員申請人考試審核員申請人應在申請注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。 主任審核員申請人考試主任審核員申請人應在申請注冊前3 年內(nèi)通過CCAA 統(tǒng)一組織的“管理理論知識與應用技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。 各級別審核員考試內(nèi)容、范圍和方式，詳見相應考試大綱。 審核員行為規(guī)范要求 各級別審核員均應遵守 CCAA 審核員行為規(guī)范。所有申請人均應簽署聲明，承諾遵守行為規(guī)范：遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽；幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；不承擔本人不能勝任的任務；不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權；不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；不向受審核方提供相關咨詢。 確認要求 實習審核員和主任審核員無確認要求，但在CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，應按要求完成。 在注冊證書有效期內(nèi)，審核員應在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準則的相關要求：a）至少