【正文】 銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議1份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。（若有）1TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。（若有）1份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）1委托外包協(xié)議（若有）營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）基金招募說(shuō)明書基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書投資者承諾函募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）基金合同/合伙協(xié)議/公司章程委托管理協(xié)議（若有）基金托管協(xié)議（若有）投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度1對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度1銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明1銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議1份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說(shuō)明。（若有）1TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說(shuō)明。（若有）1份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）1委托外包協(xié)議（若有）投資顧問(wèn)協(xié)議管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題（若有）二、基金重大事項(xiàng)更新（一）基金合同及其相關(guān)信息變更（若有）（二）基金管理人變更（相關(guān)協(xié)議文件）（三）托管及賬戶信息變更（四）掛牌情況變更（五）外包業(yè)務(wù)變更（六）基金清算三、基金定期更新（一）證券投資基金季度更新銷售系統(tǒng)情況（若有）銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明（若有）TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）（二）股權(quán)投資基金季度更新銷售系統(tǒng)情況（若有）銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明（若有）TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）（三）創(chuàng)業(yè)投資基金季度更新銷售系統(tǒng)情況（若有）銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明（若有）TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）（四）其他投資基金季度更新銷售系統(tǒng)情況（若有）銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明（若有）TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說(shuō)明份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）第四篇：私募基金登記備案流程遇到經(jīng)濟(jì)法問(wèn)題？贏了網(wǎng)律師為你免費(fèi)解惑！訪問(wèn)私募基金登記備案流程私募基金登記備案流程怎么走?私募基金是以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，通過(guò)電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核登記備案，下面在本文整理介紹私募基金登記備案流程的相關(guān)內(nèi)容。登記信息內(nèi)容填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。登記時(shí)限材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。公示內(nèi)容私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。注銷登記經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。私募基金備案時(shí)點(diǎn)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。私募基金備案時(shí)限私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一：通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。信息報(bào)送(1)每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。(2)每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。(3)每結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。(4)每4月底前，通過(guò)系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。以下重大事項(xiàng)報(bào)告，發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更。(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為。(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。以下私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告：(1)基金合同發(fā)生重大變化。(2)投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定。(3)基金發(fā)生清盤或清算。(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。(5)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。 保定市公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018最新)（一） 網(wǎng)絡(luò)支付誤操作后如何解決法律糾紛 從國(guó)際銀行監(jiān)管三大支柱談我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管的趨勢(shì) 匯票背書 中央一號(hào)文件哪些內(nèi)容與互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān) 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 什么是結(jié)匯 貸要考慮哪些細(xì)節(jié)問(wèn)題 在哪些情形下應(yīng)終止對(duì)商業(yè)銀行的接管 提前還貸是否真的劃算,需要注意的問(wèn)題有哪些 西安公證費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018最新)（三） 外匯通知存款 ://:// 如何理解買賣 假幣好方法有哪些 信用卡套現(xiàn)是虛假交易惡意套現(xiàn)可能要坐牢 海關(guān)進(jìn)口增值稅專用繳款書的抵扣時(shí)間的要求是什么 代客理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)提示有哪些 存款利息計(jì)算的有關(guān)規(guī)定 實(shí)名制火車票購(gòu)票沒(méi)有身份證怎么辦 辦理貼現(xiàn)需要準(zhǔn)備的資料有哪些 匯票保證 券投資基金招募書摘要 手頭有閑錢時(shí)可以提前還貸嗎 如何規(guī)避外貿(mào)合同風(fēng)險(xiǎn) 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行單位定期存單質(zhì)押貸款管理實(shí)施細(xì)則 提前還貸怎么辦理 票人應(yīng)具備何資格 如何認(rèn)定預(yù)售商品房按揭糾紛 期貨投資基金的產(chǎn)生發(fā)展 個(gè)體工商戶申請(qǐng)登記的名稱不得包含哪些內(nèi)容 同業(yè)拆借市場(chǎng)的形成 貸款房屋轉(zhuǎn)讓有哪些限制 中國(guó)人民銀行如何進(jìn)行財(cái)務(wù)收入管理 關(guān)于實(shí)施國(guó)內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知 提前還貸有什么注意事項(xiàng) 《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》 外匯保證金交易的幾個(gè)特點(diǎn) 什么是內(nèi)保外貸 :// 第五條 關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)條例將遵循四原則 對(duì)商業(yè)銀行實(shí)行接管應(yīng)遵循什么流程 怎樣計(jì)算外部融資需求 災(zāi)區(qū)銀行存款準(zhǔn)備金率下降 同業(yè)拆借的好處有哪些 拍賣底價(jià) ://,提前還貸的注意事項(xiàng)又有哪些 離柜后不負(fù)責(zé) 律性質(zhì)及原因 職工個(gè)人住房抵押貸款申請(qǐng)書 融資的分類有哪些 ://POS機(jī)刷卡時(shí)需要注意什么 單位和個(gè)人辦理結(jié)算的責(zé)任主要有哪些方面 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé) 淺析國(guó)際貿(mào)易支付方法的選擇 居間人執(zhí)業(yè)規(guī)范建議有哪些 謹(jǐn)慎使用信用卡取現(xiàn) 債權(quán)人未經(jīng)擔(dān)保人同意允許債務(wù)人轉(zhuǎn)移債務(wù) 環(huán)境民事公益訴訟制度有什么重要性 （儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例）對(duì)存款利息計(jì)算的規(guī)定 二手車咋賣最合算 ://卡申請(qǐng)條件是什么 集裝箱運(yùn)輸?shù)闹饕P(guān)系方 銀行按揭知識(shí) 什么是‘接力貸’和‘合力貸’ 民間借貸的注意事項(xiàng) 央行票據(jù)鬧饑荒貨基轉(zhuǎn)戰(zhàn)短債市場(chǎng) 商業(yè)票據(jù)融資有什么目的 關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定 :// 代客理財(cái)合法嗎 :// 魯政委未來(lái)法定存款準(zhǔn)備金率下調(diào)將高頻率 提前還貸需要注意哪些事項(xiàng) 外匯存款準(zhǔn)備金制度 會(huì)計(jì)工作相關(guān)法律知識(shí) 自營(yíng)理財(cái)與代客理財(cái)有什么區(qū)別呢 擔(dān)保物權(quán)物上代位性 什么是票據(jù)能力 ://住宅的十大區(qū)別是什么 新資本協(xié)議書范文2018最新對(duì)的銀行業(yè)資本充足率監(jiān)管要求 濟(jì)南公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018最新)參考（二） 正規(guī)的首付款應(yīng)該怎么計(jì)算 證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市 金融債券的特點(diǎn)是什么，發(fā)行金融債券有何意義 托收承付的承付期為多久,結(jié)算條件又是什么樣子的 什么是央行專項(xiàng)票據(jù)資金 沈陽(yáng)市公證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(2018最新)參考（一） 哪些單位有權(quán)要求銀行協(xié)助扣款 整頓組織的監(jiān)督有哪些內(nèi)容 信用卡取現(xiàn)手續(xù)費(fèi) 第五篇：私募基金管理人登記備案詳解私募基金管理人登記備案流程詳解從事工商服務(wù)行業(yè)有幾個(gè)年頭，起初一直和工商局、稅務(wù)局、銀行打交道。2014年2月7日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，就是做私募的大佬要從我們協(xié)會(huì)做備案，才算合規(guī)；14年初我們馬上開始研究這個(gè)規(guī)定并和協(xié)會(huì)開始建立聯(lián)系學(xué)習(xí)，每天都會(huì)關(guān)注協(xié)會(huì)的動(dòng)態(tài)，對(duì)于協(xié)會(huì)出臺(tái)的各項(xiàng)政策也是逐條研究，對(duì)于私募相關(guān)的業(yè)務(wù)我們也是成立了專業(yè)的基金團(tuán)隊(duì)；對(duì)于管理人備案，已經(jīng)做了幾百家，全部通過(guò)；產(chǎn)品發(fā)行是2016年初協(xié)會(huì)開始試試，管理人登記備案后在6個(gè)月內(nèi)要完成收支產(chǎn)品的備案，我們也是受老客戶的委托，幫忙發(fā)行設(shè)計(jì)產(chǎn)品，目前也是和各大券商，銀行等機(jī)構(gòu)都有默契合作，到2017年11月份成功發(fā)行的產(chǎn)品將近280多家，沒(méi)有失敗案例；對(duì)于什么叫私募，怎么才能做私募，以及備案成功后怎么才能發(fā)產(chǎn)品，小編用幾年的工作經(jīng)驗(yàn)整理如下，總結(jié)來(lái)說(shuō)就是，其實(shí)私募備案很簡(jiǎn)單；首先給大家介紹下什么是私募，聽(tīng)聽(tīng)官方的說(shuō)法，百度百科解釋如下：私募是相對(duì)于公募而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者（通常35個(gè)以下）出售股票，此方式可以免除如在美國(guó)證券交易委員會(huì)的注冊(cè)程序。投資者要簽署一份投資書聲明，購(gòu)買目的是投資而不是為了再次出售。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項(xiàng)目，或者股權(quán)或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)做備案，就是我們常說(shuō)的私募基金備案；截止2011年11月13日，協(xié)會(huì)備案的管理人公司有21731個(gè)，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國(guó)家都是相當(dāng)龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協(xié)會(huì)也有對(duì)于管理人公司和高管有嚴(yán)格要求的，不是什么類型的公司都可以申請(qǐng)備案的，由于做私募的大佬越來(lái)越多，協(xié)會(huì)對(duì)于備案主體公司也是越來(lái)越嚴(yán)格，到2017年11月，協(xié)會(huì)對(duì)于備案的硬性要求如下： 一：主體公司“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；，場(chǎng)地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設(shè)備；備案的時(shí)候會(huì)要求提供前臺(tái)logo和大樓圖片的；有些還會(huì)上門核查； 實(shí)繳25%及以上；不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P等有關(guān)聯(lián)； 制度：關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個(gè)制度性文件；二：人員，法人和風(fēng)控；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理；； 高管必須有從業(yè)資格； 高中以上學(xué)歷；要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗(yàn)；高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P；有過(guò)相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)也不行；，法人的兼職要寫說(shuō)明；三：備案流程對(duì)于硬性要求就是這么多，當(dāng)然實(shí)際操作中還會(huì)遇到很多細(xì)節(jié)問(wèn)題，您可以找一家靠譜的機(jī)構(gòu)幫您整理材料，修正合規(guī)，提交備案；一般做私募的大老板對(duì)于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡(jiǎn)單知識(shí)；私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人；3