【正文】 本公告為準。特此公告。附件：私募基金管理人登記法律意見書指引中國基金業(yè)協(xié)會二〇一六年二月五日私募基金管理人登記法律意見書指引申請機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)申請私募基金管理人登記，應當根據《中華人民共和國律師法》等相關法律法規(guī)，聘請中國律師事務所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》(以下簡稱《法律意見書》)。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務所名稱。一、按照本指引，經辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應當勤勉盡責，根據相關法律法規(guī)、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》、《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》及中國基金業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，在盡職調查的基礎上對本指引規(guī)定的內容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。二、《法律意見書》應當由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務所印章，并簽署日期。用于私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內?！斗梢庖姇穲笏秃?，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料。若確需補充或更正，經中國基金業(yè)協(xié)會同意，應由原經辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。三、《法律意見書》的結論應當明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出準確判斷的事項，律師事務所及經辦律師應發(fā)表保留意見，并說明相應的理由。四、經辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所應在充分盡職調查的基礎上，就下述內容逐項發(fā)表法律意見，并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求發(fā)表整體結論性意見。不存在下列事項的，也應明確說明。若引用或使用其他中介機構結論性意見的應當獨立對其真實性進行核查。(一)申請機構是否依法在中國境內設立并有效存續(xù)。(二)申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣。以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關字樣。(三)申請機構是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第 22 條專業(yè)化經營原則，說明申請機構主營業(yè)務是否為私募基金管理業(yè)務。申請機構的工商經營范圍或實際經營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務。(四)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。(五)申請機構是否具有實際控制人。若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，并說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。(六)申請機構是否存在子公司(持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè))、分支機構和其他關聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產管理機構或相關服務機構)。若有，請說明情況及其子公司、關聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。(七)申請機構是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件。(八)申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業(yè)務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。(九)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協(xié)議，并說明其外包服務協(xié)議情況，是否存在潛在風險。(十)申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設臵是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規(guī)風控負責人等。(十一)申請機構是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施。申請機構及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分。是否在資本市場誠信數(shù)據庫中存在負面信息。是否被列入失信被執(zhí)行人名單。是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄。是否在“信用中國”網站上存在不良信用記錄等。(十二)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。(十三)申請機構向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實、準確、完整。(十四)經辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發(fā)表結論性意見?！端侥蓟鸸芾砣酥卮笫马椬兏鼘ｍ椃梢庖姇返囊髤⒁娚鲜觥斗梢庖姇返南嚓P要求。第五篇：私募基金管理人登記備案詳解私募基金管理人登記備案流程詳解從事工商服務行業(yè)有幾個年頭，起初一直和工商局、稅務局、銀行打交道。2014年2月7日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，就是做私募的大佬要從我們協(xié)會做備案，才算合規(guī)；14年初我們馬上開始研究這個規(guī)定并和協(xié)會開始建立聯(lián)系學習，每天都會關注協(xié)會的動態(tài)，對于協(xié)會出臺的各項政策也是逐條研究，對于私募相關的業(yè)務我們也是成立了專業(yè)的基金團隊；對于管理人備案，已經做了幾百家，全部通過；產品發(fā)行是2016年初協(xié)會開始試試，管理人登記備案后在6個月內要完成收支產品的備案，我們也是受老客戶的委托，幫忙發(fā)行設計產品，目前也是和各大券商，銀行等機構都有默契合作，到2017年11月份成功發(fā)行的產品將近280多家，沒有失敗案例；對于什么叫私募，怎么才能做私募，以及備案成功后怎么才能發(fā)產品，小編用幾年的工作經驗整理如下，總結來說就是，其實私募備案很簡單；首先給大家介紹下什么是私募，聽聽官方的說法，百度百科解釋如下：私募是相對于公募而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者（通常35個以下）出售股票，此方式可以免除如在美國證券交易委員會的注冊程序。投資者要簽署一份投資書聲明，購買目的是投資而不是為了再次出售。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項目，或者股權或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會做備案，就是我們常說的私募基金備案；截止2011年11月13日，協(xié)會備案的管理人公司有21731個，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國家都是相當龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協(xié)會也有對于管理人公司和高管有嚴格要求的，不是什么類型的公司都可以申請備案的，由于做私募的大佬越來越多，協(xié)會對于備案主體公司也是越來越嚴格，到2017年11月，協(xié)會對于備案的硬性要求如下： 一：主體公司“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“基金管理”等字樣；“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查； 實繳25%及以上；不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔保、P2P等有關聯(lián)； 制度：關于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個制度性文件；二：人員，法人和風控；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風控、基金經理；； 高管必須有從業(yè)資格； 高中以上學歷；要有5年以上金融方面的工作經驗；高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔保、P2P；有過相關從業(yè)經驗也不行；，法人的兼職要寫說明；三：備案流程對于硬性要求就是這么多，當然實際操作中還會遇到很多細節(jié)問題，您可以找一家靠譜的機構幫您整理材料，修正合規(guī)，提交備案；一般做私募的大老板對于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡單知識；私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；按照發(fā)行產品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人；3：私募其他投資基金管理人；這個在2017年6月30號之前備案這幾項都有，在6月30號協(xié)會要求必須定向，所以一個管理人公司只能選擇其中一項去備案；好了，小編今天就寫這么多，關于備案之后產品怎么發(fā)，后續(xù)小編會再寫一遍文章詳細介紹；如果您覺得文章還不錯，一定要為小編點贊哦作者：今運陽光王雪元