銀行業(yè)三年合規(guī)文化建設(shè)行動承諾書-副本[5篇模版]-資料下載頁
2024-11-05 03:51本頁面
【正文】 缺陷,一線員工反映存在問題,業(yè)務(wù)部門仍不及時完善相關(guān)制度,，如對員工培訓(xùn)多，對領(lǐng)導(dǎo)培訓(xùn)少；領(lǐng)導(dǎo)哪怕不學(xué)無術(shù)，工資仍比普通員工高。改革，員工下崗分流是必要的，而對不合格的員工卻不見“招數(shù)”，似乎一旦在農(nóng)信社工作，就等于端上了“鐵飯碗”。究其原因，是員工考核機(jī)制沒有得到很好的落實(shí)，員工退出機(jī)制不完善,說到底是責(zé)任心思想作怪。（二）“規(guī)”的嚴(yán)肅性被玷污。從分析整個農(nóng)信社屢屢發(fā)生的一些案件得知，案發(fā)人不僅有一線崗位員工，一些高管人員也不在少數(shù)。發(fā)生這些案件，不可能社主任都不知道，尤其是一些大案要案的發(fā)生，社主任不清不楚也是嚴(yán)重的失職行為?？梢?，逐級負(fù)責(zé)，逐級管理責(zé)任仍未真正落實(shí)到位。不能說我們沒有相應(yīng)的規(guī)章制度，可在一些人眼里，這些規(guī)章早已成為案頭的擺設(shè)。由此得出結(jié)論，發(fā)生這些案件，除了案發(fā)人的主觀原因外，制約機(jī)制不到位，監(jiān)管不力，權(quán)力膨脹，處理不嚴(yán)不能不說是主要原因。(三)員工對合規(guī),但是員工的認(rèn)知能力跟不上,嚴(yán)重映響企業(yè)管理的新方法,新措施的執(zhí)行落實(shí).（四）合規(guī)文化急待建立。由于存在“規(guī)”的不合格性和“規(guī)”被一些人嚴(yán)重玷污的現(xiàn)實(shí)，加上改革帶來的利益沖突碰撞，員工隊伍一方面對世俗看了個透，導(dǎo)致上行下效，“規(guī)”的觀念淡化，執(zhí)“規(guī)”的自覺性不強(qiáng)，形成違規(guī)也見怪不怪的“怪圈”。一方面對自覺守“規(guī)”的典型弘揚(yáng)得不夠。完成硬指標(biāo)得獎天經(jīng)地義，而軟指標(biāo)考核卻被淡化，縱然出臺一些措施，也是不痛不癢，使合規(guī)文化氛圍難以形成。而合規(guī)文化氛圍的形成正是現(xiàn)代企業(yè)管理的客觀要求。三、建設(shè)合規(guī)文化的構(gòu)想（一）努力建立和完善合格的“規(guī)”。有效的合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制是農(nóng)信社構(gòu)建全面風(fēng)險管理體系和有效內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心，是合規(guī)文化形成的基礎(chǔ)。建立合規(guī)的風(fēng)險管理機(jī)制，急迫建立一系列合格的“規(guī)”。在我國農(nóng)信社改革的背景下，農(nóng)信社自身的公司治理、企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、目標(biāo)市場需求和競爭環(huán)境、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度、績效考核和激勵機(jī)制等因素必須與市場競爭的客觀需要相匹配，并且應(yīng)隨著上述因素的不斷變化而動態(tài)的調(diào)整和保持。如果這個“規(guī)”本身不充分、不系統(tǒng)或者沒有得到及時修訂，就會使農(nóng)信社在客觀上處于違規(guī)的境地。因此，農(nóng)信社必須組織力量對相應(yīng)的“規(guī)”進(jìn)行清理和完善，為加強(qiáng)合規(guī)管理做好基礎(chǔ)性工作，使合規(guī)工作達(dá)到有規(guī)可循，有據(jù)可依。（二）創(chuàng)建科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制。許多案件的形成，大多是制約機(jī)制失控和監(jiān)管不嚴(yán)的結(jié)果。如何確保一個“規(guī)”在建立好后能夠被大家持續(xù)地遵守，并且保證這個“規(guī)”自身還能夠被及時加以修改和完善，必須有一套機(jī)制作保證。(1)首先，要切實(shí)建立合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制，就必須從涉及農(nóng)信社整體的企業(yè)文化、組織機(jī)構(gòu)扁平化、流程管理、崗責(zé)體系、績效管理等方面入手，梳理、整合和優(yōu)化農(nóng)信社的規(guī)章制度，建立專業(yè)化的合規(guī)風(fēng)險管理隊伍，確立清晰的報告路線和問責(zé)制、舉報制等，真正在農(nóng)信社日常經(jīng)營管理活動中體現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險管理在風(fēng)險管理乃至整個農(nóng)信社管理工作中的核心地位和作用。(2)其次，要通過設(shè)立合規(guī)部門或?qū)Ｂ毢弦?guī)崗位，界定其功能和職責(zé)，獨(dú)立于銀行的經(jīng)營活動，對發(fā)現(xiàn)有違反法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的操作行為，農(nóng)信社管理層能夠采取適當(dāng)措施予以糾正，確保從業(yè)人員的行為自覺服從既定的“規(guī)”。(3)再次，要通過一定方式對所有新上任的部門和各級負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握各項主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，達(dá)到對工作中可能涉及到的“規(guī)”了如指掌。而對那些經(jīng)過培訓(xùn)不合格的，則不能讓其上崗作業(yè)。（三）合規(guī)文化建設(shè)必須以人為本。人是各種社會實(shí)踐的主體。合規(guī)文化的形成，與員工的文化層次、職業(yè)道德修養(yǎng)、品行有著直接的聯(lián)系。合規(guī)的“規(guī)”要在實(shí)踐中得以貫徹執(zhí)行，必須通過有效的激勵機(jī)制，把對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎勵；對履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任，使整個團(tuán)隊形成合規(guī)光榮，違規(guī)可恥的工作氛圍。而對那些冒天下之大不韙的嚴(yán)重違規(guī)者，要“繩之于法”，驅(qū)逐出局，不能“下不為例”，更不得易地為官，搞事實(shí)上的“職務(wù)終身制”。無論是普通員工，還是領(lǐng)導(dǎo)干部，都得一樣對待，必須徹底砸破“鐵飯碗”。（四）合規(guī)文化建設(shè)必須堅持社務(wù)公開。合規(guī)文化形成的重要環(huán)節(jié)是實(shí)行社務(wù)公開。科學(xué)、有效的民主管理，能喚起從業(yè)人員的工作熱情，激發(fā)其潛能，進(jìn)而牢固合規(guī)文化根基。而“暗箱操作” 恰恰是許多不合規(guī)行為的根源。農(nóng)信社要制定社務(wù)公開制度，通過合規(guī)部門對公開事項、公開形式、公開周期、公開結(jié)果、群眾意見處理等進(jìn)行監(jiān)督，防止不公開、假公開、半公開現(xiàn)象。（五）合規(guī)文化建設(shè)必須領(lǐng)導(dǎo)率先垂范。領(lǐng)導(dǎo)者所做的事情不只是代表其個人，而是代表一個群體，能讓下屬和自己一起發(fā)揮集體效應(yīng)，起到耳濡目染的效果。合規(guī)文化建設(shè)要真正做到從高層發(fā)動，從高層落實(shí)，上級管下級，下級對上級負(fù)責(zé)。要通過建立逐級問責(zé)辦法，對不同形式的違規(guī)行為實(shí)行相應(yīng)的制裁措施。只有這樣，良好的合規(guī)文化才能蔚成風(fēng)氣。
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