總行合規(guī)文化建設(shè)三年工作規(guī)劃-資料下載頁(yè)
2024-11-03 00:58本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】年開(kāi)始至2020年,用三年時(shí)間、分三個(gè)階段，在全行廣泛深入地開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。推進(jìn)此項(xiàng)工作，特制定本規(guī)劃。近年來(lái),總行黨委高度重視合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)。規(guī)政策》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》，的導(dǎo)向作用發(fā)揮得還不夠到位，在檢查監(jiān)督、責(zé)任追究的約束機(jī)制方面，整體合力尚未形成。實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市、持續(xù)滿足監(jiān)管要求、提升社會(huì)公信力的基本條件。涉訴糾紛勝訴率大幅度提高；外部監(jiān)管處理處罰逐年減少。以“抓合規(guī)、控風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)基礎(chǔ)、促發(fā)展”為主線，結(jié)合銀監(jiān)會(huì)組織開(kāi)展的“2020年銀行。在全面總結(jié)2020年合規(guī)文化建設(shè)工作的基礎(chǔ)上，制定新一年。通過(guò)深入查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)整改措施，各級(jí)行管理部門要帶頭依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，積極推動(dòng)和促進(jìn)全行合規(guī)文化建設(shè)。同時(shí)，按照銀監(jiān)會(huì)關(guān)于2020年《銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)指。驗(yàn)，積極營(yíng)造合規(guī)文化建設(shè)良好的環(huán)境和聲勢(shì)。
【正文】 提高全體員工的合規(guī)意識(shí)。總行機(jī)關(guān)要率先落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)措施，各部門要持續(xù)推動(dòng)本條線合規(guī)管理，將合規(guī)理念、合規(guī)操作作為盡職履責(zé)的基本要求，全面納入工作安排、制度流程、指導(dǎo)培訓(xùn)、指標(biāo)設(shè)計(jì)、盡職監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)等各個(gè)方面。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)部門要率先垂范，努力爭(zhēng)做合規(guī)文化建 設(shè)的模范執(zhí)行者、直接傳導(dǎo)者和強(qiáng)有力的推進(jìn)者， 通過(guò) 日常管理工作， 將合規(guī)文化理念灌輸?shù)较录?jí)部門和基層一線，嵌入到經(jīng)營(yíng) 管理全過(guò)程，帶動(dòng)全行合規(guī)操作。營(yíng)業(yè)機(jī) 構(gòu)要將規(guī)范員工行為操守、業(yè)務(wù)操作、執(zhí)行規(guī)章制度，作為上崗操作的 基本要求，做到人人合規(guī)、事事合規(guī)、 4 時(shí)時(shí)合規(guī)。各級(jí)行職能部門年初要將合規(guī)要求融合在本條線工作意見(jiàn)中，并予以督促落實(shí)；年末要對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行總結(jié)、分析并按要求報(bào)告，年度考評(píng)時(shí)要將合規(guī)管理情況作為評(píng)價(jià)部門履職的重要依據(jù)。 （三 ）完善檢查監(jiān)督， 強(qiáng)化 合規(guī) 管理 。一是要加強(qiáng)員工行為管理，進(jìn)一步完善員工行為排查制度，提高排查效果。二是各業(yè)務(wù)部門要按照 即將 制定出臺(tái)的盡職監(jiān)督管理辦法制定本條線盡職監(jiān)督實(shí)施細(xì)則，落實(shí)工作責(zé)任和具體措施 ，提升盡職監(jiān)督水平 ，內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)考核評(píng)價(jià)各部門盡職履責(zé)情況 。三是統(tǒng)籌監(jiān)督檢查資源。內(nèi)控合規(guī)部要加大統(tǒng)籌整合各部門檢查監(jiān)督需求，統(tǒng)一下發(fā)年度檢查計(jì)劃，形成監(jiān)督檢查合力，提升監(jiān)督檢查效能。四是改進(jìn)檢查方法。將專項(xiàng)檢查與日常檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查、業(yè)務(wù)檢查與行為排查有機(jī)結(jié)合，探索建立常態(tài)化、滾動(dòng)式合規(guī)檢查機(jī)制，增強(qiáng)檢查監(jiān)督工作的廣度、深度和力度。五是加大責(zé)任追究力度。對(duì)違規(guī)和案件當(dāng)事人及相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格落實(shí)重大案件“雙線問(wèn)責(zé)”、“上追兩級(jí)”、“一案四問(wèn)”的追責(zé)制度；對(duì)屢查屢犯、同質(zhì)同類問(wèn)題責(zé)任人要加重懲處。 （四 ）優(yōu)化激勵(lì)約束，引領(lǐng)合規(guī)文化。一是完善考核激勵(lì)機(jī)制，改進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)綜合考核辦法，適當(dāng)加大內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制效果在績(jī)效考核中的比重，以利益分配機(jī)制引導(dǎo)全行主動(dòng)合規(guī)，做到過(guò)程與結(jié)果并重。 二 是完善薪酬分配機(jī)制，提高薪酬分配透明度，增強(qiáng)薪酬分配機(jī)制的正向激勵(lì)和引導(dǎo)作用，使員工收入與業(yè)務(wù)發(fā)展同步提高，共享改革發(fā)展成果，不斷增強(qiáng)員工的忠誠(chéng)度和歸屬感。 三 是把好進(jìn)人關(guān)、用人關(guān)、考核評(píng)價(jià)關(guān)，引導(dǎo)員工積極向上，追求卓越，做好思想政治工作，及時(shí)化解各類矛盾，為建設(shè)合規(guī)農(nóng)行、和諧農(nóng)行和平安農(nóng)行提供智力支持和人才保 障。 （ 五 ） 健全 考核評(píng)價(jià)，定期督導(dǎo)推進(jìn)?？傂袑⒔M成合規(guī)文化建設(shè)督導(dǎo)推進(jìn)工作組， 定期不定期地 深入各行指導(dǎo)督促，及時(shí)掌握新情況、解決新問(wèn)題，保證合規(guī)文化建設(shè)的方向、進(jìn)度及效果。各級(jí)行要 做好 合規(guī)文化建設(shè) 工作的 考評(píng)和督辦問(wèn)責(zé)，落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)責(zé)任，加強(qiáng)過(guò)程控制 、檢查監(jiān)督和考核評(píng)價(jià)。將合規(guī)文化建設(shè)措施與成效納入內(nèi)控 評(píng)價(jià)及年度綜合考評(píng)，與各級(jí)行、各部門績(jī)效考核掛鉤，成為全行 經(jīng)營(yíng) 管理和綜合考評(píng)的“硬指標(biāo)”。 （ 六 ） 注重 統(tǒng)籌兼顧，做到“三個(gè)結(jié)合”。合規(guī)文化建設(shè)要緊緊圍繞全行改革發(fā)展的中心任務(wù)，與貫徹落實(shí)全行年初工作會(huì)議精神 、各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理、案件防控工作等有機(jī)結(jié)合，使合規(guī)文化建設(shè)切實(shí)融入到各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、融入到員工的日常行為規(guī)范、融入到具體的崗位操作中，以合規(guī)文化建設(shè)的明顯成效，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。 二Ο一Ο年五月 日
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