【正文】 、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權(quán),不得對外 發(fā)布本行未披露信息。第十四條董事會及董事的職責(zé):(一)董事會負責(zé)管理本行的信息披露事務(wù),制定本行信息披露制度和流程,監(jiān)督信息披露文件的編制,審議批準擬披露的信息,保證所披露信息的真實、準確、完整。(二)所有董事應(yīng)保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整,并就其真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。董事對信息披露內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或存在異議的,應(yīng)陳述理由和發(fā)表意見,并予以披露。(三)董事應(yīng)了解并持續(xù)關(guān)注本行的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、財務(wù)6狀況和本行已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動進行調(diào)查并獲取決策所需要的資料。第十五條 監(jiān)事會和監(jiān)事的職責(zé):(一)監(jiān)事會負責(zé)監(jiān)督信息披露制度的實施情況,對本行信息披露制度的實施情況進行定期或不定期檢查,對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促改進。(二)監(jiān)事會應(yīng)對定期報告出具書面審核意見,說明定期報告的編制和審核程序是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,報告內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映本行的實際情況。(三)監(jiān)事和監(jiān)事會應(yīng)對董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進行監(jiān)督,關(guān)注本行信息披露工作情況,對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進行調(diào)查并提出處理建議。第十六條 高級管理人員的職責(zé):(一)應(yīng)及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關(guān)信息。(二)應(yīng)完善重大信息報告體系建設(shè)。(三)應(yīng)加強對未公開信息和內(nèi)部信息知情人員的管理。(四)有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會關(guān)于信息披露事宜的詢問,以及董事會代表股東、監(jiān)管機構(gòu)作出的質(zhì)詢,提供有關(guān)資料,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(五)應(yīng)配合監(jiān)事會對信息披露制度實施情況的監(jiān)督檢查。第十七條董事會秘書的職責(zé):(一)在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)組織和協(xié)調(diào)本行信息披露事務(wù), 匯集本行應(yīng)予披露的信息并報告董事會。(二)負責(zé)督促相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定。(三)協(xié)助董事會及時了解信息披露事項的發(fā)生和進展情況,對于信息披露事項的決策提出建議。(四)負責(zé)組織辦理本行信息的對外發(fā)布。持續(xù)關(guān)注媒體對本行的報道并主動求證報道的真實情況。(五)作為本行與證券交易所指定的主要聯(lián)系人,負責(zé)與證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所、有關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)等之間的信息溝通,接受證券交易所質(zhì)詢或查詢,負責(zé)組織解答投資者、證券分析師的咨詢。(六)協(xié)助本行董事、監(jiān)事、高級管理人員了解有關(guān)法律法規(guī)對其信息披露責(zé)任的規(guī)定。本行應(yīng)為董事會秘書履行信息披露職責(zé)提供便利條件。董事會秘書有權(quán)了解本行的財務(wù)和經(jīng)營情況,參加涉及信息披露的有關(guān)會議,查閱涉及信息披露的所有文件,并要求有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。財會機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)配合董事會秘書在財務(wù)信息披露方面的工作。第十八條董事會辦公室作為本行信息披露的日常工作機構(gòu),接受董事會秘書的領(lǐng)導(dǎo),負責(zé)組織、協(xié)調(diào)信息披露具體事務(wù), 牽頭組織信息披露文件的編制和披露,與監(jiān)管部門和中介機構(gòu)進行溝通。關(guān)注本行證券及其衍生品種的交易情況以及新聞媒體關(guān)于本行的評論與報道,及時向有關(guān)方面了解情況,在規(guī)定期限內(nèi)答復(fù)證券監(jiān)管機構(gòu)就上述事項的問詢,并按照相關(guān)規(guī)定或證券監(jiān)管機構(gòu)的要求及時就相關(guān)情況進行公告。第十九條 總行各部門、各分支機構(gòu)負責(zé)人和各控股子公司法定代表人作為本部門、本機構(gòu)或本公司的信息報告第一責(zé)任人,應(yīng)認真履行以下信息披露職責(zé):(一)總行各部門、各分支機構(gòu)負責(zé)人和各控股子公司法定代表人在日常經(jīng)營管理活動中,應(yīng)根據(jù)信息披露制度要求,建立有效的信息采集和上報機制,確保應(yīng)披露信息的可獲得性,以及信息的真實性、準確性、完整性。(二)總行各部門負責(zé)人應(yīng)保持與董事會辦公室及時有效的溝通,根據(jù)信息披露文件編制的部門職責(zé)分工,及時提供相關(guān)資料和信息。(三)總行各部門負責(zé)人應(yīng)在知悉重大信息后及時向董事會秘書報告,并指定了解全面情況的骨干人員為重大信息日常聯(lián)絡(luò)人,具體負責(zé)信息的收集、整理、報送工作。(四)各分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)及時向總行報告本機構(gòu)發(fā)生的重大信息。(五)各控股子公司法定代表人應(yīng)建立本公司的信息披露事務(wù)管理和報告制度,及時向總行報告本公司發(fā)生的重大信息。9第二十條 本行股東、實際控制人發(fā)生以下事件時,應(yīng)當(dāng)主動告知本行董事會,并配合本行履行信息披露義務(wù):(一)持有本行5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制本行的情況發(fā)生較大變化。(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份,任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)。(三)擬對本行進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組。(四)證券監(jiān)管機構(gòu)及上市地證券交易所規(guī)定的其他情形。第四章 定期報告第二十一條 本行應(yīng)按照以下程序編制和披露定期報告:(一)董事會辦公室制定定期報告編制工作方案,下達編制任務(wù)書。(二)相關(guān)部門填報定期報告數(shù)據(jù)表格,撰寫文字征詢內(nèi)容。(三)編制定期報告及摘要。(四)董事會審議批準,監(jiān)事會出具書面審核意見。(五)報送相關(guān)監(jiān)管機構(gòu),對外實施披露。第二十二條 報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格,且獲準從事金融相關(guān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所審計。本行應(yīng)披露會計師事務(wù)所出具的審計報告。中期報告中的財務(wù)會計報告和季度報告中的財務(wù)資料可以不經(jīng)審計,但10相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及上市地證券交易所另有規(guī)定的除外。第二十三條 本行預(yù)計經(jīng)營業(yè)績將出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)在會計結(jié)束后一個月內(nèi)進行業(yè)績預(yù)告,預(yù)計中期和季度業(yè)績將出現(xiàn)下列情形之一的,可進行業(yè)績預(yù)告:(一)凈利潤為負值。(二)凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上。(三)實現(xiàn)扭虧為盈。第二十四條 定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績提前泄漏,或者因業(yè)績傳聞導(dǎo)致本行股票及其衍生品種交易異常波動的,本行應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所要求,及時披露所涉及報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。第二十五條 報告的主要內(nèi)容:(一)公司基本情況。(二)主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標。(三)公司股票、債券發(fā)行及變動情況,報告期末股票、債券總額、股東總數(shù),公司前10大股東持股情況。(四)持股5%以上股東、控股股東及實際控制人情況。(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職情況、持股變動情況、報酬情況。(六)公司治理信息。(七)股東大會有關(guān)情況。(八)董事會報告。11(九)監(jiān)事會報告。(十)管理層討論與分析。(十一)報告期內(nèi)重大事件及對公司的影響。(十二)財務(wù)會計報告和審計報告全文。(十三)內(nèi)部控制自我評價報告。(十四)其他規(guī)定事項。第二十六條 中期報告的主要內(nèi)容:(一)公司基本情況。(二)主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標。(三)公司股票、債券發(fā)行及變動情況、股東總數(shù)、公司前10大股東持股情況,控股股東及實際控制人發(fā)生變化的情況。(四)管理層討論與分析。(五)報告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對公司的影響。(六)財務(wù)會計報告。(七)其他規(guī)定事項。第二十七條 季度報告的主要內(nèi)容:(一)公司基本情況。(二)主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標。(三)其他規(guī)定事項。第二十八條 本行定期報告的內(nèi)容和格式主要遵循中國證券監(jiān)督管理委員會《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號—報告的內(nèi)容與格式》、《公開發(fā)行證券的公司信息12披露內(nèi)容與格式準則第3號—半報告的內(nèi)容與格式》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第13號—季度報告內(nèi)容與格式特別規(guī)定》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號—商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》以及香港金融管理局《銀行業(yè)(披露)規(guī)則》、《香港上市規(guī)則》等監(jiān)管規(guī)定。若相關(guān)監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變動,本行應(yīng)及時調(diào)整定期報告的內(nèi)容和格式。第五章 臨時報告第二十九條 本行按照下述程序編制和發(fā)布臨時報告:(一)本行信息披露義務(wù)人及其他信息知情人,在了解或知悉本制度所述須以臨時報告披露的事項后,應(yīng)及時通知董事會秘書。董事會秘書就該等事項協(xié)調(diào)臨時報告編制工作。(二)董事會秘書對臨時報告的合規(guī)性進行審核。本行按監(jiān)管規(guī)定完成必要的程序后,依照本制度第十條規(guī)定的時間要求及時發(fā)布臨時報告。第三十條 發(fā)生可能對本行證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,本行應(yīng)當(dāng)立即披露,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括:(一)本行的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。(二)本行的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(三)本行訂立重要合同,可能對本行的資產(chǎn)、負債、權(quán)益13和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(四)本行發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責(zé)任。(五)本行發(fā)生重大虧損或者重大損失。(六)本行經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。(七)本行的董事、監(jiān)事、行長、董事會秘書、審計師、在香港接受傳票的人士、注冊辦事處、香港注冊營業(yè)地點、會計、任何類別的上市股票的權(quán)利或公司章程發(fā)生變動。董事長或者行長無法履行職責(zé)。(八)持有本行5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制本行的情況發(fā)生較大變化。(九)本行減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定?；蛘咭婪ㄟM入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉。(十)涉及本行的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議 被依法撤銷或者宣告無效。(十一)本行涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰。本行董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施。(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對本行產(chǎn)生重大影響。(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵 方案形成相關(guān)決議。14(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份。任一股東所持本行5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)。(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押。(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓。(十七)對外提供重大擔(dān)保。(十八)獲得大額政府補貼等可能對本行資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益。(十九)變更會計政策、會計估計。(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載,被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正。(二十一)本行知悉公眾持股量不足。(二十二)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及上市地證券交易所規(guī)定的其他事項。第三十一條 本行控股子公司發(fā)生本制度第三十條規(guī)定的重大事件,可能對本行證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的,本行應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。本行參股公司發(fā)生可能對本行證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的,本行應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。第三十二條 涉及本行的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導(dǎo)致本行股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的,本行應(yīng)當(dāng)依法履行報告、公告義務(wù),披露權(quán)益變動情況。15第三十三條 本行應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本行的報道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對本行證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時,本行應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)各方了解真實情況,必要時應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。本行控股股東、實際控制人及其一致行動人應(yīng)當(dāng)及時、準確地告知本行是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件,并配合本行做好信息披露工作。第三十四條 本行證券及其衍生品種交易被監(jiān)管機構(gòu)或者證券交易所認定為異常交易的,本行應(yīng)當(dāng)及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素,并及時披露。第六章 信息披露紀律第三十五條 本行信息披露義務(wù)人在接待投資者、證券分析師或新聞媒體訪問時,應(yīng)注意以下事項:(一)事先從信息披露角度征詢董事會秘書意見。(二)避免提供未披露的、對本行證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生影響的任何敏感資料。(三)回避評論證券分析師的分析報告或預(yù)測,或向任何人提供盈利或收入預(yù)測。(四)不得對外提供有關(guān)本行的任何保密信息。第三十六條 本行及信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布16的重大信息不得先于指定披露媒體,不得以新聞發(fā)布或者答記者問等形式替代信息披露,或泄漏未公開重大信息。第三十七條 本行在披露業(yè)績公告前的一個月之內(nèi),實行信息披露靜默期制度。本行在靜默期內(nèi)一般不舉辦投資者見面會,不接受有關(guān)當(dāng)期經(jīng)營情況的媒體采訪。第三十八條 本行應(yīng)建立和完善內(nèi)幕信息及知情人管理辦法。內(nèi)幕信息知情人在信息公開披露前負有保密責(zé)任,不得泄漏本行內(nèi)幕信息,不得進行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱本行證券及其衍生品種交易價格。本行通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就本行的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機構(gòu)和個人進行溝通的,不得提供內(nèi)幕信息。本行信息披露義務(wù)人在公開披露前應(yīng)將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。第三十九條 應(yīng)披露信息在公開披露前的內(nèi)部傳遞應(yīng)遵從本行保密管理相關(guān)規(guī)定。第四十條 本行聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)時,應(yīng)與其簽定保密協(xié)議,或在相關(guān)服務(wù)協(xié)議中明確保密條款。第四十一條 因工作失職或違反本制度規(guī)定,導(dǎo)致信息披露違規(guī)的,本行應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對責(zé)任人予以處理。中介機構(gòu)擅自披露本行信息,造成損失或其他不良影響的,本行保留追究其責(zé)任的權(quán)利。17第七章 附則第四十二條 本行的信息披露文件如同時采用中文和外文文本,兩種文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持一致。兩種文本發(fā)生歧義時,以中文文本為準。第四十三條 除非特別說明,本制度所使用的術(shù)語與《銀行股份有限公司章程》中該等術(shù)語的含義相同。第四十四條 本行應(yīng)建立健全財務(wù)管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制,以確保財務(wù)信息披露的真實性、準確性和完整性。第四十五條 本行應(yīng)建立健全三農(nóng)金融部信息披露標準和報告體系,保證披露數(shù)據(jù)的合法性、真實性和完整性。第四十六條 本行應(yīng)健全信息披露相關(guān)文件和資料的檔案管理。第四十七條 本制度未盡事宜,或與有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件有沖突時,以有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和上市地證券交易所的規(guī)定為準。第四十八條本制度由董事會制訂、修改和解釋,自董事會 審議通過之日起生效。