【正文】 出異議的，上市公司不得發(fā)出召開股東大會通知審議及實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。第十七條 在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，應(yīng)采取分期實(shí)施的方式。國有控股股東應(yīng)將上市公司按股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的分期股權(quán)激勵(lì)方案，事前報(bào)省國資委備案同意。第十八條 國有控股股東在下列情況下，應(yīng)按本實(shí)施意見規(guī)定重新履行申報(bào)審核程序：（一）上市公司終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并實(shí)施新計(jì)劃的；（二）上市公司變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃以下事項(xiàng)之一的：１、變更激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍；２、變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票種類、來源和數(shù)量；３、變更激勵(lì)對象各自被授予的權(quán)益數(shù)額或權(quán)益數(shù)額的確定方法；４、變更股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格或限制性股票授予價(jià)格的確定方法；５、變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、標(biāo)的股票禁售期；６、變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票數(shù)量、授予價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序；７、變更激勵(lì)對象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件。第三章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的考核、管理第十九條 國有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求和督促上市公司結(jié)合企業(yè)情況、行業(yè)特點(diǎn)，建立嚴(yán)格的與股權(quán)激勵(lì)相適應(yīng)的和任期績效考核評價(jià)制度，以績效考核指標(biāo)完成情況為基礎(chǔ)對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施動態(tài)管理。第二十條 上市公司國有控股股東在上市公司董事會或股東大會審議前，應(yīng)將上市公司和任期績效考核指標(biāo)完成情況及績效考核結(jié)果報(bào)省國資委審核，并按省國資委的意見行使表決權(quán)。第二十一條 參與上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的上市公司母公司（控股公司）的負(fù)責(zé)人，其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施應(yīng)符合《湖南省國資委監(jiān)管企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法》或相應(yīng)國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門的有關(guān)規(guī)定。第二十二條 上市公司發(fā)生以下情形之一時(shí)，國有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求上市公司中止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，自發(fā)生之日起一年內(nèi)不得向激勵(lì)對象授予新的股權(quán)激勵(lì)，也不得根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使權(quán)利或獲得收益：（一）企業(yè)績效考核達(dá)不到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的績效考核標(biāo)準(zhǔn)的；（二）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或部門、監(jiān)事會或?qū)徲?jì)部門對上市公司業(yè)績或財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告提出重大異議的；（三）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關(guān)部門處罰的。第二十三條 股權(quán)激勵(lì)對象有以下情形之一的，上市公司國有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，提出終止授予新的股權(quán)并取消其行權(quán)資格：（一）違反國家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；（二）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損害的。第二十四條 在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，高級管理人員個(gè)人股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益水平，應(yīng)控制在其薪酬總水平（含預(yù)期的期權(quán)或股權(quán)收益）的３０％以內(nèi)。第二十五條 授予董事、高級管理人員的股份，應(yīng)根據(jù)任期考核或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果行權(quán)或兌現(xiàn)。授予的股票期權(quán)，應(yīng)有不低于授予總量２０％留至任職（或任期）考核合格后行權(quán)；授予的限制性股票，應(yīng)將不低于２０％的部分鎖定至任職（或任期）期滿后兌現(xiàn)。第二十六條 國有控股股東應(yīng)在上市公司報(bào)告披露后５個(gè)工作日內(nèi)將以下情況報(bào)省國資委備案：（一）公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予、行權(quán)或解鎖等情況；（二）公司董事、高級管理人員持有股權(quán)的數(shù)量、期限、本已經(jīng)行權(quán)（或解鎖）和未行權(quán)（或未解鎖）的情況及其所持股數(shù)量與期初所持?jǐn)?shù)量的變動情況；（三）公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)績效考核情況、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)對公司費(fèi)用及利潤的影響等。第二十七條 國有控股股東應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和本實(shí)施意見的要求，督促和要求上市公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，及時(shí)披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及董事、高級管理人員薪酬等相關(guān)信息。第四章 附 則第二十八條 本實(shí)施意見中國有控股上市公司、控制權(quán)、股票期權(quán)、限制性股票、高級管理人員、外部董事、獨(dú)立董事、股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益等用語的含義與《境內(nèi)股權(quán)激勵(lì)辦法》一致。第二十九條 原經(jīng)批準(zhǔn)已實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的上市公司，應(yīng)按本實(shí)施意見要求重新履行申報(bào)審批程序。第三十條 我省國有控股境外上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)符合《國有控股上市公司（境外）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》的要求，并參照本實(shí)施意見規(guī)定執(zhí)行。第三十一條 本實(shí)施意見由省國資委負(fù)責(zé)解釋和修訂。第三十二條 本實(shí)施意見自發(fā)布之日起施行。第五篇：關(guān)于規(guī)范上市公司國有股權(quán)管理的若干意見關(guān)于下發(fā)《關(guān)于規(guī)范上市公司國有股權(quán)管理的若干意見》的通知（晉國資發(fā)〔2010〕17號）各有關(guān)省屬企業(yè)及國有控股上市公司：為進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司國有股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范國有股東行為，現(xiàn)將《關(guān)于規(guī)范上市公司國有股權(quán)管理的若干意見》下發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中的有關(guān)問題，請及時(shí)反饋我委。山西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會二〇一〇年八月十九日關(guān)于規(guī)范上市公司國有股權(quán)管理的若干意見為進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司國有股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范國有股東行為，促進(jìn)上市公司健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范上市公司國有股權(quán)管理有關(guān)事項(xiàng)提出如下意見：一、建立上市公司國有股權(quán)重大事項(xiàng)報(bào)告制度嚴(yán)格履行出資人職責(zé)，強(qiáng)化對涉及影響上市公司國有股權(quán)權(quán)益重大事項(xiàng)的監(jiān)管，建立上市公司國有股權(quán)重大事項(xiàng)報(bào)告制度。（一）國有控股上市公司國有股權(quán)管理重大事項(xiàng)主要包括：上市公司國有股份轉(zhuǎn)讓；上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券；上市公司回購國有股份；國有股持股單位將所持上市公司國有股質(zhì)押；國有股持股單位產(chǎn)權(quán)變動涉及上市公司國有股性質(zhì)變化；國有股持股單位持有的上市公司國有股因司法凍結(jié)、擔(dān)保等引起的股權(quán)或有變動；國有控股上市公司實(shí)施利潤分配；其他對國有股權(quán)變動和上市公司影響較大的行為。（二）各國有控股股東在實(shí)施上述所列相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)與省國資委進(jìn)行溝通，接受省國資委的指導(dǎo)，認(rèn)真履行事前報(bào)批和事后備案程序。并于具體操作過程中定期匯報(bào)工作進(jìn)程，以便掌握工作動態(tài)、明確工作思路，確保上市公司國有股權(quán)管理事項(xiàng)及時(shí)、合規(guī)完成。（三）對上述事項(xiàng)，省國資委將視情況必要時(shí)派出有關(guān)人員列席國有股股東單位董事會。（四）上述事項(xiàng)的有關(guān)審批、審核事宜，應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（五）上述事項(xiàng)辦結(jié)完畢后，國有單位（除有明確規(guī)定的）應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)將辦結(jié)情況以書面報(bào)省國資委備案。二、建立國有控股上市公司運(yùn)行情況的信息報(bào)告制度根據(jù)國務(wù)院國資委《關(guān)于建立國有控股上市公司運(yùn)行情況信息報(bào)告制度的通知》（國資廳發(fā)產(chǎn)權(quán)[2010]5號）的有關(guān)規(guī)定，省國資委建立全省國有控股上市公司運(yùn)行情況的信息報(bào)告制度。（一）上市公司國有控股股東，在上市公司季（年）度報(bào)告披露后，應(yīng)按照統(tǒng)一要求通過國有控股上市公司監(jiān)測系統(tǒng)向省國資委報(bào)告所控股上市公司的運(yùn)行情況。（二）國有控股上市公司運(yùn)行情況信息報(bào)告文件主要包括：《國有控股上市公司主要指標(biāo)表》、《國有控股上市公司股東情況表》。（三）上市公司各國有控股股東應(yīng)當(dāng)在所控股上市公司季（年）度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi)，依據(jù)《關(guān)于建立國有控股上市公司運(yùn)行情況信息報(bào)告制度的通知》（國資廳發(fā)產(chǎn)權(quán)[2010]5號）中的表式、填報(bào)說明及相關(guān)要求，完成企業(yè)基本信息和有關(guān)指標(biāo)表的填報(bào)，通過國有控股上市公司監(jiān)測系統(tǒng)報(bào)省國資委審核匯總后，上報(bào)國務(wù)院國資委。三、加強(qiáng)上市公司國有股份轉(zhuǎn)讓行為管理國有控股股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司國有股份應(yīng)按照《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委中國證監(jiān)會第19號令）的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。加強(qiáng)國有控股股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份的國有股權(quán)管理。涉及上市公司國有股份轉(zhuǎn)讓需報(bào)省國資委審批的，應(yīng)及時(shí)與省國資委溝通，認(rèn)真履行內(nèi)部決策程序，并按規(guī)定向省國資委履行報(bào)批程序；涉及上市公司國有股份轉(zhuǎn)讓需報(bào)省國資委備案的，要認(rèn)真履行內(nèi)部決策程序，在股份轉(zhuǎn)讓完成后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省國資委備案。省國資委按照19號令要求，對申報(bào)材料齊全，符合要求的，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)予以辦理；對申報(bào)材料不齊全的，予以退回，待補(bǔ)齊相關(guān)材料后，再按照有關(guān)規(guī)定辦理。四、上市公司國有股份質(zhì)押管理上市公司國有股份質(zhì)押行為應(yīng)符合國務(wù)院國資委《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見〉的通知》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]123號）等相關(guān)文件要求，同時(shí)做出以下規(guī)定：（一）上市公司國有股份質(zhì)押需到省國資委辦理備案手續(xù)。省國資委經(jīng)審核后向國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位出具加蓋省國資委公章的《上市公司國有股權(quán)質(zhì)押備案表》（見附件），并按規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股份質(zhì)押登記手續(xù)。（二）上市公司國有股份質(zhì)押的條件：國有股股東單位僅限于為本單位及其全資子公司或控股子公司提供質(zhì)押，質(zhì)押股份的價(jià)值應(yīng)以上市公司股票價(jià)格為基礎(chǔ)合理確定；用于質(zhì)押的國有股份數(shù)量不得超過國有股股東所持該上市公司股份總額的50％。如果國有股東所持上市公司股份中已有一部分被用于質(zhì)押、擔(dān)?；虮凰痉▋鼋Y(jié)，則本次擬質(zhì)押股份數(shù)量加上之前已經(jīng)用于質(zhì)押、擔(dān)保或被司法凍結(jié)的股份數(shù)量，合計(jì)不得超過國有股東持有上市公司股份總額的50%；國有股東質(zhì)押上市公司股份用于為銀行貸款和發(fā)行企業(yè)債券提供擔(dān)保；國有股東所持上市公司股份已經(jīng)用于質(zhì)押、擔(dān)?；虮环ㄔ簝鼋Y(jié)的，不得進(jìn)行質(zhì)押。（三）國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位將其持有的上市公司國有股份用于質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)做好可行性論證，明確資金用途，制定合理可行的還款計(jì)劃，嚴(yán)格按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，并及時(shí)清償債務(wù)。當(dāng)不能按時(shí)清償債務(wù)需協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司國有股份時(shí)，應(yīng)向省國資委報(bào)告并按規(guī)定履行報(bào)批手續(xù)，不得將國有股份直接過戶到債權(quán)人的名下。（四）上市公司國有股份質(zhì)押備案須報(bào)送以下材料：國有股東單位備案申請；國有股股東單位內(nèi)部決策文件（董事會決議或總經(jīng)理辦公會決議）；質(zhì)押的可行性研究報(bào)告，報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括出質(zhì)方、質(zhì)押方和上市公司的基本情況，質(zhì)押上市公司國有股份的原因及董事會（或總經(jīng)理辦公會）審議情況，資金用途（應(yīng)列明和提供有效證明文件），具體還款計(jì)劃、可行性綜合分析等；證券登記公司出具的國有股股東單位持有上市公司國有股份的證明文件或最近期上市公司前10名股東名單；質(zhì)押協(xié)議副本（如有反擔(dān)保協(xié)議，需提供反擔(dān)保協(xié)議）；資金使用及還款計(jì)劃；國有股份質(zhì)押的法律意見書；國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證的復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；《國有股東所持上市公司股份質(zhì)押備案表》；其他需報(bào)送的材料。五、合理確定上市公司國有股權(quán)控股比例國有控股股東根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)布局及企業(yè)主業(yè)發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營目標(biāo)需要，合理確定在上市公司國有股權(quán)控股比例。上市公司國有控股權(quán)發(fā)生改變的，要事先報(bào)省國資委審批，或由省國資委報(bào)省政府審批。國有股東須在上市公司保持國有股權(quán)絕對控股和相對控股地位的，上市公司國有股東在上市公司實(shí)施股權(quán)轉(zhuǎn)讓、發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行證券、上市公司回購國有股份等股權(quán)變動的，除按國家及我省相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行外，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）國有控股股東屬煤炭生產(chǎn)企業(yè)的，在實(shí)施上述行為后，在上市公司的持股比例原則應(yīng)不低于51%；（二）國有相對控股股東屬其他類型企業(yè)的，在實(shí)施上述行為后，擁有的可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)應(yīng)不低于1/3；（三）由于特殊原因，經(jīng)批準(zhǔn)，在實(shí)施上述行為后暫時(shí)無法達(dá)到規(guī)定比例的，應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)采取措施，達(dá)到規(guī)定的比例要求。六、規(guī)范上市公司利潤分配管理（一）上市公司應(yīng)按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定》、《關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為若干意見》等有關(guān)規(guī)定，實(shí)施利潤分配行為。（二）國有控股股東在上市公司董事會做出利潤分配預(yù)案決議并公告后，應(yīng)及時(shí)將該事項(xiàng)按程序上報(bào)省國資委審核，并報(bào)送相關(guān)材料：利潤分配請示文件；董事會決議；列表說明上市公司前三年利潤分配的數(shù)額、分配方式、與凈利潤的比率；利潤分配預(yù)案；其他相關(guān)資料。省國資委在召開股東大會前對該事項(xiàng)出具審核意見，國有控股股東應(yīng)按省國資委的審核意見在上市公司股東大會行使表決權(quán)。（三）國有控股股東要按照《公司法》和《公司章程》及有關(guān)財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)格利潤分配資金管理。（四）上市公司實(shí)施利潤分配完畢后，國有控股股東應(yīng)將利潤分配有關(guān)情況（利潤分配數(shù)額、與凈利潤的比率、與可分配利潤的比率、本次利潤分配執(zhí)行情況等）及股東大會決議在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省國資委備案。七、強(qiáng)化信息披露責(zé)任上市公司國有股東應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）等相關(guān)規(guī)定，制定上市公司信息披露管理制度及信息保密制度，切實(shí)履行好信息披露義務(wù)。因自身行為可能引起上市公司證券及其衍生產(chǎn)品價(jià)格異動的重要信息，國有股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知上市公司，并保證相關(guān)信息公開的及時(shí)與公平，信息內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。在相關(guān)信息依法披露前，國有股東及其相關(guān)人員均負(fù)有保密義務(wù)，嚴(yán)禁以內(nèi)部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式違規(guī)披露，并不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。八、建立監(jiān)督檢查制度國有控股股東按照《公司法》和《公司章程》以及股東大會決議等，依法行使股東權(quán)利，嚴(yán)格履行股東義務(wù)，加強(qiáng)上市公司國有股權(quán)管理，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)維護(hù)國有股東權(quán)益。省國資委將建立國有股權(quán)管理工作的監(jiān)督檢查制度，組織對國有控股股東執(zhí)行政策、履行程序、制度建設(shè)等國有股權(quán)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對不符合國家有關(guān)規(guī)定的行為，將會同有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)人員責(zé)任。