【正文】 經(jīng)濟(jì)總量變化和技術(shù)進(jìn)步的前提下，一體化組織在貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和福利方面對(duì)成員國的影響靜態(tài)效應(yīng)包括貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)、減少行政支出、減少走私和增強(qiáng)集體談判力量幾個(gè)方面。 動(dòng)態(tài)效應(yīng)動(dòng)態(tài)效應(yīng)指一體化組織的建立對(duì)推動(dòng)成員國貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的間接作用。動(dòng)態(tài)效應(yīng)對(duì)于成員國經(jīng)濟(jì)的影響主要表現(xiàn)為有利于加強(qiáng)競爭、獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益、有利于擴(kuò)大投資三個(gè)方面。 綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論與關(guān)稅同盟理論不同，綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論是用來指導(dǎo)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化的理論。其代表人物是鮑里斯塞澤爾基。該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)一體化是發(fā)展中國家的一種發(fā)展戰(zhàn)略，要求有強(qiáng)有力的共同機(jī)構(gòu)和政治意志來保護(hù)較不發(fā)達(dá)國家的優(yōu)勢。所以，有效的政府干預(yù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)一體化是很重要的，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)一體化是變革世界經(jīng)濟(jì)格局、建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序的要素。 綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論的原則一體化是發(fā)展中國家的一種發(fā)展戰(zhàn)略，它不局限于市場的統(tǒng)一；兩極分化是伴隨著一體化的一種特征；拒絕古典和現(xiàn)代一體化理論中所闡述的一體化成功條件。 發(fā)展中國家地區(qū)一體化的考慮因素發(fā)展中國家尋求經(jīng)濟(jì)的一體化，不僅要考慮自身發(fā)展情況，也要考慮國際環(huán)境。發(fā)展中國家一體化主要從從經(jīng)濟(jì)因素、政治和機(jī)構(gòu)因素來考慮。經(jīng)濟(jì)因素包括該區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及各成員國之間的差異；各成員國之間現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)和其他方面的而相互依存狀況等。政治和機(jī)構(gòu)因素包括區(qū)域政治協(xié)調(diào)程度、對(duì)外政治關(guān)系模式和共同機(jī)構(gòu)效率等。中國東盟自由貿(mào)易區(qū)建立背景及進(jìn)程 中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立背景 經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化快速發(fā)展所謂經(jīng)濟(jì)全球化是指在全球范圍內(nèi)各種生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)和合理配置，使各 國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，相互滲透、相互依賴、相互影響，共同參與世界經(jīng)濟(jì)的整合。世界經(jīng)濟(jì)的相互滲透和相互依存已成為當(dāng)今時(shí)代的重要特征。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩大顯著特點(diǎn)與趨勢是經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。在全球化進(jìn)程中，尤其是近些年來，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展比較迅速，越來越多的追求貿(mào)易自由化和投資自由化的同時(shí)，都在積極推動(dòng)有利于自身發(fā)展的區(qū)域。 東盟各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展緩慢，需要搭乘中國這班經(jīng)濟(jì)列車1997年發(fā)生的金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。使東盟國家之前的高速經(jīng)濟(jì)增長暫時(shí)處于停頓，也凸顯了中國與東盟經(jīng)濟(jì)的相互依賴性。于此期間，以美國為首的國際貨幣基金組織對(duì)泰國、印尼等國接受國際貨幣基金組織的貸款提出了苛刻的附加條件，受援國必須實(shí)行嚴(yán)格的財(cái)政政策，進(jìn)行更自由化的市場管理，甚至必須在政治制度上進(jìn)行改革，使得東盟國家極度不滿。而中國在此期間頂住巨大的壓力，以負(fù)責(zé)任的大國風(fēng)范確保人民幣匯率的穩(wěn)定，堅(jiān)持人民幣不貶值，對(duì)受危機(jī)打擊的東盟各國給予了極大的支持，最終幫助東盟國家走出了金融危機(jī)。中國在危機(jī)中的負(fù)責(zé)任表現(xiàn)贏得了東盟各國的普遍好評(píng)，與中國的關(guān)系因此而迅速改善和發(fā)展。經(jīng)歷金融危機(jī)后，東盟更加明確了地區(qū)的發(fā)展需要建立有效的合作機(jī)制，以加快經(jīng)濟(jì)一體化來防止危機(jī)的再次發(fā)生和沖擊。 中國東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展進(jìn)程 萌芽階段萌芽期出現(xiàn)在1999年，當(dāng)時(shí)中國國務(wù)院總理朱镕基就在馬尼拉召開的第三次中國東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上提出中國愿意加強(qiáng)與東盟自由貿(mào)易區(qū)得聯(lián)系。2000年11月，朱镕基在新加坡舉行的第四次中國東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上首次提出建立自貿(mào)區(qū)的構(gòu)想。2001年3月，中國東盟經(jīng)濟(jì)合作專家組正式成立。專家組認(rèn)為中國和東盟建立自由貿(mào)易區(qū)對(duì)雙方是雙贏的決定，建議中國和東盟用10年時(shí)間建立自由貿(mào)易區(qū)。11 月，在第五次東盟和中國領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上正式提出組建中國東盟自貿(mào)區(qū)的構(gòu)想，并提出了兩點(diǎn)：建議確定新世紀(jì)初的重點(diǎn)合作領(lǐng)域，根據(jù)各自的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)來確定近期合作的重點(diǎn)領(lǐng)域；推動(dòng)建立中國東盟自貿(mào)區(qū)的進(jìn)程，在今后10年，正式建立中國東盟自貿(mào)區(qū)。 發(fā)展階段2002年，朱镕基總理和東盟10國簽署了《中國與東盟全面合作框架協(xié)議》，標(biāo)志著中國東盟的關(guān)系進(jìn)入了發(fā)展階段。2003年，中國宣布加入《東南亞友好合作條約》。中國成為第一個(gè)加入《東南亞友好合作條約》的非同盟國家，并與東盟簽署了“面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”的聯(lián)合宣言。不論從中國還是東南亞經(jīng)濟(jì)合作的角度上看，此舉都是一個(gè)具有里程碑意義的重大進(jìn)展，表明東盟與中國自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)已經(jīng)走上快車道。2004年11月，中國又與東盟簽署了《貨物貿(mào)易協(xié)議》，規(guī)定2005年7月起，出2004年已實(shí)施降稅的早期收獲產(chǎn)品和少量敏感產(chǎn)品外，雙方將對(duì)其他約7000個(gè)稅目的產(chǎn)品實(shí)施降稅。 成熟階段自2007年1月14日，中國與東盟在菲律賓宿務(wù)簽署了《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，雙方在60多個(gè)服務(wù)部門相互做出了高于世貿(mào)組織水平的市場開放承諾開始一直到現(xiàn)在。2010年，中國東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建成。中國東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國第一個(gè)對(duì)外商談的自貿(mào)區(qū)，也是東盟作為整體對(duì)外商談的第一個(gè)自貿(mào)區(qū)。中國和東盟的發(fā)展情況 中國和東盟的貿(mào)易情況 中國和東盟進(jìn)出口額的改變 中國東盟自由貿(mào)易區(qū)2010年初建成，對(duì)中國與東盟雙邊貿(mào)易的促進(jìn)作用十分明顯。中國海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2010年1至5月，中國與東盟雙邊貿(mào)易總值達(dá)1118美元，增長近58%，東盟已超過日本成為中國第三大貿(mào)易伙伴。19942004年間，，雙方貿(mào)易有較大幅度下降外，其他年份雙邊貿(mào)易的增長速度基本都保持在20%以上。表120052008年中國與東盟國家進(jìn)出口增長情況（單位：億美元）年份 2005 2006 2007 2008 中國對(duì)東盟出口 同比增長率% 中國從東盟進(jìn)口 同比增長率% 進(jìn)出口總額 同比增長率% 數(shù)據(jù)來源:根據(jù)東南亞國家聯(lián)盟官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理做成 中國和東盟主要貿(mào)易伙伴的改變2008年中國是東盟第五大出口市場，%的比例超過歐盟和美國成為東盟第三大進(jìn)口來源地，同時(shí)東盟是中國第四大出口市場和第三大進(jìn)口來源地，可見目前雙方的貿(mào)易在各自的對(duì)外貿(mào)易中占有舉足輕重的地位，雙方已成為對(duì)方不容忽視的重要貿(mào)易伙伴。(見表2)表22008中國和東盟主要出口市場和進(jìn)口市場來源中國主要出口市場 排名國別 1 2 3 4 5 占比% 中國主要進(jìn)口來源 排名國別 1 2 3 4 5占比%東盟主要出口市場 排名國別 1 2 3 4 5東盟 歐盟 日本 美國 中國占比% 東盟主要進(jìn)口來源 排名國別 1 2 3 4 5東盟 日本 中國 歐盟 美國占比% 歐盟 美國 香港 東盟 日本 8 日本 歐盟 東盟 韓國 臺(tái)灣 資料來源:根據(jù)中華人民共和國商務(wù)部網(wǎng)站和東南亞國家官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理做成而從表3中可以看出，中國和東盟的貿(mào)易規(guī)模占東盟對(duì)外貿(mào)易的規(guī)模的比例逐年增長。2008年占比是2002年占比的兩倍，兩國之間的貿(mào)易往來越來越密切。東盟已逐漸成為中國在發(fā)展中國家中最大的貿(mào)易伙伴，中國也在東盟的發(fā)展中起到了愈發(fā)重要的作用。同時(shí)雙邊貿(mào)易貿(mào)易增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他主要貿(mào)易伙伴。2010年中國東盟自貿(mào)區(qū)的正式啟動(dòng)將進(jìn)一步加強(qiáng)中國與東盟國家在貿(mào)易上的聯(lián)系，使得兩國在貿(mào)易上的關(guān)系更加密切。表3 中國與東盟貿(mào)易規(guī)模占東盟對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的比例年份 占比% 2002 6 2003 2004 2005 2006 102007 2008 2009 資料來源:根據(jù)東南亞國家官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)由筆者整理做成 中國和東盟吸引外資的情況中國東盟自由貿(mào)易區(qū)建成過程中，東盟的大體上中國和東盟在吸引區(qū)外直接投資方面表現(xiàn)出一定的增長趨勢，而且中國吸引外資的規(guī)?？傮w上大于東盟十國，表現(xiàn)出更強(qiáng)的投資新引力。2008年金融危機(jī)期間，中國仍保持了對(duì)外商的投資吸引力，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展使外商對(duì)中國經(jīng)濟(jì)充滿信息，外國直接投資規(guī)模進(jìn)一步增長。************.圖1 20012008年東盟吸引外商直接投資的情況（單位：億美元）資料來源：根據(jù)東南亞國家官方網(wǎng)站整理而得1000800727.*********圖2 20002008中國吸引外資直接投資情況（單位：億美元）資料來源：根據(jù)中華人民共和國商務(wù)部網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理得出中國目前已經(jīng)是世界上吸引外商直接投資最多的國家，但中國東盟自貿(mào)區(qū)所帶來的投資刺激效應(yīng)將進(jìn)一步促進(jìn)中國吸引外資的增加。自貿(mào)區(qū)建成后，將形成一個(gè)統(tǒng)一的大市場，到中國投資生產(chǎn)就可以更加方便地進(jìn)入東盟市場，使國家間的貿(mào)易活動(dòng)開展的更加方便和快捷。中國東盟自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展存在的問題 雙方繼續(xù)發(fā)展貿(mào)易關(guān)系存在的問題 東盟貿(mào)易保護(hù)主義抬頭2009年，中國對(duì)東盟的貿(mào)易額首次由逆差變?yōu)轫槻睿?009年1月至6月。隨著《貨物貿(mào)易協(xié)定》的實(shí)施，中國與東盟貨物貿(mào)易降稅的逐步啟動(dòng)，中國出口規(guī)模正呈不斷擴(kuò)大趨勢，中國對(duì)東盟的順差已經(jīng)引起一些東盟國家的重視和擔(dān)憂，擔(dān)心自貿(mào)區(qū)的建成和相互市場的開放會(huì)使中國制造的產(chǎn)品大量涌入東盟?，F(xiàn)在東盟仍未擺脫金融危機(jī)影響，仍需要擴(kuò)大出口和減少進(jìn)口，增加外匯儲(chǔ)備，擔(dān)心失業(yè)的增加，而中國部分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩，不少東盟國家害怕會(huì)沖擊本國產(chǎn)業(yè)，擔(dān)心中國迅速轉(zhuǎn)化為順差大國，有關(guān)行業(yè)商會(huì)己經(jīng)向本國政府提議不能開放市場或放慢開放市場，印尼、越南等紛紛出現(xiàn)防御動(dòng)作，如印尼貿(mào)易部區(qū)域合作司長伊曼就曾表示，由于害怕中國商品對(duì)國內(nèi)市場造成沖擊，印尼可能向東盟提出正式申請(qǐng)，要求延緩實(shí)施自貿(mào)區(qū)協(xié)議關(guān)稅，對(duì)與中國達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定中降低關(guān)稅的部分內(nèi)容推遲執(zhí)行。今天，市場開放與貿(mào)易保護(hù)正成為一對(duì)矛盾而影響雙方的貿(mào)易發(fā)展。 中國企業(yè)缺乏對(duì)自貿(mào)區(qū)規(guī)則的了解中國東盟自由貿(mào)易區(qū)于2010年1月1日正式建成，中國和東盟90%以上的貨物實(shí)現(xiàn)了“零關(guān)稅”，雙方貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和投資實(shí)現(xiàn)了便利化。已有不少企業(yè)開始利用自貿(mào)區(qū)規(guī)則享受關(guān)稅優(yōu)惠，但是仍有不少企業(yè)對(duì)自貿(mào)區(qū)的規(guī)則認(rèn)識(shí)不足，特別是在利用原產(chǎn)地證書方面缺乏足夠的了解，自貿(mào)區(qū)原產(chǎn)地證書可以幫助降低中國企業(yè)出口成本，增加中國產(chǎn)品在東盟國家的競爭力。類似于原產(chǎn)地證明書的問題都是亟待解決的。 中國東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)缺乏足夠的互補(bǔ)性中國和東盟各成員國同屬發(fā)展中國家，各國都實(shí)施以外向型經(jīng)濟(jì)為主的發(fā)展戰(zhàn)略，且都以歐美和日本為主要出口市場和主要貿(mào)易伙伴。由于各國在國際分工中基本處于同一層次，出口產(chǎn)品存在同構(gòu)性，使得雙方在國際市場上一直存在著競爭。東盟各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平參差不齊，比較難形成區(qū)內(nèi)叫完整的產(chǎn)業(yè)水平分工結(jié)構(gòu)。目前，雙方的貿(mào)易產(chǎn)品數(shù)量值低，多數(shù)產(chǎn)品仍為初級(jí)產(chǎn)品，科技含量低。如何確定合作領(lǐng)域，加快合作的步伐，促進(jìn)雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，是擺在中國與東盟面前的一個(gè)值得深入思考的問題。 中國與東盟雙方行業(yè)商會(huì)對(duì)接不夠在中國與東盟相互開放市場的過程中，我國的行業(yè)商會(huì)對(duì)東盟相關(guān)行業(yè)的信息 了解不夠，雙方行業(yè)商會(huì)之間缺乏有效和及時(shí)的溝通，行業(yè)對(duì)接薄弱，合作不夠，直接影響了雙方在更大范圍內(nèi)的互利合作，這不利于區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品提高在國際市場上的競爭力，打造新的產(chǎn)業(yè)鏈還有待加強(qiáng)，合作空間有待大力開發(fā)。自貿(mào)區(qū)建成以后，為雙方的企業(yè)帶來許多新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，尤其是在雙方取消了關(guān)稅這道門檻以后，在11個(gè)國家的共同市場內(nèi)，產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的流動(dòng)性會(huì)大大增強(qiáng)，為雙方企業(yè)在更大范圍的互利合作創(chuàng)造了條件，這需要雙方的行業(yè)商會(huì)一起探討，在區(qū)域內(nèi)做好規(guī)劃、分工和優(yōu)勢互補(bǔ)，促進(jìn)形成新的產(chǎn)業(yè)鏈，從而使區(qū)域產(chǎn)品在國際市場上具有更大的競爭力和市場占有率，共同開發(fā)更廣泛的國際市場。中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)要通過開放市場密切相互之間的合作關(guān)系，使這個(gè)區(qū)域能夠提高抵御外部風(fēng)險(xiǎn)的能力。 中國企業(yè)在東盟投資存在的問題 中國企業(yè)缺乏對(duì)東盟投資意識(shí)雖然近幾年我國投資東盟國家的企業(yè)數(shù)量逐漸增多，但仍有相當(dāng)一部分企業(yè)沒有意識(shí)到自貿(mào)區(qū)的建設(shè)意義和帶來的機(jī)遇，不能充分認(rèn)識(shí)到自貿(mào)區(qū)為企業(yè)直接投資東盟提供的有利條件和保障，有些中國企業(yè)甚至認(rèn)為大多數(shù)東盟國家經(jīng)濟(jì)比較落后，沒有投資價(jià)值，缺乏投資東盟的意識(shí)，不能充分利用這些國家對(duì)外國直接投資的鼓勵(lì)和優(yōu)惠政策，缺乏對(duì)投資東盟國家商機(jī)的認(rèn)識(shí)，面對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)帶來的新變化沒有應(yīng)對(duì)方案，以至于錯(cuò)過良好的投資機(jī)會(huì)。比如，文萊自然資源豐富，但農(nóng)業(yè)相對(duì)落后，其大量農(nóng)產(chǎn)品需要從國外進(jìn)口。由于水域沒有污染，適宜養(yǎng)殖魚蝦，但自身養(yǎng)殖和捕撈技術(shù)落后，目前文萊有近一半的海產(chǎn)消費(fèi)品靠進(jìn)口，政府鼓勵(lì)外資與文萊本地公司開展?jié)O業(yè)合作:印尼具有發(fā)展熱帶農(nóng)業(yè)的良好條件，長期以來是重要的棕?cái)R油、天然橡膠和可可等熱帶農(nóng)產(chǎn)品的出口大國，而我國又是印尼棕?cái)R油和天然橡膠的主要進(jìn)口國。因此，農(nóng)業(yè)和種植業(yè)是一個(gè)有吸引力的投資領(lǐng)域:老撾在木材和森林產(chǎn)品生產(chǎn)上具有競爭優(yōu)勢，是企業(yè)從 事木材和橡膠加工豐富的原料供應(yīng)基地，由于老撾勞動(dòng)力素質(zhì)和當(dāng)?shù)毓芾硭降拖拢顿Y木材和橡膠加工廠有廣闊的前景。除此之外，東盟還有很多具有開發(fā)潛力的領(lǐng)域值得中國企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)商機(jī)，加大投資。 國際化專營的專門人才不足國際化經(jīng)營不能簡單照搬國內(nèi)的市場營銷經(jīng)驗(yàn)和本國企業(yè)文化，中國企業(yè)需要既懂企業(yè)經(jīng)營管理，又了解當(dāng)?shù)匚幕?xí)俗和宗教信仰，能夠按照當(dāng)?shù)氐亩Y儀標(biāo)準(zhǔn)開展社會(huì)交往活動(dòng)，同時(shí)又能根據(jù)國際市場的變化迅速做出經(jīng)營調(diào)整的國際化經(jīng)營人才，開發(fā)新市場的優(yōu)秀人才不足己經(jīng)成為制約我國企業(yè)走出去的障礙。 政府對(duì)東盟投資信息服務(wù)缺乏時(shí)效性中國企業(yè)缺乏對(duì)東盟投資的相關(guān)信息，其很大一部分原因是由于政府相關(guān)部門對(duì)東盟投資信息服務(wù)尚不完善，企業(yè)依靠自身力量要收集全面準(zhǔn)確的投資信息十分困難，目前商務(wù)部的《中國對(duì)外投資合作國別(地區(qū))指南》是每發(fā)布一次，對(duì)投資信息的發(fā)布缺乏時(shí)效性，沒有建立起專門的信息資源數(shù)據(jù)庫。針對(duì)已經(jīng)走向東盟國家的企業(yè)所面臨的行業(yè)相關(guān)信息，如行業(yè)的供需狀況及市場發(fā)展前景和趨勢等沒有提供足夠的實(shí)時(shí)信息，這使得中國企業(yè)要想在大量的信息資源中尋找到自己需要的信息，像大海撈針。因?yàn)樾畔⒌牟煌〞扯鴮?dǎo)致企業(yè)不能根據(jù)當(dāng)前的行業(yè)狀況和現(xiàn)有競爭對(duì)手狀況對(duì)經(jīng)營戰(zhàn)略做出相應(yīng)調(diào)整，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)和商機(jī)。 中小企業(yè)融資難問題沒有得到根本解決融資難目前仍然是阻擋中小企業(yè)對(duì)外直接投資發(fā)展的一大問題，解決融資難問題離不開各級(jí)政府的支持與推動(dòng)。首先，由于中小企業(yè)對(duì)銀行的收益貢獻(xiàn)不大，因此銀行不大愿意給中小企業(yè)貸款，中小企業(yè)也往往存在信息不透明和財(cái)務(wù)不健全問題，資信度較低，而不像國有企業(yè)有政府部門或上級(jí)主管部門的支持與擔(dān)保，這就給中小企業(yè)融資帶來了相當(dāng)大的障礙。其次，我國目