【正文】 進行期貨交易。會員不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。第五十條 會員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個人不得占用和挪用。會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或者充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔(dān)保。第五十一條 結(jié)算會員對其受托結(jié)算的合約承擔(dān)全部責(zé)任，交易會員、客戶無法履約時，結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)代替交易會員、客戶先行履行結(jié)算交割義務(wù)，再向交易會員、客戶追索。第五十二條 會員為控制交易風(fēng)險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。第五十三條 會員應(yīng)當(dāng)維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時，會員應(yīng)當(dāng)做好對客戶的解釋工作。第五十四條 交易所有權(quán)定期或者不定期對會員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進行檢查，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的安排積極配合。第五十五條 會員高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。第五十六條 會員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會員授權(quán)，會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動由所在會員承擔(dān)全部責(zé)任。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動承擔(dān)全部責(zé)任。第五十七條 會員資格終止后,該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。第八章 附 則第五十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第五十九條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第六十條 本辦法自2007年6月27日起實施。第五篇：中國金融期貨交易所會員管理辦法(2010征求意見稿)中國金融期貨交易所會員管理辦法（征求意見稿）第一章 總 則第一條 為加強會員管理，保護會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第二條 會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。第三條 交易所的會員分為交易會員和結(jié)算會員。第四條 會員從事交易所業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則，誠實守信，規(guī)范運作，接受交易所自律管理。第五條 會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則，忠實、勤勉履行職責(zé)，接受交易所自律管理。第二章 交易會員第六條 交易會員可以從事經(jīng)紀(jì)或者自營業(yè)務(wù)，不具有與交易所進行結(jié)算的資格。第七條 申請交易所交易會員資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）為在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；（二）承認(rèn)并遵守交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則；（三）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近3年無不良經(jīng)營記錄、嚴(yán)重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；（四）具有健全的組織機構(gòu)、財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。第十一條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。第十二條 申請單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會員資格批準(zhǔn)通知之日起30個工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為放棄申請會員資格。第十三條 申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。第三章 結(jié)算會員第十四條 結(jié)算會員可以從事結(jié)算業(yè)務(wù)，具有與交易所進行結(jié)算的資格。結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。第十五條 申請結(jié)算會員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件，并取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。第十六條 申請交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件:（一）本辦法第十條第（二）項、第（五）項至第（十二）項規(guī)定的文件；（二）經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會員資格申請書；（三）中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)許可證明文件；（四）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的申請日前3財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的當(dāng)年上半財務(wù)報告；（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所（一）結(jié)算會員申請變更為交易會員，按照本辦法第十二條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務(wù)；退還交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。（二）交易會員申請變更為結(jié)算會員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十八條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。（三）交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員之間資格變更的，按照變更后的結(jié)算會員結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)繳納結(jié)算擔(dān)保金。會員資格變更涉及結(jié)算關(guān)系變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中國金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為放棄申請。第二十四條 會員不再符合交易所規(guī)定的會員資格條件或者中國證監(jiān)會規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求申請變更或者終止會員資格。第二十五條 會員申請終止會員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的終止會員資格申請書及交易所要求的其他材料。第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。會員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出終止會員資格通知之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：（一）了結(jié)合約持倉；（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務(wù)；（三）退還交易所頒發(fā)的各種證件；（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；（五）辦理結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；（六）交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。第二十七條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。會員未按照本辦法第二十四條的規(guī)定申請變更或者終止會員資格的，交易所可以決定調(diào)整或者取消其會員資格，第三十三條 業(yè)務(wù)代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù)；（二）辦理交易所會員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）報送交易所要求的公司文件；（四）組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)；（五）組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；（六）配合交易所對交易及相關(guān)系統(tǒng)進行改造、測試；（七）每日登錄交易所系統(tǒng)，及時接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實；（八）及時將會員變更總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；（九）督促會員及時履行報告義務(wù)；（十）督促會員及時繳納各項費用；（十一）協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作；（十二）交易所要求履行的其他職責(zé)。第三十四條 業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)當(dāng)立即予以更換并書面報告交易所：（一）業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；（二）業(yè)務(wù)代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)；（三）不能按照交易所要求履行職責(zé)；（四）履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果；（五）交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。會員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所可以要求更換。第三十五條 會員向交易所申請更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交更換申請書及本辦法第三十一條所規(guī)定的文件。第三十六條 業(yè)務(wù)代表空缺期間，會員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行業(yè)務(wù)代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的業(yè)務(wù)代表并經(jīng)交易所審核通過。第四十一條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和技術(shù)系統(tǒng)運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。第七章 監(jiān)督管理第四十二條 交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：（一）口頭警示；（二）書面警示；（三）約見談話；（四）限期說明情況；（五）責(zé)令改正；（六）責(zé)令參加培訓(xùn)；（七）責(zé)令定期報告；（八）責(zé)令加強內(nèi)部合規(guī)檢查；（九）專項調(diào)查；（十）責(zé)令處分有關(guān)人員；（十一）限制或者暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；（十二）提請中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)處理。第四十三條 會員有下列情形之一的,交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務(wù)或者調(diào)整、取消其會員資格：（一）國家主管機關(guān)撤銷其工商登記或者予以解散；（二）國家主管機關(guān)撤銷其業(yè)務(wù)許可；（三）法院裁定其宣告破產(chǎn)；（四）交易所要求其限期整改而未能按期完成；（五）交易所規(guī)定的其他情形。第四十四條 會員不得接受下列單位和個人的委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨公司的工作人員及其配偶；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；處理突發(fā)或者異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或者異常事件時，會員應(yīng)當(dāng)做好對客戶的解釋工作。第五十三條 交易所有權(quán)定期或者不定期對會員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進行檢查，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的要求積極配合。第五十四條 會員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會員授權(quán)，會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動由所在會員承擔(dān)全部責(zé)任。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動承擔(dān)全部責(zé)任。第五十五條 會員資格終止后,該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。第八章 附 則第五十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第五十七條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第五十八條 本辦法自2010年 月 日起實施。