【正文】 會員存在下列情形之一的,不得申請變更或者終止會員資格：（一）因經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或者犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查、處理。第三十三條 會員推薦業(yè)務(wù)代表，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：（一）會員推薦文件；（二）高級管理人員任職證明文件；（三）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式；（四）擬推薦人員的期貨從業(yè)人員資格證書。第六章 會員報告第三十九條 會員向交易所報送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。第四十七條 開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或者充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔(dān)保。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。第三條 交易所的會員分為交易會員和結(jié)算會員。第十三條 申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。（二）交易會員申請變更為結(jié)算會員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十八條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。第二十七條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。第四十三條 會員有下列情形之一的,交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務(wù)或者調(diào)整、取消其會員資格：（一）國家主管機(jī)關(guān)撤銷其工商登記或者予以解散；（二）國家主管機(jī)關(guān)撤銷其業(yè)務(wù)許可；（三）法院裁定其宣告破產(chǎn)；（四）交易所要求其限期整改而未能按期完成；（五）交易所規(guī)定的其他情形。第八章 附 則第五十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動承擔(dān)全部責(zé)任。第四十一條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項自查報告。第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。第十五條 申請結(jié)算會員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件，并取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。第十二條 申請單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會員資格批準(zhǔn)通知之日起30個工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。第五篇：中國金融期貨交易所會員管理辦法(2010征求意見稿)中國金融期貨交易所會員管理辦法（征求意見稿）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)會員管理，保護(hù)會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第五十五條 會員高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。會員不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。第四十五條 會員有下列情形之一的,交易所有權(quán)要求其限期整改，并有權(quán)終止其會員資格：（一）國家主管機(jī)關(guān)撤銷工商登記或者予以解散；（二）國家主管機(jī)關(guān)撤銷業(yè)務(wù)許可；（三）法院裁定宣告破產(chǎn)；（四）不能履行會員義務(wù)；（五）違反相關(guān)法律法規(guī)或者被主管機(jī)關(guān)給予行政處分逾期仍不改正；（六）違反交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則，情節(jié)嚴(yán)重；（七）日常業(yè)務(wù)行為違背誠實信用原則，導(dǎo)致客戶遭受重大損失；（八）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁止進(jìn)入者；（九）私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù),將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營；（十）交易所規(guī)定的其他情形。第三十七條 會員向交易所申請更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交更換申請書及本辦法第三十三條所規(guī)定的文件。會員應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合業(yè)務(wù)代表的工作。第二十八條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。（二）交易會員申請變更為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十九條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。（四）期貨公司申請交易會員資格的，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證明文件復(fù)印件；（五）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（六）加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；（七）公司章程、主要股東名冊及其持股比例；（八）住所（經(jīng)營場所)使用證明；（九）《會員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查表》及相關(guān)文檔；（十）公司風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)制度等；（十一）從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表以及公司保證其申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面說明；（十二）《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；（十三）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年的財務(wù)報告；（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。第二條 會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第四十一條 交易所有權(quán)對會員的自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)或經(jīng)理事會批準(zhǔn)取消其會員資格。第三十一條 會員為控制交易風(fēng)險，需要對客戶持倉實施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。沒有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶從事交易活動。第二十二條 會員及其從業(yè)人員和代理客戶必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定。第十七條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所會員資格審查委員會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。第三章 會員的變更第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。第二章 會員資格第四條 交易所會員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會員（含外資銀行）、綜合類會員和自營類會員。對長期沒有開展業(yè)務(wù)的會員單位，省產(chǎn)交所將對其進(jìn)行調(diào)查、約談，并視情況暫?；蚪K止其會員資格。第二十三條 會員年檢合格的，省產(chǎn)交所向其頒發(fā)新《會員證》。經(jīng)省產(chǎn)交所批準(zhǔn)并向其頒發(fā)《會員證》后，受讓方始具有會員資格。非經(jīng)紀(jì)會員會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：人民幣二萬元/年。提交材料為復(fù)印件的，需提供原件核對。第五條 省產(chǎn)交所根據(jù)市場容量、地域分布、業(yè)務(wù)開拓等因素對會員數(shù)量進(jìn)行控制。包頭稀土產(chǎn)品交易所會員管理辦法被撤消會員資格的，會員費(fèi)及年度管理費(fèi)不予退還。包頭稀土產(chǎn)品交易所會員管理辦法第十八條 稀交所對會員實行年檢登記制度，年檢登記時間為每年的7月1日至8月31日。第十六條 會員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向稀交所提供書面報告：(一)變更法定代表人；(二)變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；(三)變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；(四)設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；(五)變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(六)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；(七)發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；(八)取得其他交易所或交易中心的會員資格；(九)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所或交易中心處罰；包頭稀土產(chǎn)品交易所會員管理辦法(十)稀交所要求報告的其他情況。會員享有本辦法規(guī)定的各項權(quán)利，也必須履行包括遵守有關(guān)法律法規(guī)、遵守稀交所相關(guān)規(guī)定、按時繳費(fèi)、接受監(jiān)督等各項義務(wù)。具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見交易所公告。第二條 會員是指依照國家有關(guān)法律、法規(guī)及稀交所的相關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記，經(jīng)稀交所審核批準(zhǔn)，從事稀交所授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。第八條 稀交所收到符合要求的入會申請材料后，應(yīng)于30個工作日內(nèi)提出辦理意見，審核通過，與申請單位簽訂《包頭稀土產(chǎn)品交易所會員合作協(xié)議》。第四章 會員的權(quán)利和義務(wù)第十二條 稀交所會員享有以下權(quán)利：包頭稀土產(chǎn)品交易所會員管理辦法(一)依據(jù)稀交所各項規(guī)章制度開展業(yè)務(wù)；(二)享有稀交所提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)（收費(fèi)項目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以稀交所規(guī)定為準(zhǔn)）；(三)對稀交所的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)；(四)獲得稀交所的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)；(五)向其客戶收取稀交所規(guī)定的相關(guān)費(fèi)用；(六)對稀交所的工作提出意見、建議；(七)依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會員資格。(二)會員應(yīng)妥善處理、安置所有客戶事宜，稀交所為其客戶推薦至其他會員處交易或者由客戶自行撤戶、出金；所有交易、結(jié)算資料等檔案按照稀交所有關(guān)制度規(guī)定由稀交所指定處所存放，并由申請終止的會員一次性付清所有保管費(fèi)用。第六章 處罰第二十條 會員違反稀交所管理辦法、交易規(guī)則等相關(guān)規(guī)定的，由稀交所核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處罰。第二篇：江西省產(chǎn)權(quán)交易所會員管理辦法江西省產(chǎn)權(quán)交易所會員管理辦法來源：本站信息 20120521 第一章 總則第一條 為發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場、規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易，根據(jù)《江西省產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》、《江西省產(chǎn)權(quán)交易所章程》等規(guī)定，制定本辦法。第七條 經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)具備以下條件：（一）實收資本達(dá)到人民幣五十萬元以上；（二）具有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施；（三）具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財務(wù)管理制度；（四）具有四名以上取得《產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)資格證》的專業(yè)人員；（五）省產(chǎn)交所要求的其他條件。申請成為經(jīng)紀(jì)會員的，應(yīng)繳納席位費(fèi)人民幣五萬元整和當(dāng)年會費(fèi)人民幣一萬元整。申請單位自獲得《會員證》之日起具有省產(chǎn)交所會員資格，經(jīng)紀(jì)會員同時取得省產(chǎn)交所會員席位。第十八條 會員資格暫停期間，省產(chǎn)交所根據(jù)具體情況對其會員權(quán)利予以相應(yīng)限制。第二十六條 本所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調(diào)查、經(jīng)濟(jì)處罰、暫停會員資格，直至終止其會員資格。第三十一條 本辦法自2012年5月21日起實施。第六條 申請成為會員須向交易所提交