【正文】 具（）√180 ，應(yīng)出具其證明收入?yún)R繳資金和業(yè)務(wù)支出資金，應(yīng)出具基本存款賬戶存款人有關(guān)的證黨、團(tuán)、工會設(shè)在單位的組織機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)，應(yīng)出具該單位或有關(guān)部門的批文或證明，其開立人民幣特殊賬戶時應(yīng)出具國家外匯管理部門的批復(fù)文件，開立人民幣結(jié)算資金賬戶時應(yīng)出具證券管理部門的證券投資業(yè)務(wù)許可證1申請開立臨時存款賬戶的，銀行應(yīng)要求客戶出具以下（）√181 ，應(yīng)出具其駐在地主管部門同意設(shè)立臨時機(jī)構(gòu)的批文 ，應(yīng)出具其營業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營業(yè)執(zhí)照正本，以及施工及安裝地建設(shè)主管部門核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同，應(yīng)出具其營業(yè)執(zhí)照正本以及臨時經(jīng)營地工商行政管理部門的批文，應(yīng)出具工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或有關(guān)部門的批文1開立對公外匯存款賬戶的識別對象有（）√182 1金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢調(diào)查的義務(wù)包括（）√280 。1境內(nèi)機(jī)構(gòu)（外商投資企業(yè)除外）開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，銀行應(yīng)（）√183 、登錄外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中查詢企業(yè)基本信息登記情況 審核工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團(tuán)登記審核組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證 審核國家授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)（）√281 、設(shè)備，按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)。、部門、人員屆時到位等，以便現(xiàn)場調(diào)查的順利進(jìn)行。，審核執(zhí)法證件的合法性，并審核調(diào)查通知書。，包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢問，協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件和資料，以及協(xié)助封存有關(guān)資料。1外商投資企業(yè)開立經(jīng)常項目下外匯賬戶，需要出示的證明文件包括（）√184 “開戶通知書”和《外商投資企業(yè)外匯登記證》 中華人民共和國外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和外經(jīng)委批文 公司章程、驗資證明、股權(quán)證明等 ，國家授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件，組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證等1配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息可以用作：（）282 、建立反洗錢檢查檔案庫 建立案件線索檔案庫 客戶身份的重新識別 發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險開立外匯經(jīng)常項目賬戶時應(yīng)注意（）√185 、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件、控股股東或者實際控制人通過外匯賬戶信息交互平臺查詢客戶是否已在開戶地外匯管理局進(jìn)行基本信息登記，不得為其辦理開戶手續(xù)，同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)1以下說法正確的是（）√237 ，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。、紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。檔案銷毀時，可由一人負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)銷。借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。從融資主體來劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形式分為（）√238 、恐怖分子自身的融資行為 有特定目的的融資行為主體為他人或其他組織協(xié)助恐怖活動的融資行為 無特定目的的融資行為E.第四篇：反洗錢終結(jié)性考試—判斷題匯總金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般業(yè)務(wù)員工都應(yīng)對反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。 錯反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營造良好內(nèi)控環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。 錯反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)揮作用。 錯反洗錢內(nèi)部控制的信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠道，保證發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時、完整地為最高層掌握。 錯有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運(yùn)行機(jī)制。 錯金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。 錯加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)參與國際競爭的前提條件。反洗錢是大多數(shù)國家尤其是發(fā)達(dá)國家對金融機(jī)構(gòu)國際化戰(zhàn)略的必須要求，只有符合國際標(biāo)準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)才能“走出去”。 錯反洗錢內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)，充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)某绦颉⒋胧┍苊夂蜏p少風(fēng)險。 錯對公人民幣存款類業(yè)務(wù)識別主體只有銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員和經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人 錯反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性，任何金融機(jī)構(gòu)員工不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利。 錯1反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。 錯1在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)檢查組組長批準(zhǔn)，檢查組可以對被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以先行登記保存。 錯1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險控制的有機(jī)組成部分。 錯1反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，檢查組應(yīng)退還全部借閱材料，并與被查單位舉行離場會談。 錯1反洗錢內(nèi)部控制制度與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點(diǎn)無關(guān)。 錯1金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給無關(guān)人員，情節(jié)嚴(yán)重的處十萬元以上二十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款。 錯1在對客戶身份進(jìn)行識別時應(yīng)在名單庫中進(jìn)行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風(fēng)險名單或政治敏感人物名單。 錯1金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢現(xiàn)場檢查過程中故意提供虛假材料，情節(jié)嚴(yán)重的由人民銀行處以二十萬元以上五十萬元以下罰款。 錯1反洗錢調(diào)查，是指中國人民銀行各級分支機(jī)構(gòu)針對涉嫌洗錢的可疑交易活動，依法向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實和查證的行政行為。 錯《反洗錢法》中專門規(guī)定了“反洗錢調(diào)查”一章，明確了中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)有權(quán)向金融機(jī)構(gòu)調(diào)查核實可疑交易活動，從而使人民銀行的反洗錢調(diào)查權(quán)有了明確的法律依據(jù)。 錯一、反洗錢內(nèi)部控制:二、客戶身份識別：第五篇：2016反洗錢終結(jié)性考試題庫及答案反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動。下面yjbys小編整理了反洗錢終結(jié)性考試題庫及答案，歡迎參考!金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般業(yè)務(wù)員工都應(yīng)對反洗錢內(nèi)。A.。反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效。A.。反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)。A.。反洗錢內(nèi)部控制的信息與交流包括獲取充足的信息。A.。有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實施到。A.。金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般業(yè)務(wù)員工都應(yīng)對反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營造良好內(nèi)控環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)揮作用。反洗錢內(nèi)部控制的信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠道，保證發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時、完整地為最高層掌握。有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運(yùn)行機(jī)制。金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)參與國際競爭的前提條件。反洗錢是大多數(shù)國家尤其是發(fā)達(dá)國家對金融機(jī)構(gòu)國際化戰(zhàn)略的必須要求，只有符合國際標(biāo)準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)才能“走出去”。反洗錢內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)，充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)某绦颉⒋胧┍苊夂蜏p少風(fēng)險。對公人民幣存款類業(yè)務(wù)識別主體只有銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員和經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性，任何金融機(jī)構(gòu)員工不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利。1反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。1在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)檢查組組長批準(zhǔn)，檢查組可以對被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以先行登記保存。1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險控制的有機(jī)組成部分。1反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，檢查組應(yīng)退還全部借閱材料，并與被查單位舉行離場會談。1反洗錢內(nèi)部控制制度與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點(diǎn)無關(guān)。