【正文】 成綜合報告，并報送有權(quán)審批人。第三十二條公司各部門應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)風(fēng)險情況或公司管理需要形成專題報告，報送有權(quán)審批人，同時抄送內(nèi)核團(tuán)隊。第六章 風(fēng)險管理系統(tǒng)第三十三條風(fēng)險管理系統(tǒng)是公司借助信息技術(shù)手段，實現(xiàn)風(fēng)險管理的重要控制活動。一方面可以通過內(nèi)置于其他應(yīng)用系統(tǒng)的風(fēng)險管理模塊實現(xiàn)風(fēng)險管控，另一方面可以通過建設(shè)專門的風(fēng)險管理系統(tǒng)，對相關(guān)信息數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析。第三十四條公司各經(jīng)營部門在開發(fā)和購置新業(yè)務(wù)系統(tǒng)時，要充分考慮風(fēng)險管理的功能要求?，F(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)在優(yōu)化更新時，要進(jìn)一步完善風(fēng)險管理的功能。第七章 風(fēng)險事項的處理和報告第三十五條重大風(fēng)險事項是公司各部門認(rèn)定的可能對公司資產(chǎn)或聲譽產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險事項或者未預(yù)期的但需要引起特別關(guān)注的突發(fā)性風(fēng)險事項。第三十六條公司各部門要針對經(jīng)營管理活動建立必要的重大突發(fā)風(fēng)險的應(yīng)急處置機制，包括設(shè)置特別止損限額、風(fēng)險應(yīng)急機制等，以便在重大風(fēng)險突發(fā)時，能夠立即采取符合公司利益的緊急措施。公司各部門在持續(xù)監(jiān)測各類風(fēng)險的同時，應(yīng)密切關(guān)注突發(fā)性的重大風(fēng)險事項，準(zhǔn)確識別和評估相關(guān)風(fēng)險。第三十七條重大風(fēng)險事項出現(xiàn)時，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)立即形成重大風(fēng)險事項報告，報送有權(quán)審批人。各相關(guān)部門應(yīng)研究制訂方案，經(jīng)有權(quán)審批人批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十八條重大風(fēng)險事項出現(xiàn)后，各相關(guān)部門要共同研究分析風(fēng)險擴散和風(fēng)險傳導(dǎo)可能導(dǎo)致的其它相關(guān)風(fēng)險及其影響，及時制訂風(fēng)險應(yīng)對策略和具體措施，報送有權(quán)審批人批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十九條對于未構(gòu)成重大不利影響的其他風(fēng)險事項，各相關(guān)部門應(yīng)在得知事項發(fā)生五個工作日內(nèi)報送有權(quán)審批人。第八章 附則第四十條本管理辦法由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂，自股東會批準(zhǔn)之日起實施。第五篇：私募基金等級備案提示私募基金管理人（股權(quán)類）信息披露及更新指引余能軍 余能軍 9 個月前上海信和安律師事務(wù)所 金融業(yè)務(wù)組私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金管理人通過基金業(yè)協(xié)會審核登記后，便開始積極準(zhǔn)備基金產(chǎn)品備案。值得提醒的是，基金管理人同時也要注意基金業(yè)協(xié)會的要求，按時進(jìn)行相關(guān)信息披露和更新填報，以便向投資者進(jìn)行信息披露并使基金業(yè)協(xié)會能夠更好的對基金管理人及基金產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管。否則，隨時有可能被基金業(yè)協(xié)會加入黑名單或被注銷的風(fēng)險。一、私募基金管理人（私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金）信息披露指引（一）報告類型1報告（必須）2半報告（必須）3季度報告（鼓勵）4月度報告（股權(quán)類基金不要求）5重大事項臨時報告（發(fā)生時披露）（二）信息披露要求時間要求：信息披露報告應(yīng)在次年6月底之前完成，信息披露半報告應(yīng)在當(dāng)年9月底之前完成。協(xié)會鼓勵私募基金管理人向投資者披露季度報告，季度報告不做強制要求；披露對象：例如私募基金產(chǎn)品備案時間在2016年12月31日之前的，則2017年6月底之前應(yīng)當(dāng)披露2016年報告；私募基金產(chǎn)品備案時間在2017年12月31日之前的，則2018年6月底之前應(yīng)打給當(dāng)披露2017年報告；披露平臺：自2017年1月1日起，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)按照《信披指引2號》使用說明的要求，通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)（）進(jìn)行信息披露文件備份。披露內(nèi)容概要：（1）報告披露內(nèi)容：①基金產(chǎn)品概況，包含基金基本情況、基金產(chǎn)品說明、基金管理人和基金托管人、基金投資者情況（選填）、外包機構(gòu)情況；②基金運營情況，包含累計運營情況、持有項目說明表、所投基金情況；③主要財務(wù)指標(biāo)、基金費用及利潤分配情況，包含主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)、基金費用明細(xì)、過去三年基金的利潤分配情況；④基金投資者變動情況；⑤管理人報告；⑥托管人（如有）報告；⑦經(jīng)審計財務(wù)報告。（2）半報告披露內(nèi)容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運作情況，包含所投項目情況、所投基金情況）；④基金費用明細(xì)等。其中基金投資者情況、基金持有項目特別情況說明、管理人報告等都是選填項目。（3）季度報告披露內(nèi)容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運作情況；④基金費用明細(xì)。其中基金投資者情況、基金持有項目特別情況說明、管理人報告等都是選填項目。（4）重大事項臨時報告披露內(nèi)容：二、私募投資基金管理人登記信息報送指引（一）填報更新信息平臺私募基金管理人仍需在相應(yīng)時間在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺進(jìn)行相關(guān)信息的填報及更新。（二）相關(guān)時間節(jié)點及要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告?！竟境闪⒉粷M一年不需填報】私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告:⑴私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更。⑵私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更。⑶私募基金管理人分立或者合并。⑷私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為。⑸依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。⑹可能損害投資者利益的其他重大事項。私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告:⑴基金合同發(fā)生重大變化。⑵投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定。⑶基金發(fā)生清盤或清算。⑷私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。⑸對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。