淺析我國證券監(jiān)管體制-資料下載頁
2024-12-06 00:56本頁面
【導(dǎo)讀】證券市場的穩(wěn)健，有序發(fā)展和嚴格有效的證券監(jiān)管體制密不可分。監(jiān)管體制的作用下穩(wěn)健運行，促進我國經(jīng)濟的快速發(fā)展。證券市場是金融市場非常重要的一部分。其籌集資金、重組資產(chǎn)、發(fā)現(xiàn)價值。意識，帶動了社會的進步。險和系統(tǒng)性風(fēng)險。場所在的國家和地區(qū)都十分重視證券市場的管理。從廣義上說，證券監(jiān)管指國家的立法機關(guān)、從狹義上說，證券監(jiān)管是指行政機關(guān)依照證券法律、法規(guī)對證券。一般所謂證券監(jiān)管均是從狹。義而言，特指證券監(jiān)管機構(gòu)所實施的監(jiān)管。也就是說用政府的“有形之手”對證。券市場的“無形之手”進行補充和加強。市場的運行進行監(jiān)督、管理和控制的制度。它既包括監(jiān)管機構(gòu)又包括自律組織。理，政府并不設(shè)立相關(guān)的監(jiān)管機構(gòu)。該種模型相對于政府主導(dǎo)型來說，強制性不。同時，實行該種模式的市場更加靈活
【正文】 。其次，政府應(yīng)該簡化上市公司的上市審批步驟，從而減少上市公司的籌資成本。 在完善證劵監(jiān)管體制方面 隨著證券市場的不斷完善，市場上的產(chǎn)品除了最初的股票、證券、基金以外，根據(jù)市場行情的變化，投資者的個人需求，市場上新的產(chǎn)品層出不窮，權(quán)證 、定投、私募基金以及、期貨、期權(quán)等金融工具不斷地被創(chuàng)作出來。而且，有關(guān)金融行業(yè)的公司更是不少，除了證券公司以外，還有投資擔(dān)保公司，理財公司，信息咨詢公司以及一些私幕公司，這些產(chǎn)品和公司類型的增多，使我國僅依靠《證券法》、《公司法》已經(jīng)很難維持市場的穩(wěn)健運行，這就需要我國在不斷改進《證券法》、《公司法》的規(guī)定制度的同時應(yīng)該根據(jù)市場的需求，制定出更多適合市場健康發(fā)展的法律，從而使我國的證券監(jiān)管體制更加完善和健全。 結(jié)束語 證券市場監(jiān)管體制 絕非固定不變，而是隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而不斷改變、完善。我國證券市場的發(fā)展素以股票市場為風(fēng)向標，隨著后股改時代的來臨，市場結(jié)構(gòu)日益合理，市場品種日益多樣，投資者構(gòu)成日益多元化 ，市場化程度日益積聚，與國際證券市場的聯(lián)動性日益顯著，市場處于前所未有的大變革時期。而伴隨經(jīng)濟全球化、全球金融一體化和經(jīng)濟手段科技化，證券業(yè)國際化程度也日趨加深，對我國證券監(jiān)管體制有效調(diào)控證券市場帶來了機遇和嚴峻挑戰(zhàn)。而證券市場 “ 新興加轉(zhuǎn)軌 ” 的特征并未改變，決定了與市場發(fā)展相輔相成的證券監(jiān)管體制也應(yīng)在此背景下繼續(xù)革新。 單純依靠 強行政路徑或非成熟市場調(diào)節(jié)都將偏離證券市場良性發(fā)展的軌道。故而，我國應(yīng)及時組建促使二者有機互動、協(xié)調(diào)相長、對等合作的監(jiān)管體制，以適應(yīng)證券市場的發(fā)展需要和以責(zé)任政府為目標的法治化革新。依據(jù)組織體系構(gòu)成劃分，即要求固有監(jiān)管者重在把握宏觀秩序的維護，市場衍生管理者旨在維系微觀市場行為的審慎性引導(dǎo)，其他特殊監(jiān)管者則用以在培養(yǎng)市場發(fā)達機能和維護利益、矯正社會正義間實現(xiàn)動態(tài)平衡。 致 謝 時間如白駒過隙，三年的大學(xué)生活接近尾聲。在此，我要向所有關(guān)心、支 持我和幫助我的老師、同學(xué)、朋友和親人道一聲感謝。 首先，我要感謝我的論文指導(dǎo)老師 **老師，從論文的選題、開題、反復(fù)修改、潤色到最終完稿和答辯， *老師都給予了悉心指導(dǎo)。正是她的嚴格要求和諄諄教導(dǎo)才使我能如期完成論文。在此，謹向 *老師致以深深地敬意和由衷地感謝。 同時也要感謝 *******學(xué)院為我提供的深造機會和良好的學(xué)習(xí)條件，感謝學(xué)院諸位老師在這三年的學(xué)習(xí)生活中給予了必要的指導(dǎo)和幫助，以及所有任課老師的言傳身教。 需要感謝的還有我的同窗好友，正是他們陪伴我走過了令人難忘的三年，感謝他們?nèi)陙韺ξ覍W(xué)習(xí)、生活的關(guān) 心和幫助。 其次謹向我的父母和家人表示誠摯的謝意，養(yǎng)育之恩，無以回報。他們是我生命中永遠的依靠和支持。感謝他們的關(guān)懷照顧和教導(dǎo)鼓勵。 最后，也要感謝各位評審老師以及答辯委員會的全體老師，在繁忙的工作中抽出時間對我的論文進行評審，并給與寶貴的意見。 謝謝大家！ 參考文獻 [1]李東方：《證券監(jiān)管法律制度研究》 [M].北京：北京大學(xué)出版社， 2021 [2] 岳彩申： “ 監(jiān)管理論的發(fā)展與證券監(jiān)管制度完善的路徑選擇 ”[J]. 《現(xiàn)代法學(xué)》， 2021 [3] 劉興強主編：《轉(zhuǎn)軌時期證券監(jiān)管研究》 [M].廣州：廣東經(jīng)濟出版社， 2021 [4] 李志君：《證券市場政府監(jiān)管論》 [M].長春：吉林人民出版社， 2021 [5] 張慧蓮：《證券監(jiān)管的經(jīng)濟學(xué)分析》 [M].北京：中國金融出版社， 2021 [6]李揚主編：《中國金融法治 2021》 [M].北京：中國金融出版社， 2021 [7] 徐濤：《中國資本市場配置效率研究》 [M].北京 :中國金融出版社， 2021 [8]李香梅、朱磊： “ 完善我國證券監(jiān)管的幾點思考 ”[J]. 山東商業(yè)會計， 2021 [9] 張細移： “ 我國證券市場監(jiān)管困境與對策 ”[J.] 科技 創(chuàng)業(yè)月刊， 2021（ 1） [10] 洪偉力：《證券監(jiān)管：理論與實踐》 [M].上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社， 2021
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