合規(guī)管理部資料-資料下載頁
2024-10-24 21:55本頁面
【正文】 強(qiáng)了內(nèi)控管理的效力。任何業(yè)務(wù)流程的變更或?qū)弦?guī)相關(guān)問題的提出等都被集成在內(nèi)控信息系統(tǒng)平臺(tái)中，這樣就確保了內(nèi)控系統(tǒng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)更新的、及時(shí)反映企業(yè)業(yè)務(wù)變化的管理平臺(tái)。其次，在做好內(nèi)控文檔管理和流程管理之后，一項(xiàng)重要的工作就是內(nèi)部控制測試，它是檢查內(nèi)控系統(tǒng)有效性和不斷完善內(nèi)控體系的重要一環(huán)。這家公司原來大量的測試組織、記錄、報(bào)告工作都需要手工完成，非自動(dòng)化的測試工作又造成了大量的重復(fù)工作甚至錯(cuò)漏現(xiàn)象的發(fā)生，內(nèi)控部門一方面要忙于應(yīng)對(duì)不斷發(fā)現(xiàn)的控制缺陷，另一方面又要忙于糾正由于手工工作導(dǎo)致的錯(cuò)漏。公司將內(nèi)控管理平臺(tái)和測試平臺(tái)集成在一起以后，相關(guān)測試數(shù)據(jù)能夠從內(nèi)控管理平臺(tái)同步到測試平臺(tái)，工作人員在測試平臺(tái)就可以執(zhí)行內(nèi)控測試工作。數(shù)據(jù)同步減少了很多重復(fù)工作，極大地提高了測試工作的效率。這種集成內(nèi)控管理平臺(tái)和測試平臺(tái)的合規(guī)管理解決方案在文檔管理、流程管理、信息共享、內(nèi)控測試與報(bào)告等方面的優(yōu)勢(shì)能夠很好地滿足上市公司合規(guī)管理的需求。而且，這種方案是基于流程以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的，有很好的可擴(kuò)展性，能夠支持全面風(fēng)險(xiǎn)管理。集成各內(nèi)控要素的信息系統(tǒng)可以滿足包括國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、上海證券交易所或深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、薩班斯法案、新巴塞爾協(xié)議等國內(nèi)外多項(xiàng)合規(guī)要求。同時(shí)，這種基于流程的解決方案也能夠支持企業(yè)ERP系統(tǒng)及其他IT應(yīng)用系統(tǒng)，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)IT應(yīng)用系統(tǒng)流程的有效監(jiān)控，保證藍(lán)圖與系統(tǒng)運(yùn)行的一致性。與IT應(yīng)用系統(tǒng)的集成可以讓企業(yè)更好地強(qiáng)化內(nèi)控管理。企業(yè)合規(guī)管理不僅僅是為了滿足外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，更是企業(yè)完善公司治理，提高內(nèi)部控制管理水平的重要手段。企業(yè)可以借助IT系統(tǒng)從深層次上真正完善內(nèi)部控制體系，結(jié)合所處行業(yè)的特點(diǎn)和企業(yè)自身特點(diǎn)切實(shí)有效地提升公司的內(nèi)部控制管理水平，真正做到持續(xù)有效的合規(guī)管理。第四篇：合規(guī)管理合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層 做起。董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層 合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。商業(yè)銀行應(yīng)建立對(duì)管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。商業(yè)銀行應(yīng)建立誠信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑 的行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計(jì)評(píng)價(jià)，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。商業(yè)銀行資本充足率為核心資本與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)之比，不應(yīng)低于8%。作為一名銀行業(yè)員工,你認(rèn)為自己應(yīng)該怎樣參與到銀行合規(guī)文化建設(shè)中? 答：第五篇：合規(guī)管理一、單項(xiàng)選擇題《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為（）的重要依據(jù)。您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。，并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）。您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）。、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：二、多項(xiàng)選擇題（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）您的答案：B,C,A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）、資料您的答案：B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）您的答案：A,D,B,C 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：三、判斷題，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： ，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： ，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：試卷總得分：
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