合規(guī)管理年-資料下載頁
2024-10-17 14:31本頁面
【正文】 管理崗位人員（專員）具體落實(shí)合規(guī)管理各項(xiàng)要求，做好基礎(chǔ)管理工作。二、強(qiáng)化制度建設(shè)，制定落實(shí)活動實(shí)施方案完善制度。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)梳理了監(jiān)管部門關(guān)于合規(guī)管理的法規(guī)政策和監(jiān)管要求，從公司到營業(yè)部分級制定完善了合規(guī)管理制度、崗位職責(zé)和工作流程。制定方案。各機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際，從活動的組織實(shí)施、制度建設(shè)、內(nèi)控機(jī)制、合規(guī)檢查、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)檔案管理、績效考核、問責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年”活動具體實(shí)施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)緊密結(jié)合，加大方案落實(shí)力度，確?！昂弦?guī)管理年”活動取得實(shí)效。三、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，積極培育合規(guī)文化開展培訓(xùn)。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)在“合規(guī)管理年”活動中，強(qiáng)化對員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。一是對合規(guī)管理政策法規(guī)、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)流程、違規(guī)案例警示教育、執(zhí)業(yè)行為和經(jīng)營管理合規(guī)性的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和考試，要求員工嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識，努力培養(yǎng)合規(guī)理念，不斷提高合規(guī)意識。二是重點(diǎn)加強(qiáng)股指期貨、IB業(yè)務(wù)的合規(guī)培訓(xùn)。各機(jī)構(gòu)多次組織股指期貨、IB業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)，使員工充分了解股指期貨、IB業(yè)務(wù)的規(guī)則特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)特征，開戶合規(guī)性和落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的具體要求，做到“把風(fēng)險(xiǎn)講夠、把規(guī)則講透”，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識別、控制和揭示能力。培育文化。一是明確合規(guī)責(zé)任，自覺規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。南京證券寧夏分公司組織轄區(qū)所屬14家營業(yè)部全體員工簽訂《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》，促進(jìn)營業(yè)部及員工了解與其執(zhí)業(yè)行為及經(jīng)營管理活動有關(guān)的法律法規(guī)和制度規(guī)定，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，知曉并承擔(dān)其合規(guī)責(zé)任，從“要我合規(guī)”變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，形成“合規(guī)人人有責(zé)”的良好氛圍，培育規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、自我約束、加強(qiáng)內(nèi)控的合規(guī)文化。二是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，豐富合規(guī)文化活動。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)積極與廣播、報(bào)刊等新聞媒體合辦欄目，廣泛開展證券期貨業(yè)務(wù)知識、投資者教育以及合規(guī)文化建設(shè)等方面的宣傳教育。南京證券寧夏分公司及時(shí)總結(jié)開展普法宣傳、防范非法證券活動風(fēng)險(xiǎn)投資者教育宣傳月和“合規(guī)管理年”活動開展情況，并向?qū)幭淖C券期貨業(yè)協(xié)會主辦的內(nèi)部刊物《寧夏證券》踴躍投稿，反映活動開展成果，積極推動合規(guī)文化建設(shè)。四、加強(qiáng)合規(guī)檢查，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制能力認(rèn)真自查。各機(jī)構(gòu)積極開展合規(guī)自查。南京證券寧夏分公司充分發(fā)揮集中管理優(yōu)勢，將非現(xiàn)場檢查技術(shù)平臺和現(xiàn)場檢查方式相結(jié)合，將分公司檢查和營業(yè)部自查相結(jié)合，由分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部分別對所轄營業(yè)部進(jìn)行了日常業(yè)務(wù)檢查、實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度準(zhǔn)備情況的現(xiàn)場檢查。銀河證券股份有限公司法律合規(guī)部對銀川新華西街營業(yè)部客戶經(jīng)理制度和期貨IB業(yè)務(wù)合規(guī)情況進(jìn)行了檢查和驗(yàn)收。檢查驗(yàn)收。在自查的基礎(chǔ)上，我局開展了轄區(qū)期貨營業(yè)部股指期貨開戶合規(guī)性和投資者適當(dāng)性制度落實(shí)情況專項(xiàng)檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)反饋，要求整改。同時(shí)對轄區(qū)首批2家證券營業(yè)部期貨IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了開業(yè)驗(yàn)收檢查，南京證券銀川民族北街營業(yè)部、銀河證券銀川新華西街營業(yè)部均通過了檢查驗(yàn)收。通過我局和證券公司兩個(gè)層面的合規(guī)檢查，加強(qiáng)了合規(guī)管理工作的落實(shí)力度，提升了營業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制能力。隨著合規(guī)管理實(shí)踐活動的深入開展，“創(chuàng)新當(dāng)先，合規(guī)護(hù)航”、“合規(guī)人人有責(zé)、自覺主動合規(guī)”的理念將更加深入人心，并轉(zhuǎn)化為每個(gè)從業(yè)人員的自覺行動，必將促進(jìn)轄區(qū)各機(jī)構(gòu)逐步建立符合自身實(shí)際的合規(guī)管理模式，培育和提升以內(nèi)控、自律和風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的合規(guī)文化，推動寧夏轄區(qū)合規(guī)管理工作邁上新的臺階。
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