【正文】 _______】1本人/機(jī)構(gòu)知曉，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?！綺_______】1本人/機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機(jī)構(gòu)購(gòu)買私募投資基金?！綺_______】1本人/機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買私募基金，不會(huì)突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓。【________】基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）： 日期：經(jīng)辦員（簽字）： 日期：募集機(jī)構(gòu)（蓋章）日期：：19附件三合格投資者承諾函本基金投資者（下稱“本投資者”）鄭重承諾如下：一、本投資者具有相應(yīng)合法的投資主體資格，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等規(guī)范性文件及交易規(guī)則禁止或限制的情形。二、本投資者提供的所有證件、資料均真實(shí)、全面、有效、合法，并且保證資金來源合法。三、本投資者已充分了解下述《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于私募基金合格投資者的規(guī)定，并承諾本投資者是符合該規(guī)定的私募基金合格投資者?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定如下: 第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第十三條下列投資者視為合格投資者：（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（二）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。承諾人：（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）年月日附件四私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)公司內(nèi)部對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)分為以下五個(gè)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從低到高：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★，可以保證本金，類似于貨幣基金。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★★，基本可以保證本金，主要投資于高評(píng)級(jí)固定收益品種。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★★★，本金可能有少量損失，一般不會(huì)超過5%，可投資于中低評(píng)級(jí)債券，可轉(zhuǎn)債。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★★★★，本金損失可能達(dá)到10%以上，類似于混合型基金、量化對(duì)沖投資基金。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★★★★★，本金損失可能達(dá)到20%以上，純股權(quán)投資，垃圾債券，高杠桿期貨投資等。附件五回訪確認(rèn)模板尊敬投資人_________：您好！我是**基金管理公司，按照證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，我需要對(duì)您購(gòu)買的我公司發(fā)行/募集的**基金產(chǎn)品進(jìn)行回訪確認(rèn)，請(qǐng)您對(duì)以下的問題做出明確的是或者否的回答。1）請(qǐng)問您是投資人_________本人么，您的身份證號(hào)碼為_________ /（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）? [是，否] 2）請(qǐng)問您是否是為自己購(gòu)買**基金產(chǎn)品? [是，否] 3）請(qǐng)問您是否親自填寫了《私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》、《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書》以及《合格投資者承諾函》，并對(duì)相關(guān)內(nèi)容簽名確認(rèn)？[是，否] 4）請(qǐng)問您是否已經(jīng)仔細(xì)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？ [是，否] 5）請(qǐng)您確認(rèn)您的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是【 】，與本次投資的**私募基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【 】相匹配？[是，否] 6）請(qǐng)您確認(rèn)您已經(jīng)知悉本次您投資的**基金產(chǎn)品中需要您承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，其中包括：【a募集費(fèi)，費(fèi)率是 %，募集費(fèi)是一次性收??； b基金管理費(fèi)，由基金管理人每年年初按照募集費(fèi)金額的 %提??； c 基金托管費(fèi)，由基金托管人每年年初按照募集費(fèi)金額的 %提取】（按基金合同內(nèi)容填充）？[是，否] 7)請(qǐng)您確認(rèn)您知悉作為本基金投資者的重要權(quán)利，包括：【 】（按基金合同內(nèi)容填充）？ [是，否] 8）請(qǐng)您確認(rèn)您知悉按照基金合同的約定本基金產(chǎn)品信息披露的內(nèi)容、方式及頻率【舉例：每季度會(huì)披露一次基金凈值，在每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)產(chǎn)品凈值將會(huì)在我公司的網(wǎng)站上披露；每結(jié)束后的第一個(gè)季度內(nèi)會(huì)披露本基金產(chǎn)品的運(yùn)作報(bào)告，報(bào)告可以從我公司的網(wǎng)站上下載，】（按基金合同內(nèi)容填充）？[是，否] 9）請(qǐng)您確認(rèn)您知悉投資本基金產(chǎn)品未來可能有本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)？ [是，否] 10）請(qǐng)您確認(rèn)您已經(jīng)知悉并理解基金合同中約定的有關(guān)糾紛解決安排的條款，【 】（按基金合同內(nèi)容填充）？。[是，否] 11）本基金產(chǎn)品設(shè)置有投資冷靜期，投資冷靜期自您簽署基金合同并交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后不少于二十四小時(shí)，您可以在投資冷靜期仔細(xì)思考是否要繼續(xù)對(duì)本基金產(chǎn)品的投資，您現(xiàn)在有權(quán)利要求撤回對(duì)本基金產(chǎn)品的投資，我們可以在【】個(gè)工作日內(nèi)給您退款，并且沒有額外的費(fèi)用。如果您現(xiàn)在確認(rèn)投資本基金產(chǎn)品，則投資合同將正式生效，您之后將不能再要求撤回投資。現(xiàn)在請(qǐng)您確認(rèn)您是否知悉關(guān)于投資冷靜期的相關(guān)約定？ [是，否] 請(qǐng)您確認(rèn)在您繳納認(rèn)購(gòu)本基金款項(xiàng)后到本次回訪確認(rèn)之前，我公司沒有主動(dòng)聯(lián)系過您？[是，否] 請(qǐng)您確認(rèn)在經(jīng)過投資冷靜期后，您是否依然決定正式投資**基金產(chǎn)品？ [是，否]投資人（簽名/簽章）：日期： 年 月 日第四篇：私募基金募集流程私募基金募集流程一、私募投資基金募集流程（一）私募機(jī)構(gòu)可公開宣傳信息根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條規(guī)定，私募基金管理人、屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）會(huì)員的基金銷售機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“募集機(jī)構(gòu)”）可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。（二）如何確定特定對(duì)象根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條、第十七條規(guī)定，私募機(jī)構(gòu)在向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)履行完畢特定對(duì)象確定程序之后，然后才能向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的單位；金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬(wàn)元的個(gè)人。（三）投資者適當(dāng)性匹配投資者分類根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》等規(guī)定，投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)可不適用冷靜期、回訪確認(rèn)的規(guī)定。專業(yè)投資者之外的，符合法律、法規(guī)要求，可以從事基金交易活動(dòng)的投資者為普通投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。未對(duì)投資者進(jìn)行分類的，要履行普通投資者適當(dāng)性義務(wù)。了解投資者信息了解投資者信息包括但不限于：自然人、法人或其他組織的名稱、地址、職業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；收入、資產(chǎn)、負(fù)債等財(cái)務(wù)狀況；投資經(jīng)驗(yàn)；投資目標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)偏好；誠(chéng)信記錄；實(shí)際控制人和實(shí)際受益人、投資者準(zhǔn)入等信息。投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)基金募集機(jī)構(gòu)要向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷?；鹉技瘷C(jī)構(gòu)要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力，將普通投資者由低到高至少分為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、CCCC5五種類型。基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)要按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序，至少劃分為：RRRRR5五個(gè)等級(jí)。投資者適當(dāng)性匹配《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立以下適當(dāng)性匹配原則：C1型（含最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別）普通投資者可以購(gòu)買R1級(jí)基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C2型普通投資者可以購(gòu)買R2級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C3型普通投資者可以購(gòu)買R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C4型普通投資者可以購(gòu)買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C5型普通投資者可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。（四）基金推介根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定募集機(jī)構(gòu)募集資金對(duì)象必須是合格投資者。不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介?！端侥纪顿Y基金募集行為管理辦法》規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，需要特別注意禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；禁止夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；禁止使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭；禁止推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)；禁止任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭及其他禁止行為。（五）如何進(jìn)行基金風(fēng)險(xiǎn)提示根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。通常風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于以下三點(diǎn)：私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)：包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等；私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)：包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等；投資者確認(rèn)：投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。（六）合格投資者確認(rèn)的步驟《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。可以提前在特定對(duì)象確認(rèn)環(huán)節(jié)要求投資者提供資產(chǎn)證明文件或收入證明文件，以便從源頭確保募集行為的合規(guī)性。（七）簽署基金合同《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，各方在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合同”）。基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。（八）投資冷靜期《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條規(guī)定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。私募證券投資基金合同的投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算；私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同的投資冷靜期可以參照私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定。（九）回訪確認(rèn)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。第五篇：怎樣寫私募股權(quán)基金說明書私募基金招募說明書也可稱為“保密私募披露文件（Confidential Private Placement Disclosure Documents）”，是私募基金設(shè)立后，啟動(dòng)資金募集工作的重要工作文件。制作一份專業(yè)的私募基金招募說明書，主要包括如下內(nèi)容：1）前言（Foreword）：概要描述資金募集目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、募資條件、募集說明2）目錄（Table of Contents）：列名招募說明書所涵蓋的主要章節(jié)名稱3）工業(yè)與市場(chǎng)數(shù)據(jù)（Industry and Market Data）：概要陳述項(xiàng)目所屬行業(yè)現(xiàn)狀與必要市場(chǎng)數(shù)據(jù)，并包括如下附錄(Exhibit Index)信息：Exhibit （5 Year Pro Forma Information）Exhibit （Form of Confidential Investor Questionnaire）Exhibit （Form of Subscriptio Agreement）4）發(fā)行簡(jiǎn)介（Summary of the Offering）：主要陳述如下內(nèi)容：公司介紹（The Company）發(fā)行規(guī)模（Offering Size）股份說明（Descriptio of Securities）認(rèn)購(gòu)說明（Subscription）認(rèn)購(gòu)結(jié)束（Closing）發(fā)行期限（Offering Period）收益使用（Use of Proceeds）投資者適宜性（Investor Suitability）風(fēng)險(xiǎn)因素（Risk Factors）未售股份（Securities Outstanding）附件說明（Attachments）5）前瞻申明（Caution Concerning Forwardlooking Statements）6）風(fēng)險(xiǎn)因素（Risk Factors）：陳述本投資項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素7）收益使用（Use of Proceeds）：陳述股份成功發(fā)行后所募集資金的使用途徑8）轉(zhuǎn)售限制（Restrictions on Resale）：陳述對(duì)所發(fā)行股份轉(zhuǎn)售的限制條件9）市場(chǎng)份額（Market for Shares）