北京銀行從業(yè)資格公共基礎(chǔ)：反洗錢(qián)法考試題-資料下載頁(yè)
2025-10-04 12:08本頁(yè)面
【正文】 為中央銀行以法律行使被確定下來(lái)。中國(guó)人民銀行的職能：1 制定和執(zhí)行貨幣政策防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)維護(hù)金融穩(wěn)定中國(guó)人民銀行的職責(zé)：1發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章依法制定和執(zhí)行貨幣政策發(fā)行人民幣，管理人民幣流通監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)實(shí)施外匯管理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場(chǎng)監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備8經(jīng)理國(guó)庫(kù)維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢(qián)工作，負(fù)責(zé)反洗錢(qián)的資金監(jiān)測(cè)負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè)作為國(guó)家的中央銀行，從事有關(guān)的國(guó)際金融活動(dòng)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)中國(guó)的銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（CBRC），即銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì) 監(jiān)管理念：“管風(fēng)險(xiǎn)、管法人、管內(nèi)控，提高透明度”三管一提銀監(jiān)會(huì) 監(jiān)管目標(biāo)：1 通過(guò)審慎有效的監(jiān)管，保護(hù)廣大存款人和消費(fèi)者的利益通過(guò)審慎有效的監(jiān)管，增進(jìn)市場(chǎng)信心通過(guò)宣傳教育工作和相關(guān)信息披露，增進(jìn)公眾對(duì)現(xiàn)代金融的了解4 努力減少金融犯罪銀監(jiān)會(huì) 監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)：1 促進(jìn)金融穩(wěn)定和金融創(chuàng)新共同發(fā)展努力提升我國(guó)銀行業(yè)在國(guó)際金融服務(wù)中的競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)各類監(jiān)管設(shè)限要科學(xué)、合理、有所為，有所不為，減少一切不必要的限制4 鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)、反對(duì)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)對(duì)監(jiān)管者和被監(jiān)管者都要實(shí)施嚴(yán)格、明確的問(wèn)責(zé)制高效、節(jié)約地使用一切監(jiān)管資源銀監(jiān)會(huì) 監(jiān)管措施：1 市場(chǎng)準(zhǔn)入非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管談話信息披露監(jiān)管中國(guó)的銀行業(yè)自律組織是 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)（CBA）中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)宗旨： 促進(jìn)會(huì)員單位實(shí)現(xiàn)共同利益中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)職能：自律、維權(quán)、協(xié)調(diào)、服務(wù)中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為： 會(huì)員大會(huì)會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)：理事會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)為：秘書(shū)處第五篇：2013銀行從業(yè)資格《公共基礎(chǔ)》精華筆記：第九章2013銀行從業(yè)資格《公共基礎(chǔ)》精華筆記：第九章第9章概述及銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》概述為規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為，提高中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)，建立健康的銀行業(yè)企業(yè)文化和信用文化，維護(hù)銀行業(yè)良好信譽(yù)，促進(jìn)銀行業(yè)的健康發(fā)展，制定本職業(yè)操守。中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)制定了《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》并于2007年2月9日在全體會(huì)員大會(huì)上正式通過(guò)。本職業(yè)操守所稱銀行業(yè)從業(yè)人員是指在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作的人員。銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守本職業(yè)操守，并接受所在機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)自律組織、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾的監(jiān)督。銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)操守，在從業(yè)生涯中恪守誠(chéng)信、合規(guī)、盡職的職業(yè)價(jià)值理念。(帝王原則)銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，恪守誠(chéng)實(shí)信用的原則。銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備崗位所需的專業(yè)知識(shí)、資格與能力。銀行從業(yè)資格培訓(xùn)資料，視頻課程，免費(fèi)下載/試聽(tīng)：銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉謹(jǐn)慎，對(duì)所在機(jī)構(gòu)負(fù)有誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)，切實(shí)履行崗位職責(zé)，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)商業(yè)信譽(yù)。銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，保護(hù)客戶信息和隱私。銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，禁止商業(yè)賄賂。補(bǔ)充考點(diǎn)：規(guī)范銀行自律組織的法律法規(guī)是《銀行業(yè)協(xié)會(huì)工作指引》銀行業(yè)自律規(guī)范包括《中國(guó)銀行業(yè)自律公約》、《中國(guó)銀行業(yè)反商業(yè)賄賂承諾》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)高度重視銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)企業(yè)文化的建立和職業(yè)操守的實(shí)踐，于2006年10月制定了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》。銀行從業(yè)資格培訓(xùn)資料，視頻課程，免費(fèi)下載/試聽(tīng)：
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