【導(dǎo)讀】而且又針對(duì)國(guó)內(nèi)的國(guó)際工程企業(yè)中所存在的各種問題，例如缺。期的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理從而完善中國(guó)承包商在合同風(fēng)險(xiǎn)上的管理模式。出了應(yīng)對(duì)的方案。中所提出的方法和理論進(jìn)行了具體的運(yùn)用與實(shí)踐。由此進(jìn)一步生成一個(gè)適應(yīng)該。通過對(duì)該項(xiàng)目的實(shí)施效果的評(píng)估，使得合同風(fēng)險(xiǎn)管理的成熟度有。對(duì)中國(guó)企業(yè)在海外總承包工程市場(chǎng)的擴(kuò)張以及中國(guó)企業(yè)自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的。應(yīng)對(duì)能力的提高，還有過被企業(yè)的盈利水平增長(zhǎng)有很大的借鑒意義。

　　

【正文】 的 風(fēng) 險(xiǎn) 因 素 ， 決 定 最迫 切 需 要 處 理 的 風(fēng) 險(xiǎn) ， 實(shí) 現(xiàn) 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 的 策 略 方 案 ， 評(píng) 估 并 確保 風(fēng) 險(xiǎn) 策 略 方 案 的 有 效 性67 資料來(lái)源：整理自繪 13 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn) 的分析技術(shù)和方法，如圖 中所示。一般來(lái)說風(fēng)險(xiǎn)分析方法難以單獨(dú)發(fā)揮作用，一般都是多種方法共同使用。 模 糊 數(shù) 學(xué) 法風(fēng) 險(xiǎn) 的 分 析 技 術(shù) 和 方 法德 爾 菲 法 V a R 風(fēng) 險(xiǎn) 價(jià) 值 法影 響 圖 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 審 技 術(shù)統(tǒng) 計(jì) 和 法 預(yù) 期 貨 幣 值 決 策 樹 蒙 特 卡 洛 分 析 層 次 分 析 法 風(fēng) 險(xiǎn) 報(bào) 酬 法 圖 風(fēng)險(xiǎn)分析得技術(shù)和方法 techniques and methods of Risk analysis 資料來(lái)源：整理自繪 合同風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展研究 合同風(fēng)險(xiǎn)管理是隨著風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展而逐漸興起的，早期的合同風(fēng)險(xiǎn)管理由于 工程類型比較簡(jiǎn)單，且沒有什么復(fù)雜的技術(shù)和嚴(yán)格的配合要求，所以雙方的合同關(guān)系并不復(fù)雜，對(duì)合同的研究也主要停留在法律的層面上，合同的管理人員也多由律師來(lái)?yè)?dān)任。但進(jìn)入 20 世紀(jì)七八十年代之后，由于項(xiàng)目工程朝著復(fù)雜化、大型化以及多樣化的發(fā)展趨勢(shì)，人們開始逐漸認(rèn)識(shí)到合同管理的重要性，并積極加強(qiáng)對(duì)合同管理人員的培養(yǎng)，加強(qiáng)他們的合同管理，索賠以及反索賠等的培訓(xùn)教育，使公司各層面人員重視合同與合同管理，從而強(qiáng)化合同，合同管理以及索賠意識(shí) [34]。由此開始工程領(lǐng)域的各個(gè)專家學(xué)者進(jìn)一步對(duì)合同管理進(jìn)行了深入的研究，主要針對(duì)的是合同 管理中不同合同階段中所潛在的風(fēng)險(xiǎn)分析，以及如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的回避或者轉(zhuǎn)移，還有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后如何盡量降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失的研究，基本都屬于靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇。這其中，風(fēng)險(xiǎn)的回避和轉(zhuǎn)移是根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分配依據(jù)來(lái)編制合同文本，在不同的合同范本下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分包，轉(zhuǎn)嫁等等。風(fēng)險(xiǎn)降低則是針對(duì)出現(xiàn)違約情況之后進(jìn)行的索賠與反索賠的工作。 14 對(duì)于合同范本的研究，主要是為了保證業(yè)主與承包商之間可以公平公正，同時(shí)平衡雙方權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系，為了兼顧效率出現(xiàn)了不同適用范圍的標(biāo)準(zhǔn)合同文件，就比如圖 中所示的世界各個(gè)著 名機(jī)構(gòu)所出版的相應(yīng)的合同文件。尤其是 FIDIC 合同條件文本在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的認(rèn)可與應(yīng)用，成為了國(guó)際工程承包項(xiàng)目采用的合同文件的首選。在 20 世紀(jì)八十年代末，中國(guó)工程界開始了針對(duì) FIDIC 合同條件的研究，同時(shí)也展開了對(duì)國(guó)際一流的合同管理方法，步驟，以及案例和手段經(jīng)驗(yàn)的研究。 沈 顯 之田 威夏 志 宏從 F I D I C 合 同 條 款 的 編 制 理 念 以 及 F I D I C 各 條 款 之 間 的平 衡 關(guān) 系 入 手 探 討 平 等 的 權(quán) 利 、 義 務(wù) 間 的 對(duì) 價(jià) 關(guān) 系結(jié) 合 涉 外 工 程 經(jīng) 驗(yàn) ， 分 析 F I D I C 條 款 在 實(shí) 際 工 程 過 程中 的 應(yīng) 用 ， 為 承 包 商 應(yīng) 用 F I D I C 合 同 條 件 提 供 指 南在 《 國(guó) 際 工 程 承 包 風(fēng) 險(xiǎn) 與 規(guī) 避 》 中 對(duì) E P C 合 同 涉 及 的風(fēng) 險(xiǎn) 規(guī) 避 措 施 進(jìn) 行 了 分 析 ， 通 過 合 同 差 異 、 細(xì) 化 合 同文 件 、 向 分 包 商 轉(zhuǎn) 移 風(fēng) 險(xiǎn) 以 及 工 程 保 險(xiǎn) ， 為 合 同 風(fēng) 險(xiǎn)的 規(guī) 避 和 轉(zhuǎn) 嫁 提 供 了 解 決 方 案 相 關(guān) 機(jī) 構(gòu)出 版 的 合同 文 件學(xué) 者 研 究《 土 木 工 程 施工 合 同 條 款 》( 簡(jiǎn) 稱 I C E 合 同 )《 建 筑 合 同 條 款標(biāo) 準(zhǔn) 格 式 》 （ 簡(jiǎn)稱 J C T 合 同 條 款A(yù) I A 系 列 合 同文 件菲 迪 克 系 列 合同 條 件英 國(guó) 土 木 工 程師 學(xué) 會(huì)英 國(guó) 皇 家 建 筑師 學(xué) 會(huì)美 國(guó) 建 筑 師 學(xué)會(huì)國(guó) 際 咨 詢 工 程師 聯(lián) 合 會(huì) 圖 有關(guān)合同范本的研究 studies of contract text 資料來(lái)源：整理自繪 就拿合同風(fēng)險(xiǎn)的分配來(lái)說，很多學(xué)者在 FIDIC 合 同條件的基礎(chǔ)上從不同的角度進(jìn)行了研究分析，如沈顯之從 FIDIC 合同文件角度出發(fā)探討承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)之間的對(duì)價(jià)關(guān)系。田威等人通過分析對(duì)外承包工程案例，進(jìn)而對(duì) FIDIC 條款在實(shí)際工程過程中的應(yīng)用進(jìn)行研究分析，為承包商可以合理利用 FIDIC 合同條件提供參考。夏志宏等在《國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避》一書中分析了 EPC 模式下合同涉及的風(fēng)險(xiǎn)回避的措施和方法，通過對(duì)合同差異的比較和合同文件的細(xì)化等為合同風(fēng)險(xiǎn)的回避和轉(zhuǎn)移提供了參考方案 [35]。 綜上來(lái)講，以上的對(duì)合同范本的研究為國(guó)際總承包合同的體系的構(gòu)建有比較重要的作用 ，也為合同風(fēng)險(xiǎn)管理做出了一定的貢獻(xiàn)，但是并沒有對(duì)合同中非故意遺漏的并沒有進(jìn)行明確的工作范圍、導(dǎo)致項(xiàng)目成本上升的因素還有業(yè)主在項(xiàng)目執(zhí)行過程中提出對(duì)合同或者標(biāo)準(zhǔn)的不同理解，以至產(chǎn)生更為高級(jí)的質(zhì)量，技術(shù)和交付審批以及文檔要求帶來(lái)更高的成本沒有進(jìn)行更為深入的探討。 15 針對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后而需要采取的措施，也即索賠或者反索賠的管理，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也對(duì)具體的案例進(jìn)行了一定的分析。具體內(nèi)容如表 所示。 表 針對(duì)索賠方面的研究 The study of their claims 年 份 作 者 研 究 內(nèi) 容1 9 7 9M i c h a e l S . S i m o nM i c h a e l S . S i m o n 編 寫 的 《 C o n s t r u c t i o n C o n t r a c t s a n d C l a i m s 》和 J a m e s J . A d r i a n 編 寫 的 《 C o n s t r u c t i o n C l a i m s , A Q u a n t i t a t i v e A p p r o a c h 》 全 面 總 結(jié) 了 前 人 對(duì) 索 賠 的 研 究 成 果1 9 9 0丁 士 昭丁 士 昭 編 寫 的 《 建 設(shè) 監(jiān) 理 導(dǎo) 論 》 ， 對(duì) 我 國(guó) 工 程 建 設(shè) 中的 索 賠 現(xiàn) 象 進(jìn) 行 了 較 為 系 統(tǒng) 的 論 述 ， 認(rèn) 為 索 賠 是 一 種 正 當(dāng) 的權(quán) 利 要 求 ， 是 在 正 確 履 行 合 同 的 基 礎(chǔ) 上 爭(zhēng) 取 得 到 合 理 的 賠償 ， 而 不 是 無(wú) 理 的 爭(zhēng) 利成 虎 、 錢 昆 潤(rùn)序 號(hào)J a m e s J . A d r i a n1 9 8 81 9 9 31 9 9 6梁 鑒2 0 0 8陳 勇 強(qiáng) 和 張 水波梁 鑒 編 寫 的 《 國(guó) 際 工 程 施 工 索 賠 》 以 及 陳 勇 強(qiáng) 和 張 水 波 編 寫的 《 國(guó) 際 工 程 索 賠 》 ， 對(duì) 工 程 項(xiàng) 目 建 設(shè) 中 索 賠 管 理 的 依 據(jù) 、原 則 、 方 法 、 手 段 以 及 索 賠 事 件 的 識(shí) 別 、 證 據(jù) 的 取 得 、 索 賠處 理 等 進(jìn) 行 了 專 門 研 究1 9 9 7左 海 聰 、 陸 澤峰陳 安左 海 聰 、 陸 澤 峰 編 寫 的 《 國(guó) 際 貿(mào) 易 法 學(xué) 》 ， 陳 安 編 寫 的 《 涉外 經(jīng) 濟(jì) 合 同 的 理 論 與 實(shí) 務(wù) 》 分 別 在 涉 外 合 同 涉 及 的 法 律 體系 、 合 同 損 害 、 合 同 的 違 約 賠 償 、 合 同 的 救 濟(jì) 等 方 面 進(jìn) 行 大量 的 研 究 ， 為 建 設(shè) 工 程 項(xiàng) 目 索 賠 奠 定 了 法 學(xué) 基 礎(chǔ)1234567 資料來(lái)源：整理自繪 綜上來(lái)看，無(wú)論國(guó)內(nèi)外的學(xué)者，對(duì)合同索賠都進(jìn)行了不同角度的研究，為合同的風(fēng)險(xiǎn)管理做出了進(jìn)一步的貢獻(xiàn)，但針對(duì)于目前的 EPC 總承包模式的合同條件下，承包商需要承擔(dān)大多數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，在這樣的框架下，承包商向業(yè)主提出索賠就變得比較困難，因此對(duì)于如何在這樣的大環(huán)境下為承包商爭(zhēng)取更多的索賠和反索賠的機(jī)會(huì)研究，還需進(jìn)一步進(jìn)行。 與合同的范本和合同索賠與反索賠的研究相比，人們?cè)诤贤L(fēng)險(xiǎn)管理過程中的 研究相對(duì)來(lái)說比較深入，針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理很難進(jìn)行定量分析的特性，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)技術(shù)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量相結(jié)合的分析研究工作，如丁香乾、任明等人應(yīng)用層次分析法 (AHP)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要性研究，為項(xiàng)目合同管理人員在有限資源下對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的防范指明了方向，如表 中所示。 16 表 對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程的研究 The study of contract risk management process 作 者 研 究 內(nèi) 容丁 香 乾 、 任 明應(yīng) 用 層 次 分 析 法 ( A H P ) 對(duì) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 和 合 同 管 理 風(fēng) 險(xiǎn) 進(jìn) 行 風(fēng) 險(xiǎn)排 序 和 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 的 重 要 性 研 究 ， 為 項(xiàng) 目 合 同 管 理 人 員 在 有 限 資源 下 對(duì) 重 點(diǎn) 風(fēng) 險(xiǎn) 的 防 范 指 明 了 方 向 [ 3 6 3 7 ]周 斌 、白 明根 據(jù) 國(guó) 際 工 程 風(fēng) 險(xiǎn) 具 有 的 模 糊 性 的 特 點(diǎn) ， 提 出 采 用 模 糊 綜 合評(píng) 價(jià) 方 法 對(duì) 投 標(biāo) 風(fēng) 險(xiǎn) 進(jìn) 行 定 量 的 評(píng) 價(jià) ， 并 且 給 出 了 一 個(gè) 實(shí) 例說 明 該 方 法 的 運(yùn) 用[ 3 8 ]彭 餛 、 強(qiáng) 茂 山序 號(hào)以 國(guó) 際 工 程 項(xiàng) 目 的 投 標(biāo) 階 段 為 主 要 考 察 對(duì) 象 ， 運(yùn) 用 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn)管 理 理 論 ， 對(duì) 投 標(biāo) 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 價(jià) 決 策 模 型 進(jìn) 行 了 研 究 ， 提 出 國(guó) 際工 程 投 標(biāo) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 的 模 糊 綜 合 評(píng) 價(jià) 法[ 3 9 ]孫 家 樂 、吳 云 燕針 對(duì) 層 次 分 析 法 的 局 限 性 進(jìn) 行 了 探 討 ， 提 出 對(duì) 判 斷 矩 陣 一 致性 進(jìn) 行 改 進(jìn) ， 對(duì) 多 專 家 判 斷 矩 陣 進(jìn) 行 加 權(quán) 平 均 ， 得 出 多 專 家對(duì) 各 判 定 方 案 的 綜 合 判 定 結(jié) 果 ， 為 多 專 家 復(fù) 雜 系 統(tǒng) 的 層 次 分析 法 使 用 創(chuàng) 造 了 條 件[ 4 0 4 1 ]1234 資料來(lái)源：整理自繪 綜上所述，可以看出上述的分析方法要求運(yùn)用該技術(shù)的人員對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別形成了一定的框架，建立了適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，屬于自上而下逐步精進(jìn)的一個(gè)過程，對(duì)于經(jīng)驗(yàn)不足缺乏合同管理意識(shí)的基層管理人員來(lái)說，應(yīng)用此方法會(huì)有一定的困難，而且也并沒有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)做出有效總結(jié)的方法和工具。 從國(guó)內(nèi)外對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的研究來(lái)看，人們雖然對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)有了一定的認(rèn)識(shí)，而且也做了大量的研究分析，但仍存在下述的局限： ，所以無(wú)論是風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域還是合同管理領(lǐng)域的管理人員，多數(shù)被局限于自己的領(lǐng)域研究管理方式或者管理的手段，無(wú)法將兩個(gè)學(xué)科有效的結(jié)合在一起。對(duì)合同方面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的了解甚少。 ，但對(duì)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)并不多見，尤其是針對(duì)合同中非故意遺漏的沒有明確工作范圍或者人為因素導(dǎo)致成本提升的因素和應(yīng)對(duì)的策略，沒有做出更加深入的研究，也沒有提出一個(gè)有效的工具或方法來(lái)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)。 ，欠缺經(jīng)驗(yàn)，而且 先前的理論提供的資料十分有限，這樣就極大限制了中國(guó)這方面的理論的研究和發(fā)展，因而適合中國(guó)公司海外總承包項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立的研究分析非常少。 17 第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理概念以及國(guó)際總承包項(xiàng)目概念的綜述 目前國(guó)際上多采用的 EPC 總承包的模式，所以對(duì)承包商來(lái)講相應(yīng)的承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就比較大，如何提前做好風(fēng)險(xiǎn)的分析，并積極做出應(yīng)對(duì)措施，將風(fēng)險(xiǎn)最大化的轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)，對(duì)承包商來(lái)說是個(gè)不小的考驗(yàn)。所以對(duì)于承包商來(lái)講，當(dāng)務(wù)之急是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理、合同風(fēng)險(xiǎn)的管理有一個(gè)深刻的認(rèn)識(shí)，并不斷通過科學(xué)的理論進(jìn)行實(shí)踐，如此便可以提高中國(guó)企業(yè) 的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和盈利的能力水平。本章針對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)際合同的相關(guān)概念做出了介紹，以便于之后的研究。 風(fēng)險(xiǎn)管理的概念和相關(guān)理論 在各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，會(huì)有著許多不確定因素的存在，而這些不確定性因素可能會(huì)給我們的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)帶來(lái)無(wú)法預(yù)料到的損失。總的來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)有客觀存在性，是無(wú)法去避免的，但在某些特定的條件下卻又有規(guī)律可尋，有利于我們提早做好相應(yīng)的措施來(lái)把風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失降到最小，而完全的消除風(fēng)險(xiǎn)是不可能做到的，所以這就對(duì)人們的主動(dòng)去了解風(fēng)險(xiǎn)，控制和應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)的能力做出了相應(yīng)的要求。 表 風(fēng)險(xiǎn)的定義 The definition of risk 提 出 者 內(nèi) 容美 國(guó) 項(xiàng) 目 管 理 協(xié) 會(huì)（ P M I ）項(xiàng) 目 實(shí) 施 過 程 中 不 確 定 事 件 的 機(jī) 會(huì) 對(duì) 項(xiàng) 目 目 標(biāo) 產(chǎn) 生 的 累 積 不 利影 響 結(jié) 果美 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 奈 特（ K n i n g h t ）風(fēng) 險(xiǎn) 是 可 測(cè) 定 的 不 確 定