【正文】 供信貸而且實施專門的工作方案，進一步推動了中國對海外工程承包業(yè)務(wù)量的增長。根據(jù)國際商務(wù)部的統(tǒng)計， 20xx年中國對外工程承包新簽的合同額在 5000萬美元以上的項目多達 450個，比 08年增加了 92個，總計一千多億美元；其中款額在 1億美元以上的項目有 240個，比 08年增加了 45個，而這些大型項目主要集中在公路、鐵路 、建筑、水利、化工等領(lǐng)域。中國的對外承包市場就存在著這樣一種經(jīng)營規(guī)模絕對擴大但是盈利水平卻相對稀釋的一種怪現(xiàn)象。 ，由于國際總承包工程師國際性的項目，國與國之間的文化差異較大，語言表述方式也有一定差異，加之業(yè)主可能會故意制造一些有異議的條款來確保己方利益，也對中國承包商造成了比較大的困擾。 第三，這要是提高中國企業(yè)競爭力，樹立中國對外工程承包企業(yè)的品牌和良好口碑所必須面臨的核心任務(wù)。 近年來國外對動態(tài)工程風(fēng)險管理的分析研究進一步加深，而國際工程市場也逐步完善。進入 90年代，一些發(fā)達國家在合同的風(fēng)險管理研 究上已經(jīng)取得很大的成果，也基本形成了一個相對完整和獨立的新領(lǐng)域，并在一些企業(yè)的實踐中得到了廣泛的運用。 中國對于風(fēng)險管理的研究起步較晚。何伯森等在《國際工程合同與合同管理》中用簡明通順的中文介紹各種國際上的合同范本 ， 力求與國際工程項目中的用詞和詞組譯文保持一致 ，推廣普及了總承包合同管理的相關(guān)知識 ， 進一步完善了中國工程合同管理理論體系 [22]。然后通過對印尼發(fā)電 站項目的工程合同風(fēng)險管理的實例研究，將此作為本文中國際工程合同風(fēng)險研究的樣本。完成本課題的研究，研究路線如圖 。并分別對國際總承包項目的合同以及風(fēng)險管理兩方面所包含的內(nèi)容詳細的進行了相應(yīng)的研究。法國數(shù)學(xué)家帕斯卡 (Blaise Pascal) 在 1654 年便在歸納法的利用上做出了研究，創(chuàng)造了用歸納技術(shù)決定結(jié)果可能性的三角論，并為現(xiàn)代保險業(yè)的發(fā)展起到了一定的推動作用，另外在 1738 年瑞士數(shù)學(xué)家伯努利(Daniel Bernoulli)引入了評價風(fēng)險后果度量的效力論概念。他認為風(fēng)險工程是一個有關(guān)各種分析技術(shù)以及管理方法的集成表現(xiàn)，作用的方式更加靈活，范圍也更加的廣泛，可以更加效率的進行風(fēng)險管理，形成了一種用來作為對單一過程中風(fēng)險分析識別技術(shù)不足的模型的補充，從而使在比較高的層次的領(lǐng)域中大規(guī)模應(yīng)用風(fēng)險管理技術(shù)變成了可能 [26]。項目管理人員只能按照事前決定的措施來 12 應(yīng)對風(fēng)險，不能根據(jù)項目過程中的 動態(tài)風(fēng)險進行修正。這項技術(shù)清楚的表述了風(fēng)險管理的步驟和項目管理框架[32]。這其中，風(fēng)險的回避和轉(zhuǎn)移是根據(jù)不同的風(fēng)險分配依據(jù)來編制合同文本，在不同的合同范本下進行風(fēng)險分包，轉(zhuǎn)嫁等等。 綜上來講，以上的對合同范本的研究為國際總承包合同的體系的構(gòu)建有比較重要的作用 ，也為合同風(fēng)險管理做出了一定的貢獻，但是并沒有對合同中非故意遺漏的并沒有進行明確的工作范圍、導(dǎo)致項目成本上升的因素還有業(yè)主在項目執(zhí)行過程中提出對合同或者標準的不同理解，以至產(chǎn)生更為高級的質(zhì)量，技術(shù)和交付審批以及文檔要求帶來更高的成本沒有進行更為深入的探討。 ，但對項目全生命周期內(nèi)的動態(tài)風(fēng)險管理文獻并不多見，尤其是針對合同中非故意遺漏的沒有明確工作范圍或者人為因素導(dǎo)致成本提升的因素和應(yīng)對的策略，沒有做出更加深入的研究，也沒有提出一個有效的工具或方法來對合同風(fēng)險管理的經(jīng)驗進行總結(jié)。總的來講，風(fēng)險有客觀存在性，是無法去避免的，但在某些特定的條件下卻又有規(guī)律可尋，有利于我們提早做好相應(yīng)的措施來把風(fēng)險所帶來的損失降到最小，而完全的消除風(fēng)險是不可能做到的，所以這就對人們的主動去了解風(fēng)險，控制和應(yīng)對 風(fēng)險的能力做出了相應(yīng)的要求。 從國內(nèi)外對合同風(fēng)險管理的研究來看，人們雖然對合同風(fēng)險已經(jīng)有了一定的認識，而且也做了大量的研究分析，但仍存在下述的局限： ，所以無論是風(fēng)險管理領(lǐng)域還是合同管理領(lǐng)域的管理人員，多數(shù)被局限于自己的領(lǐng)域研究管理方式或者管理的手段，無法將兩個學(xué)科有效的結(jié)合在一起。田威等人通過分析對外承包工程案例，進而對 FIDIC 條款在實際工程過程中的應(yīng)用進行研究分析，為承包商可以合理利用 FIDIC 合同條件提供參考。但進入 20 世紀七八十年代之后，由于項目工程朝著復(fù)雜化、大型化以及多樣化的發(fā)展趨勢，人們開始逐漸認識到合同管理的重要性，并積極加強對合同管理人員的培養(yǎng)，加強他們的合同管理，索賠以及反索賠等的培訓(xùn)教育，使公司各層面人員重視合同與合同管理，從而強化合同，合同管理以及索賠意識 [34]。 在 1997 年又對風(fēng)險管理的一般過程做出了描述，把風(fēng)險管理進行了劃分，分為定義階段，集中階段，識別階段，建造階段，所有權(quán)分配階段，評價階段，計劃階段，管理階段這 9 個階段，并且將它們和項目的過程結(jié)合起來 [31]。 風(fēng)險管理的體系主要分為兩個，即動態(tài)風(fēng)險管理體系和靜態(tài)風(fēng)險管理體系，所謂靜態(tài)風(fēng)險管理體系就是將風(fēng)險管理視為一個線性的過程，而且只有在風(fēng)險管理的實施的時候才與項目本身的進行有所關(guān)系，而其他階段一般在項目具體實施前或后進行。 1932 年美國成立了紐約經(jīng)紀人 協(xié)會，從此就標志著風(fēng)險管理的興起 [25]。對本文所述內(nèi)容進行總結(jié)，并對后續(xù)問題研究進行展望。闡述了本文的研究思路與方法。最后根據(jù)目前國內(nèi)對合同風(fēng)險的 存在許多不足的現(xiàn)狀，從人才資源、管理經(jīng)驗的方面進行改善討論，得出最后的有效結(jié)論。 本文的研究思路是通過緒論部分的分析，同時研究了國內(nèi)外對合同風(fēng)險相應(yīng)的研究狀況，進而確定了本論文的研究方向 。蔡紹寬、劉東海、鐘登華等在《水電工程 EPC 總承包項目管理理論與實踐》中從項目管理模式、設(shè)計、施工、釆購、試運營與移交管理模式，以及進度 質(zhì)量控制、成本風(fēng)險分析及評價、信息集成等方面系統(tǒng)介紹了水電行業(yè)開展 EPC 總承包項目的寶貴經(jīng)驗 ， 對推動中國工程總承包模式的發(fā)展具有十分重要的理論及實踐價值 [21]。工業(yè)發(fā)達國家的合同管理主要分為兩個層次：第一層次便是政府對工程合同實行宏觀管理；第二層次就是工程師在工程合同上進行具體的管理 [17]。B但隨著工程項目朝著大型化、多樣化、高科技化的方向發(fā)展以 及合同文本、合同關(guān)系變得越來越復(fù)雜，相應(yīng)出現(xiàn)在合同管理上的問題就越來越多，人們才開始對合同風(fēng)險管理愈加重視起來。 第二，是企業(yè)當前迫切需要研究的課題，中國對外承包工程的 整體質(zhì)量并不高，很多企業(yè)承包項目的營業(yè)額雖然十分巨大但由于各種風(fēng)險造成的損失也是慘不忍睹，甚至入不敷出反而造成了虧損，少數(shù)企業(yè)還存在盲目追求數(shù)量而忽視了經(jīng)濟效益。通過與國外一流的國際承包商相比不難發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)的承包商雖然在施工設(shè)計、建造等技術(shù)工作領(lǐng)域有豐富的經(jīng)驗以及較為先進的技術(shù)，但是對合同方面的風(fēng)險管理卻十分欠缺，這些問題嚴重弱化了中國海外承包商的盈利水平和盈利能力， 進而限制住了中國國際工程市場的拓展。但是如何將風(fēng)險轉(zhuǎn)化為利潤，從管理中獲得較大的效益對于任何一個承包商來說都是一個艱難的過程。 2 0200400600800100012001400160020xx 20xx 20xx 20xx 20xx完成營業(yè)額新簽營業(yè)額 圖 20xx20xx年中國對外工程業(yè)務(wù)統(tǒng)計表 The statistics of oversea project from 20xx 20xx 資料來源：整理自繪 研究的目的及意義 在實施了 “ 走出去 ” 的戰(zhàn)略背景下，伴隨著中國企業(yè)的業(yè)務(wù)能力以及行業(yè)競爭 力的不斷提升，大型企業(yè)之間的競爭尤為激烈，于是越來越多的企業(yè)積極轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，向著高端的業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷開拓，項目大型化和總承包化的形式日趨明顯。 20xx年以來，中國不斷加大對對外承包工程的支持力度，予以相應(yīng)的財政貼息，由此可見中國對對外工程項目的發(fā)展的重視。 本文在理論研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合了某國際發(fā)電站總承包工程的案例，對文章中所提出的方法和理論進行了具體的運用與實踐。 首先，本文通過對合同風(fēng)險產(chǎn)生的必要性進行分析，將國際工程總承包合同中可能存在的風(fēng)險進行分類識別，然后根據(jù)風(fēng)險的類型和，發(fā)生概率以及影響程度選擇合適的風(fēng)險控制方式，并運用過程決策圖法 (PDPC 法 )對重點的風(fēng)險提出了應(yīng)對的方案。 中國在對外國際工程承包項目中一向采取的長期策略是鞏固并擴大現(xiàn) 有價格優(yōu)勢，不斷地向追求高技術(shù)、高利潤的領(lǐng)域發(fā)展，并在世界范圍內(nèi)樹立中國品牌市場，根據(jù)目前的世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化來不斷對國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行改善，從而加速融入全球經(jīng)濟化的潮流之中，通過推動國內(nèi)優(yōu)勢企業(yè)或者行業(yè) “ 走出去 ” 的步伐，進而帶動其他行業(yè)參與到國際競爭中來。如圖 。雖然 EPC 模式將多數(shù)風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了承包商，但同時也為承包方將風(fēng)險轉(zhuǎn)化為利潤， 從獲取更高的利潤創(chuàng)造了可能。 合同作為和業(yè)主之間權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)，自然而然的成為了產(chǎn)生諸多正義和糾紛的焦點，對合同的風(fēng)險管理也成為了項目中風(fēng)險管理的源頭之一。 4 我國目前合同管理中所存在的問題合 同 管 理 意 識 不 強我 國 從 事 國 際 工 程 項 目 管 理 人 員 大 多 受 國 內(nèi) 承 包 項 目 的 慣 性 所束 縛 ， 對 合 同 的 風(fēng) 險 沒 有 深 刻 地 認 識 ， 而 是 以 業(yè) 主 的 指 示 為 依據(jù) ， 很 多 承 包 商 在 建 設(shè) 過 程 中 由 于 業(yè) 主 方 原 因 造 成 的 損 失 卻 沒有 用 合 同 來 維 護 自 身 的 權(quán) 益合 同 條 款 理 解 不 準 確國 際 承 包 合 同 中 大 多 以 F I D I C 合 同 作 為 標 準 合 同 文 件 ， 但 并 不 代表 業(yè) 主 方 不 可 以 在 此 基 礎(chǔ) 上 結(jié) 合 項 目 以 及 自 身 要 求 對 合 同 進 行修 改 使 得 合 同 對 業(yè) 主 方 更 加 有 利 ， 我 國 承 包 商 對 合 同 理 解 往 往不 夠 充 分 ， 對 國 際 上 一 些 慣 例 和 默 認 條 款 沒 有 重 視 ， 使 得 在 簽訂 合 同 時 面 臨 一 些 風(fēng) 險缺 乏 專 門 的 管 理 人 才國 際 承 包 涉 及 到 技 術(shù) 、 經(jīng) 濟 、 法 律 等 各 個 方 面 ， 對 合 同 管 理 人員 也 做 出 了 嚴 格 的 要 求 ， 加 之 國 內(nèi) 外 文 化 、 傳 統(tǒng) 習(xí) 慣 的 差 異 ，法 律 合 同 、 實 踐 經(jīng) 驗 都 存 在 著 不 足 制 約 著 我 國 合 同 管 理 的 發(fā)展 ， 出 現(xiàn) 了 缺 乏 人 才 的 現(xiàn) 象工 程 變 更 及 索 賠 的 管 理不 充 分國 際 工 程 項 目 施 工 復(fù) 雜 ， 潛 在 的 不 確 定 因 素 多 不 勝 數(shù) ， 加 上 設(shè)計 變 更 等 人 為 因 素 ， 超 出 合 同 條 款 規(guī) 定 的 事 項 層 出 不 窮 ， 而 我國 承 包 商 對 工 程 變 更 索 賠 這 方 面 往 往 不 太 敏 感 ， 反 應(yīng) 遲 鈍 ， 再加 上 文 化 、 語 言 、 風(fēng) 俗 習(xí) 慣 上 的 差 異 ， 經(jīng) 常 與 業(yè) 主 方 溝 通 不 夠充 分 ， 意 見 不 一 致 ， 達 不 到 預(yù) 期 索 賠 的 期 望合 同 管 理 體 系 不 夠 健 全我 國 合 同 管 理 體 系 發(fā) 展 較 晚 ， 雖 然 經(jīng) 過 一 段 時 間 發(fā) 展 取 得 了 長足 的 進 步 ， 但 比 之 世 界 一 流 水 平 還 相 差 甚 遠 ， 我 們 只 有 更 加 重視 合 同 管 理 ， 積 極 改 進 不 足 ， 及 早 建 立 一 套 完 整 的 合 同 管 理 體系 ， 才 能 使 我 國 在 國 際 工 程 承 包 市 場 上 有 更 大 的 發(fā) 展 空 間 圖 中國合同管理中存在的問題 The problems of contract management in our country 資料來源：整理自繪 綜上所述，開展對國際總承包合同的風(fēng)險管理研究的主要意義可以歸納為： 第一，是中國國際工程承包行業(yè)健康發(fā)展的必要條件， EPC 總承包模式具有廣泛的市場基礎(chǔ)，課題的研究具有重大意義，可以減少合同糾紛概率，從而降低成本。而合同風(fēng)險管理是隨著對合同管理理論與應(yīng)用實踐的發(fā)展而逐漸形成，比較早期的項目工程往往工作比較簡單，合同條款也并不繁多，導(dǎo)致項目管理者對合同風(fēng)險并沒有十分重視。英國 G因 此發(fā)達國家普遍重視合同，也十分重視合同條款的研究與制定。 轉(zhuǎn)觀合同風(fēng)險管理的發(fā)展，上世紀 80年代初 ， 中國學(xué)者就提出了有關(guān)工程總承包的概念并對其進行了研究探討 ， 研究 FIDIC 條款等國際上最新的合同管理方法、合同管理過程及索賠的手段經(jīng)驗等。 首先通過對合同風(fēng)險的定量性的評價，然后采用了調(diào)查問卷與層次分析法相結(jié)合的方法進行定性分析。根據(jù)風(fēng)險的嚴重程度來決定其優(yōu)先順序。并且大致介紹了風(fēng)險管理和合同風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容。 第五章，結(jié)論與展望。在 1931 年美國的風(fēng)險管理協(xié)會的保險部首先倡導(dǎo)在經(jīng)濟活動中進行風(fēng)險管理，并且也進行了一系列的風(fēng)險管理的活動。 11 16世紀歐洲文藝復(fù)興時期1654年1738年20世紀初有關(guān)于風(fēng)險的研究開始興起法國數(shù)學(xué)家帕斯卡(Blaise Pascal)瑞士數(shù)學(xué)家伯努利(Daniel B