【正文】 所以對于承包商來講，當(dāng)務(wù)之急是對風(fēng)險管理、合同風(fēng)險的管理有一個深刻的認(rèn)識，并不斷通過科學(xué)的理論進(jìn)行實踐，如此便可以提高中國企業(yè) 的市場競爭力和盈利的能力水平。 表 針對索賠方面的研究 The study of their claims 年 份 作 者 研 究 內(nèi) 容1 9 7 9M i c h a e l S . S i m o nM i c h a e l S . S i m o n 編 寫 的 《 C o n s t r u c t i o n C o n t r a c t s a n d C l a i m s 》和 J a m e s J . A d r i a n 編 寫 的 《 C o n s t r u c t i o n C l a i m s , A Q u a n t i t a t i v e A p p r o a c h 》 全 面 總 結(jié) 了 前 人 對 索 賠 的 研 究 成 果1 9 9 0丁 士 昭丁 士 昭 編 寫 的 《 建 設(shè) 監(jiān) 理 導(dǎo) 論 》 ， 對 我 國 工 程 建 設(shè) 中的 索 賠 現(xiàn) 象 進(jìn) 行 了 較 為 系 統(tǒng) 的 論 述 ， 認(rèn) 為 索 賠 是 一 種 正 當(dāng) 的權(quán) 利 要 求 ， 是 在 正 確 履 行 合 同 的 基 礎(chǔ) 上 爭 取 得 到 合 理 的 賠償 ， 而 不 是 無 理 的 爭 利成 虎 、 錢 昆 潤序 號J a m e s J . A d r i a n1 9 8 81 9 9 31 9 9 6梁 鑒2 0 0 8陳 勇 強(qiáng) 和 張 水波梁 鑒 編 寫 的 《 國 際 工 程 施 工 索 賠 》 以 及 陳 勇 強(qiáng) 和 張 水 波 編 寫的 《 國 際 工 程 索 賠 》 ， 對 工 程 項 目 建 設(shè) 中 索 賠 管 理 的 依 據(jù) 、原 則 、 方 法 、 手 段 以 及 索 賠 事 件 的 識 別 、 證 據(jù) 的 取 得 、 索 賠處 理 等 進(jìn) 行 了 專 門 研 究1 9 9 7左 海 聰 、 陸 澤峰陳 安左 海 聰 、 陸 澤 峰 編 寫 的 《 國 際 貿(mào) 易 法 學(xué) 》 ， 陳 安 編 寫 的 《 涉外 經(jīng) 濟(jì) 合 同 的 理 論 與 實 務(wù) 》 分 別 在 涉 外 合 同 涉 及 的 法 律 體系 、 合 同 損 害 、 合 同 的 違 約 賠 償 、 合 同 的 救 濟(jì) 等 方 面 進(jìn) 行 大量 的 研 究 ， 為 建 設(shè) 工 程 項 目 索 賠 奠 定 了 法 學(xué) 基 礎(chǔ)1234567 資料來源：整理自繪 綜上來看，無論國內(nèi)外的學(xué)者，對合同索賠都進(jìn)行了不同角度的研究，為合同的風(fēng)險管理做出了進(jìn)一步的貢獻(xiàn)，但針對于目前的 EPC 總承包模式的合同條件下，承包商需要承擔(dān)大多數(shù)的風(fēng)險，在這樣的框架下，承包商向業(yè)主提出索賠就變得比較困難，因此對于如何在這樣的大環(huán)境下為承包商爭取更多的索賠和反索賠的機(jī)會研究，還需進(jìn)一步進(jìn)行。尤其是 FIDIC 合同條件文本在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的認(rèn)可與應(yīng)用，成為了國際工程承包項目采用的合同文件的首選。 表 某些學(xué)者對風(fēng)險管理的研究 The study of risk management 序 號 年 份 作 者 研 究 重 點1 1 9 9 2A . B . H u s e b y 、 S . S k o g e n提 出 了 連 續(xù) 項 目 風(fēng) 險 評 審 模 式 ， 認(rèn) 為 在 項 目 不 同 的 實 施 階 段， 要 做 出 很 多 對 項 目 最 后 的 結(jié) 果 有 重 大 作 用 的 決 策2 1 9 9 2 A . D e l C a n o提 出 了 動 態(tài) 風(fēng) 險 分 析 D y n R i s k 模 式1 9 9 33T M W i l l i a m s提 出 了 建 立 項 目 風(fēng) 險 管 理 基 礎(chǔ) 的 基 本 原 則 ， 并 提 出 了 一 個 管理 體 系1 9 9 5 S t e p h e n C W a r d將 項 目 的 全 過 程 分 為 概 念 階 段 ， 設(shè) 計 階 段 ， 計 劃 階 段 ， 分 配階 段 ， 控 制 階 段 ， 遞 交 階 段 ， 檢 查 階 段 和 支 持 階 段 8 個 階 段 ，并 分 別 論 述 了 各 個 階 段 的 存 在 的 風(fēng) 險 特 點41 9 9 7 C . C h a p m a n提 出 了 風(fēng) 險 管 理 的 一 般 過 程 ， 講 風(fēng) 險 管 理 進(jìn) 行 了 劃 分 ， 分 為定 義 階 段 ， 集 中 階 段 ， 識 別 階 段 ， 建 造 階 段 ， 所 有 權(quán) 分 配 階段 ， 評 價 階 段 ， 計 劃 階 段 ， 管 理 階 段 這 9 個 階 段 ， 并 且 將 它 們和 項 目 的 過 程 結(jié) 合 起 來51 9 9 8 G r e o f f C o n n y提 出 了 一 個 項 目 專 用 的 風(fēng) 險 管 理 體 系 的 概 念 — —C o n S E R V （ 并 行 模 擬 工 程 資 源 評 審 技 術(shù) ） ， 這 項 技 術(shù) 清 楚 的表 述 了 風(fēng) 險 管 理 的 步 驟 和 項 目 管 理 框 架2 0 0 6 M a h d i S e i f y提 出 了 一 個 比 較 成 熟 的 風(fēng) 險 管 理 模 型 C R M ， 并 提 出 了 風(fēng) 險 管理 原 則 ： 不 斷 評 估 可 能 會 造 成 惡 劣 后 果 的 風(fēng) 險 因 素 ， 決 定 最迫 切 需 要 處 理 的 風(fēng) 險 ， 實 現(xiàn) 風(fēng) 險 控 制 的 策 略 方 案 ， 評 估 并 確保 風(fēng) 險 策 略 方 案 的 有 效 性67 資料來源：整理自繪 13 對于風(fēng)險 的分析技術(shù)和方法，如圖 中所示。 A. Del Cano 在同年也提出了 DynRisk 模式 [28]，作為研究動態(tài)風(fēng)險的一種工具。很多發(fā)達(dá)國家企業(yè)由于對項目風(fēng)險管理掌握的十分嫻熟而在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境下不斷為自身創(chuàng)造了巨大的利益。 之后 20 世紀(jì) 20年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家耐特 (F. H. Net)在經(jīng)過對一系列經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行總結(jié)后認(rèn)為風(fēng)險存在一定的統(tǒng)計規(guī)律。 第四章，案例分析，通過一個國際承包工程項目的案例，對案例中所存在的合同風(fēng)險管理進(jìn)行深刻的剖析。 9 本文的主要研究內(nèi)容包括下述 所列出的 6個部分： 第一章，緒論。 首先，結(jié)合項目實際執(zhí)行過程中遇到的問題并通過對合同風(fēng)險的產(chǎn)生原因和必然性分析，對國際總承包工程中所存在的合同風(fēng)險類型進(jìn)行一個大致的分析了解。 表 國內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險管理的研究 Research on risk management at home and abroad 研究學(xué)者或機(jī)構(gòu) 研究內(nèi)容或貢獻(xiàn)國外研究美國風(fēng)險與保險管理協(xié)會（RIMS）英國 G此后工程項目管理體制不斷發(fā)展并逐漸與國際接軌，國家科委也對一些重大項目進(jìn)行了一些研究，為中國的風(fēng)險分析理論的研究與應(yīng)用奠定了基礎(chǔ)，并取得了重大成就。國外的研究重點放在合同管理和風(fēng)險的控制是如何運用的，如編制標(biāo)準(zhǔn)的合同文件和進(jìn)行風(fēng)險措施的分析設(shè)計等 [16]。 自 20世紀(jì) 80年代以來，關(guān)于風(fēng)險管理的理論與應(yīng)用研究上有了十分迅速的發(fā)展。樹立中國工程海外品牌及良好的口碑。 ，我 國 合同管理方面未建立一個完整的合同管理體系，各種條文規(guī)范也未能起到實質(zhì)性的作用，與國際上的一流水平差距依舊很大。而我們也應(yīng)該從這個深刻的教訓(xùn)中意識到，雖然中國的承包市場在國內(nèi)發(fā)展的很好，并積累了大量的經(jīng)驗技術(shù)，但是海外項目畢竟不同于在國內(nèi)的承包項目，中國目前在海外項目的承包能力和風(fēng)險管理能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國際一流的水平，中國的承包商在國際工程的施工中會面臨很多問題，收到諸多條件的制約，很多是承包商無法估計到的更是無法進(jìn)行控制的，再加之國際工程的國際性以及各種不確定性的外部環(huán)境，使得中國在國際 工程承包的工程中蘊含著很多的風(fēng)險因素。鑒于當(dāng)前中國對外承包項目的大型化和總承包化的發(fā)展趨勢，使得對國際總承包項目展開深入細(xì)致的研究成為了當(dāng)前中國對外承包商最為關(guān)注的課題。根據(jù)國家商務(wù)部對外投資和經(jīng)濟(jì)合作司的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國對外承包市場的擴(kuò)張十分迅速。s economy ， Chinese engineering panies and Chinese panies contracting international engineering projects are also increasing， Therefore it is important and necessary for enterprise to study the contract risk management of international EPC project in order to improve its capability in oversea market development and risk control. Based on the risk management theory and contract management methods， this paper attempts to demonstrate a proposition that is enhancing the full lifecycle of dynamic risk management of the project and creation of dynamic contract risk management system of enterprise， through the analysis of the current actuality of contract risk management by using Chinese contractor in International EPC project. First， this paper analysis the necessity of contract risks， for the international engineering general contract of the risk classification recognition， and then， according to the type of risk and probability of occurrence and influence degree to choose the right means of risk control， And using the method of PDPC to made the plan. At last， this paper bined with the case of a general contracting international power station project， the article puts forward the method and theory for the specific use and practice. conduct a case study according to the foregoing discussion and creation of dynamic contract risk management system are also been justified such as upgrade of risk management capacity including risk level decreasing and Risk Management Maturity. Key Words： International project EPC contract Risk management theory Risk management PDPC 目 錄 第一章 緒論 ................................................................................................................................1 研究背景 ................................................................................................................................1 研究的目的及意義 ................................................................................................................2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 ....................................................................................................................5