【正文】 圖 中國(guó)合同管理中存在的問(wèn)題 The problems of contract management in our country 資料來(lái)源：整理自繪 綜上所述，開(kāi)展對(duì)國(guó)際總承包合同的風(fēng)險(xiǎn)管理研究的主要意義可以歸納為： 第一，是中國(guó)國(guó)際工程承包行業(yè)健康發(fā)展的必要條件， EPC 總承包模式具有廣泛的市場(chǎng)基礎(chǔ)，課題的研究具有重大意義，可以減少合同糾紛概率，從而降低成本。 ，由于國(guó)際工程的復(fù)雜性的存在，對(duì)合同管理人員也提出 了比較高的要求，但中國(guó)的合同管理人員大多數(shù)并不能滿(mǎn)足這些要求，人才匱乏。 合同作為和業(yè)主之間權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)，自然而然的成為了產(chǎn)生諸多正義和糾紛的焦點(diǎn)，對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理也成為了項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的源頭之一。如，目前國(guó)內(nèi)最大的海外工程承包商之一的中國(guó)鐵建（ Engineering NewsRecord 全球承包商排名， 20xx年排名第四， 20xx年排名第一），據(jù)報(bào)道在 20xx年 10月，中國(guó)鐵建在沙特麥加承包建設(shè)的輕軌項(xiàng)目預(yù)計(jì)將發(fā)生嚴(yán)重虧損，合同預(yù)計(jì)的總收入有 ，但是合同預(yù)計(jì)的總成本卻達(dá)到 ，加上各項(xiàng)預(yù)計(jì)的財(cái)務(wù)、勞務(wù)費(fèi)用約為 ，總計(jì)虧損的額度為 。雖然 EPC 模式將多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了承包商，但同時(shí)也為承包方將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)， 從獲取更高的利潤(rùn)創(chuàng)造了可能。到了 20xx年，僅前三個(gè)季度，中國(guó)新簽訂的 5000萬(wàn)美元以上合同額的項(xiàng)目已達(dá)到 310個(gè)，其中上億美元的項(xiàng)目有近 159個(gè)，合計(jì) 630多億美元，占新簽合同總額的 77%。如圖 。 到 20xx年，歷經(jīng)幾十年的發(fā)展中國(guó)對(duì)外承包工程業(yè)務(wù)的發(fā)展有了十分明顯的改 善，取得了驚人的成就。 中國(guó)在對(duì)外國(guó)際工程承包項(xiàng)目中一向采取的長(zhǎng)期策略是鞏固并擴(kuò)大現(xiàn) 有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，不斷地向追求高技術(shù)、高利潤(rùn)的領(lǐng)域發(fā)展，并在世界范圍內(nèi)樹(shù)立中國(guó)品牌市場(chǎng)，根據(jù)目前的世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化來(lái)不斷對(duì)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行改善，從而加速融入全球經(jīng)濟(jì)化的潮流之中，通過(guò)推動(dòng)國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)企業(yè)或者行業(yè) “ 走出去 ” 的步伐，進(jìn)而帶動(dòng)其他行業(yè)參與到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中來(lái)。對(duì)中國(guó)企業(yè)在海外總承包工程市場(chǎng)的擴(kuò)張以及中國(guó)企業(yè)自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力的提高，還有過(guò)被企業(yè)的盈利水平增長(zhǎng)有很大的借鑒意義。 首先，本文通過(guò)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的必要性進(jìn)行分析，將國(guó)際工程總承包合同中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)識(shí)別，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型和，發(fā)生概率以及影響程度選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)控制方式，并運(yùn)用過(guò)程決策圖法 (PDPC 法 )對(duì)重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)提出了應(yīng)對(duì)的方案。 題目：國(guó)際工程總承包項(xiàng)目施工方的合同風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策研究 國(guó)際工程總承包項(xiàng)目施工方的合同風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策研究 摘要 總承包模式是一種由承包商來(lái)承擔(dān)大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)的合同模式，所以被大多數(shù)的業(yè)主方所青睞，很多技術(shù)工作復(fù)雜，工期比較長(zhǎng)，而且要求配合度較高的國(guó)際工程都是采用此類(lèi)的合同模式，所以說(shuō)總承包模式的市場(chǎng)基礎(chǔ)十分的廣泛，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國(guó)工程類(lèi)企業(yè)逐漸步入國(guó)際市場(chǎng)，而中國(guó)公司承包的國(guó)際工程項(xiàng)目也日益增多 ，總營(yíng)業(yè)額和合同額度飛速增長(zhǎng)，但隨之而來(lái)的卻是巨大的利益虧損以及不斷的合同糾紛，因此研究國(guó)際工程總承包中的合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)中國(guó)海外成功市場(chǎng)的擴(kuò)展以及提高中國(guó)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力是十分有意義的。 本文在理論研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合了某國(guó)際發(fā)電站總承包工程的案例，對(duì)文章中所提出的方法和理論進(jìn)行了具體的運(yùn)用與實(shí)踐。 關(guān)鍵詞 ： 國(guó)際工程 總承包合同 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理方法 PDPC 法 Study on Contract Risk Management of the Contractors for International EPC Project ABSTRACT EPC contract， as the contract model that the major risk is taken by the Main Contractor， However with the development of China39。 20xx年以來(lái)，中國(guó)不斷加大對(duì)對(duì)外承包工程的支持力度，予以相應(yīng)的財(cái)政貼息，由此可見(jiàn)中國(guó)對(duì)對(duì)外工程項(xiàng)目的發(fā)展的重視。中國(guó)對(duì)外承包市場(chǎng)已遍及一百多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，形成了以非洲和亞洲等地區(qū)為主，逐步向拉美以及澳洲地區(qū)擴(kuò)展，并積極開(kāi)拓中東和歐美市場(chǎng)的全方位、寬領(lǐng)域、多層次的對(duì)外開(kāi)放格局，市場(chǎng)分布向多元化趨勢(shì)發(fā)展。 2 0200400600800100012001400160020xx 20xx 20xx 20xx 20xx完成營(yíng)業(yè)額新簽營(yíng)業(yè)額 圖 20xx20xx年中國(guó)對(duì)外工程業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表 The statistics of oversea project from 20xx 20xx 資料來(lái)源：整理自繪 研究的目的及意義 在實(shí)施了 “ 走出去 ” 的戰(zhàn)略背景下，伴隨著中國(guó)企業(yè)的業(yè)務(wù)能力以及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 力的不斷提升，大型企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈，于是越來(lái)越多的企業(yè)積極轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，向著高端的業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷開(kāi)拓，項(xiàng)目大型化和總承包化的形式日趨明顯。而在這些大型項(xiàng)目尤其是上億美元的大項(xiàng)目幾乎都是 EPC（ Engineering， Procurement，Construction，即設(shè)計(jì) 采購(gòu) 施工）總承包工程的形式 [1]。但是如何將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)，從管理中獲得較大的效益對(duì)于任何一個(gè)承包商來(lái)說(shuō)都是一個(gè)艱難的過(guò)程。虧損率居然有 %之多，僅此一個(gè)海外項(xiàng)目就將對(duì)公司未來(lái)幾年的利潤(rùn)收入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。通過(guò)與國(guó)外一流的國(guó)際承包商相比不難發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)的承包商雖然在施工設(shè)計(jì)、建造等技術(shù)工作領(lǐng)域有豐富的經(jīng)驗(yàn)以及較為先進(jìn)的技術(shù)，但是對(duì)合同方面的風(fēng)險(xiǎn)管理卻十分欠缺，這些問(wèn)題嚴(yán)重弱化了中國(guó)海外承包商的盈利水平和盈利能力， 進(jìn)而限制住了中國(guó)國(guó)際工程市場(chǎng)的拓展。 ，出于國(guó)際工程的復(fù)雜性，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的超出合同條款規(guī)定的事項(xiàng)的情況也很多，而中國(guó)承包商常常反應(yīng)遲鈍而為與業(yè)主及時(shí)溝通，最后造成損失。 第二，是企業(yè)當(dāng)前迫切需要研究的課題，中國(guó)對(duì)外承包工程的 整體質(zhì)量并不高，很多企業(yè)承包項(xiàng)目的營(yíng)業(yè)額雖然十分巨大但由于各種風(fēng)險(xiǎn)造成的損失也是慘不忍睹，甚至入不敷出反而造成了虧損，少數(shù)企業(yè)還存在盲目追求數(shù)量而忽視了經(jīng)濟(jì)效益。通過(guò)對(duì)國(guó)際總承包項(xiàng) 目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究，為中國(guó)海外工程承包企業(yè)提供參考和指導(dǎo)，進(jìn)一步提升企業(yè)合同管理能力和競(jìng)爭(zhēng)力。但隨著工程項(xiàng)目朝著大型化、多樣化、高科技化的方向發(fā)展以 及合同文本、合同關(guān)系變得越來(lái)越復(fù)雜，相應(yīng)出現(xiàn)在合同管理上的問(wèn)題就越來(lái)越多，人們才開(kāi)始對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理愈加重視起來(lái)。歷經(jīng)幾十年理論發(fā)展與實(shí)踐應(yīng)用，目前學(xué)術(shù)界已對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論形成了比較統(tǒng)一的看法，將國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理定義成一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到工程管理 的各個(gè)不同方面，包括風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)的控制、風(fēng)險(xiǎn)的管理及評(píng)價(jià)，其目的就是對(duì)項(xiàng)目中存在的環(huán)境不確定性因素進(jìn)行充分的研究與控制，從而可以使成本降低 [11]。B 國(guó)外各行業(yè)經(jīng)過(guò)了多次風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐證明，風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于提高項(xiàng)目執(zhí)行的效率、節(jié)約項(xiàng)目建設(shè)成本、改善項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、擴(kuò)大項(xiàng)目盈利水平有著顯著的作用 [15]。工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的合同管理主要分為兩個(gè)層次：第一層次便是政府對(duì)工程合同實(shí)行宏觀管理；第二層次就是工程師在工程合同上進(jìn)行具體的管理 [17]。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理研究方面來(lái)看，清華大學(xué)郭仲偉教授 1987 年出版的《風(fēng) 險(xiǎn)分析與決策》一書(shū)，標(biāo)志著中國(guó)對(duì)自主進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析研究的正式起步 [18]。蔡紹寬、劉東海、鐘登華等在《水電工程 EPC 總承包項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐》中從項(xiàng)目管理模式、設(shè)計(jì)、施工、釆購(gòu)、試運(yùn)營(yíng)與移交管理模式，以及進(jìn)度 質(zhì)量控制、成本風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)、信息集成等方面系統(tǒng)介紹了水電行業(yè)開(kāi)展 EPC 總承包項(xiàng)目的寶貴經(jīng)驗(yàn) ， 對(duì)推動(dòng)中國(guó)工程總承包模式的發(fā)展具有十分重要的理論及實(shí)踐價(jià)值 [21]。此外，宋宗宇在《建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理》中針對(duì)工程項(xiàng)目中的合同實(shí)務(wù)，并以合同發(fā)展為線索， 分析建設(shè)工程項(xiàng)目合同的制定、履行和出現(xiàn)爭(zhēng)議糾紛時(shí)會(huì)產(chǎn)生的一些誤區(qū)，并設(shè)計(jì)出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略 [24]。 本文的研究思路是通過(guò)緒論部分的分析，同時(shí)研究了國(guó)內(nèi)外對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)的研究狀況，進(jìn)而確定了本論文的研究方向 。針對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)在如今的國(guó)際承包市場(chǎng)所存在的合同風(fēng)險(xiǎn)管理方面的缺陷及問(wèn)題進(jìn)行剖析，以此加強(qiáng)合同全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理。最后根據(jù)目前國(guó)內(nèi)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的 存在許多不足的現(xiàn)狀，從人才資源、管理經(jīng)驗(yàn)的方面進(jìn)行改善討論，得出最后的有效結(jié)論。所以本文通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的研究閱讀，了解并熟悉了國(guó)際工程項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)的管理理論，結(jié)合案例分析，對(duì)本課題進(jìn)行相應(yīng)的研究。闡述了本文的研究思路與方法。 第三章，主要介紹國(guó)際總承包工程項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)管 理分析的內(nèi)容，從實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)因素和道德風(fēng)險(xiǎn)因素出發(fā)，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的客觀和主觀原因進(jìn)行了深入分析，證明了合同風(fēng)險(xiǎn)的必然性，找到了合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的源頭，并對(duì)其成因、分析識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制以及應(yīng)對(duì)的方案等各個(gè)方面展開(kāi)詳細(xì)的研究。對(duì)本文所述內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)后續(xù)問(wèn)題研究進(jìn)行展望。到 20 世紀(jì)初，美國(guó)學(xué)者威瑞特 (. Werete)提出，風(fēng)險(xiǎn)就是關(guān)于對(duì)不想發(fā)生的不確定性因素或者事件的客觀體現(xiàn)，他首次強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)存在不確定性以及客觀性。 1932 年美國(guó)成立了紐約經(jīng)紀(jì)人 協(xié)會(huì)，從此就標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理的興起 [25]。 綜上所述，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，國(guó)外（尤其歐美等國(guó)）的起步很早，發(fā)展也較快，雖然在 20 世紀(jì)以前，大多只限于對(duì)理論的研究，但步入 20 世紀(jì)以后，有關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的理論已打好了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，國(guó)外學(xué)者或機(jī)構(gòu)在理論基礎(chǔ)的前 提下開(kāi)展了大量的實(shí)踐活動(dòng)，并取得一系列重大的成果，進(jìn)一步推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展。 風(fēng)險(xiǎn)管理的體系主要分為兩個(gè)，即動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，所謂靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系就是將風(fēng)險(xiǎn)管理視為一個(gè)線性的過(guò)程，而且只有在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施的時(shí)候才與項(xiàng)目本身的進(jìn)行有所關(guān)系，而其他階段一般在項(xiàng)目具體實(shí)施前或后進(jìn)行。 1992 年 A. B. Huseby、 S. Skogen 兩位學(xué)者提出了連續(xù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審模式 [27]，認(rèn)為在項(xiàng)目不同的實(shí)施階段，要做出很多對(duì)項(xiàng)目最后的結(jié)果有重大作用的決策。 在 1997 年又對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過(guò)程做出了描述，把風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了劃分，分為定義階段，集中階段，識(shí)別階段，建造階段，所有權(quán)分配階段，評(píng)價(jià)階段，計(jì)劃階段，管理階段這 9 個(gè)階段，并且將它們和項(xiàng)目的過(guò)程結(jié)合起來(lái) [31]。研究具體內(nèi)容如表 所示。但進(jìn)入 20 世紀(jì)七八十年代之后，由于項(xiàng)目工程朝著復(fù)雜化、大型化以及多樣化的發(fā)展趨勢(shì)，人們開(kāi)始逐漸認(rèn)識(shí)到合同管理的重要性，并積極加強(qiáng)對(duì)合同管理人員的培養(yǎng)，加強(qiáng)他們的合同管理，索賠以及反索賠等的培訓(xùn)教育，使公司各層面人員重視合同與合同管理，從而強(qiáng)化合同，合同管理以及索賠意識(shí) [34]。 14 對(duì)于合同范本的研究，主要是為了保證業(yè)主與承包商之間可以公平公正，同時(shí)平衡雙方權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系，為了兼顧效率出現(xiàn)了不同適用范圍的標(biāo)準(zhǔn)合同文件，就比如圖 中所示的世界各個(gè)著 名機(jī)構(gòu)所出版的相應(yīng)的合同文件。田威等人通過(guò)分析對(duì)外承包工程案例，進(jìn)而對(duì) FIDIC 條款在實(shí)際工程過(guò)程中的應(yīng)用進(jìn)行研究分析，為承包商可以合理利用 FIDIC 合同條件提供參考。具體內(nèi)容如表 所示。 從國(guó)內(nèi)外對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的研究來(lái)看，人們雖然對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)有了一定的認(rèn)識(shí)，而且也做了大量的研究分析，但仍存在下述的局限： ，所以無(wú)論是風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域還是合同管理領(lǐng)域的管理人員，多數(shù)被局限于自己的領(lǐng)域研究管理方式或者管理的手段，無(wú)法將兩個(gè)學(xué)科有效的結(jié)合在一起。 17 第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理概念以及國(guó)際總承包項(xiàng)目概念的綜述 目前國(guó)際上多采用的 EPC 總承包的模式，所以對(duì)承包商來(lái)講相應(yīng)的承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就比較大，如何提前做好風(fēng)險(xiǎn)的分析，并積極做出應(yīng)對(duì)措施，將風(fēng)險(xiǎn)最大化的轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)，對(duì)承包商來(lái)說(shuō)是個(gè)不小的考驗(yàn)?？偟膩?lái)講，風(fēng)險(xiǎn)有客觀存在性，是無(wú)法去避免的，但在某些特定的條件下卻又有規(guī)律可尋，有利于我們提早做好相應(yīng)的措施來(lái)把風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失降到最小，而完全的消除風(fēng)險(xiǎn)是不可能做到的，所以這就對(duì)人們的主動(dòng)去了解風(fēng)險(xiǎn)，控制和應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)的能力做出了相應(yīng)的要求。本章針對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)際合同的相關(guān)概念做出了介紹，以便于之后的研究。 ，但對(duì)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)并不多見(jiàn)，尤其是針對(duì)合同中非故意遺漏的沒(méi)有明確工作范圍或者人為因素導(dǎo)致成本提升的因素和應(yīng)對(duì)的策略，沒(méi)有做出更加深入的研究，也沒(méi)有提出一個(gè)有效的工具或方法來(lái)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)。 與合同的范本和合同索賠與反索賠的研究相比，人們?cè)诤贤L(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的 研究相對(duì)來(lái)說(shuō)比較深入，針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理很難進(jìn)行定量分析的特性，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)技術(shù)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量相結(jié)合的分析研究工作，如丁香乾、任明等人應(yīng)用層次分析法 (AHP)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要性研究，為項(xiàng)目合同管理人員在有限資源下對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的防范指明了方向，如表 中所示。 綜上來(lái)講，以上的對(duì)合同范本的研究為國(guó)際總承包合同的體系的構(gòu)建有比較重要的作用 ，也為合同風(fēng)險(xiǎn)管理做出了一定的貢獻(xiàn)，但是并沒(méi)有對(duì)合