【正文】 法相結合的方法進行定性分析。因 此發(fā)達國家普遍重視合同，也十分重視合同條款的研究與制定。而合同風險管理是隨著對合同管理理論與應用實踐的發(fā)展而逐漸形成，比較早期的項目工程往往工作比較簡單，合同條款也并不繁多，導致項目管理者對合同風險并沒有十分重視。 合同作為和業(yè)主之間權利與義務的依據，自然而然的成為了產生諸多正義和糾紛的焦點，對合同的風險管理也成為了項目中風險管理的源頭之一。如圖 。 首先，本文通過對合同風險產生的必要性進行分析，將國際工程總承包合同中可能存在的風險進行分類識別，然后根據風險的類型和，發(fā)生概率以及影響程度選擇合適的風險控制方式，并運用過程決策圖法 (PDPC 法 )對重點的風險提出了應對的方案。 20xx年以來，中國不斷加大對對外承包工程的支持力度，予以相應的財政貼息，由此可見中國對對外工程項目的發(fā)展的重視。但是如何將風險轉化為利潤，從管理中獲得較大的效益對于任何一個承包商來說都是一個艱難的過程。 第二，是企業(yè)當前迫切需要研究的課題，中國對外承包工程的 整體質量并不高，很多企業(yè)承包項目的營業(yè)額雖然十分巨大但由于各種風險造成的損失也是慘不忍睹，甚至入不敷出反而造成了虧損，少數企業(yè)還存在盲目追求數量而忽視了經濟效益。B蔡紹寬、劉東海、鐘登華等在《水電工程 EPC 總承包項目管理理論與實踐》中從項目管理模式、設計、施工、釆購、試運營與移交管理模式，以及進度 質量控制、成本風險分析及評價、信息集成等方面系統(tǒng)介紹了水電行業(yè)開展 EPC 總承包項目的寶貴經驗 ， 對推動中國工程總承包模式的發(fā)展具有十分重要的理論及實踐價值 [21]。最后根據目前國內對合同風險的 存在許多不足的現狀，從人才資源、管理經驗的方面進行改善討論，得出最后的有效結論。對本文所述內容進行總結，并對后續(xù)問題研究進行展望。 風險管理的體系主要分為兩個，即動態(tài)風險管理體系和靜態(tài)風險管理體系，所謂靜態(tài)風險管理體系就是將風險管理視為一個線性的過程，而且只有在風險管理的實施的時候才與項目本身的進行有所關系，而其他階段一般在項目具體實施前或后進行。但進入 20 世紀七八十年代之后，由于項目工程朝著復雜化、大型化以及多樣化的發(fā)展趨勢，人們開始逐漸認識到合同管理的重要性，并積極加強對合同管理人員的培養(yǎng)，加強他們的合同管理，索賠以及反索賠等的培訓教育，使公司各層面人員重視合同與合同管理，從而強化合同，合同管理以及索賠意識 [34]。 從國內外對合同風險管理的研究來看，人們雖然對合同風險已經有了一定的認識，而且也做了大量的研究分析，但仍存在下述的局限： ，所以無論是風險管理領域還是合同管理領域的管理人員，多數被局限于自己的領域研究管理方式或者管理的手段，無法將兩個學科有效的結合在一起。 ，但對項目全生命周期內的動態(tài)風險管理文獻并不多見，尤其是針對合同中非故意遺漏的沒有明確工作范圍或者人為因素導致成本提升的因素和應對的策略，沒有做出更加深入的研究，也沒有提出一個有效的工具或方法來對合同風險管理的經驗進行總結。這其中，風險的回避和轉移是根據不同的風險分配依據來編制合同文本，在不同的合同范本下進行風險分包，轉嫁等等。項目管理人員只能按照事前決定的措施來 12 應對風險，不能根據項目過程中的 動態(tài)風險進行修正。法國數學家帕斯卡 (Blaise Pascal) 在 1654 年便在歸納法的利用上做出了研究，創(chuàng)造了用歸納技術決定結果可能性的三角論，并為現代保險業(yè)的發(fā)展起到了一定的推動作用，另外在 1738 年瑞士數學家伯努利(Daniel Bernoulli)引入了評價風險后果度量的效力論概念。完成本課題的研究，研究路線如圖 。何伯森等在《國際工程合同與合同管理》中用簡明通順的中文介紹各種國際上的合同范本 ， 力求與國際工程項目中的用詞和詞組譯文保持一致 ，推廣普及了總承包合同管理的相關知識 ， 進一步完善了中國工程合同管理理論體系 [22]。進入 90年代，一些發(fā)達國家在合同的風險管理研 究上已經取得很大的成果，也基本形成了一個相對完整和獨立的新領域，并在一些企業(yè)的實踐中得到了廣泛的運用。 第三，這要是提高中國企業(yè)競爭力，樹立中國對外工程承包企業(yè)的品牌和良好口碑所必須面臨的核心任務。中國的對外承包市場就存在著這樣一種經營規(guī)模絕對擴大但是盈利水平卻相對稀釋的一種怪現象。繼 20xx年 7月《對外承包工程管理條例》出臺以后，中國也進一步加快了業(yè)務管理規(guī)范化的步伐，同時也加大了對外工程的資金投入，擴大雙優(yōu)貸款和援外工程資金規(guī)模，為國際工程承包和大型設備出口類項目提供信貸而且實施專門的工作方案，進一步推動了中國對海外工程承包業(yè)務量的增長。 本文對國際上幾種一流的風險管理的理論以及合同的管理方法進行了參考分析，對目前國內的國際工程承包公司所承包的國際項目的合同風險管理的現狀做出了分析。根據國家商務部對外投資和經濟合作司的統(tǒng)計數據顯示，中國對外承包市場的擴張十分迅速。而我們也應該從這個深刻的教訓中意識到，雖然中國的承包市場在國內發(fā)展的很好，并積累了大量的經驗技術，但是海外項目畢竟不同于在國內的承包項目，中國目前在海外項目的承包能力和風險管理能力遠遠落后于國際一流的水平，中國的承包商在國際工程的施工中會面臨很多問題，收到諸多條件的制約，很多是承包商無法估計到的更是無法進行控制的，再加之國際工程的國際性以及各種不確定性的外部環(huán)境，使得中國在國際 工程承包的工程中蘊含著很多的風險因素。樹立中國工程海外品牌及良好的口碑。國外的研究重點放在合同管理和風險的控制是如何運用的，如編制標準的合同文件和進行風險措施的分析設計等 [16]。 表 國內外關于風險管理的研究 Research on risk management at home and abroad 研究學者或機構 研究內容或貢獻國外研究美國風險與保險管理協(xié)會（RIMS）英國 G 9 本文的主要研究內容包括下述 所列出的 6個部分： 第一章，緒論。 之后 20 世紀 20年代美國經濟學家耐特 (F. H. Net)在經過對一系列經濟活動進行總結后認為風險存在一定的統(tǒng)計規(guī)律。 A. Del Cano 在同年也提出了 DynRisk 模式 [28]，作為研究動態(tài)風險的一種工具。尤其是 FIDIC 合同條件文本在世界范圍內得到了廣泛的認可與應用，成為了國際工程承包項目采用的合同文件的首選。所以對于承包商來講，當務之急是對風險管理、合同風險的管理有一個深刻的認識，并不斷通過科學的理論進行實踐，如此便可以提高中國企業(yè) 的市場競爭力和盈利的能力水平。 表 針對索賠方面的研究 The study of their claims 年 份 作 者 研 究 內 容1 9 7 9M i c h a e l S . S i m o nM i c h a e l S . S i m o n 編 寫 的 《 C o n s t r u c t i o n C o n t r a c t s a n d C l a i m s 》和 J a m e s J . A d r i a n 編 寫 的 《 C o n s t r u c t i o n C l a i m s , A Q u a n t i t a t i v e A p p r o a c h 》 全 面 總 結 了 前 人 對 索 賠 的 研 究 成 果1 9 9 0丁 士 昭丁 士 昭 編 寫 的 《 建 設 監(jiān) 理 導 論 》 ， 對 我 國 工 程 建 設 中的 索 賠 現 象 進 行 了 較 為 系 統(tǒng) 的 論 述 ， 認 為 索 賠 是 一 種 正 當 的權 利 要 求 ， 是 在 正 確 履 行 合 同 的 基 礎 上 爭 取 得 到 合 理 的 賠償 ， 而 不 是 無 理 的 爭 利成 虎 、 錢 昆 潤序 號J a m e s J . A d r i a n1 9 8 81 9 9 31 9 9 6梁 鑒2 0 0 8陳 勇 強 和 張 水波梁 鑒 編 寫 的 《 國 際 工 程 施 工 索 賠 》 以 及 陳 勇 強 和 張 水 波 編 寫的 《 國 際 工 程 索 賠 》 ， 對 工 程 項 目 建 設 中 索 賠 管 理 的 依 據 、原 則 、 方 法 、 手 段 以 及 索 賠 事 件 的 識 別 、 證 據 的 取 得 、 索 賠處 理 等 進 行 了 專 門 研 究1 9 9 7左 海 聰 、 陸 澤峰陳 安左 海 聰 、 陸 澤 峰 編 寫 的 《 國 際 貿 易 法 學 》 ， 陳 安 編 寫 的 《 涉外 經 濟 合 同 的 理 論 與 實 務 》 分 別 在 涉 外 合 同 涉 及 的 法 律 體系 、 合 同 損 害 、 合 同 的 違 約 賠 償 、 合 同 的 救 濟 等 方 面 進 行 大量 的 研 究 ， 為 建 設 工 程 項 目 索 賠 奠 定 了 法 學 基 礎1234567 資料來源：整理自繪 綜上來看，無論國內外的學者，對合同索賠都進行了不同角度的研究，為合同的風險管理做出了進一步的貢獻，但針對于目前的 EPC 總承包模式的合同條件下，承包商需要承擔大多數的風險，在這樣的框架下，承包商向業(yè)主提出索賠就變得比較困難，因此對于如何在這樣的大環(huán)境下為承包商爭取更多的索賠和反索賠的機會研究，還需進一步進行。 表 某些學者對風險管理的研究 The study of risk management 序 號 年 份 作 者 研 究 重 點1 1 9 9 2A . B . H u s e b y 、 S . S k o g e n提 出 了 連 續(xù) 項 目 風 險 評 審 模 式 ， 認 為 在 項 目 不 同 的 實 施 階 段， 要 做 出 很 多 對 項 目 最 后 的 結 果 有 重 大 作 用 的 決 策2 1 9 9 2 A . D e l C a n o提 出 了 動 態(tài) 風 險 分 析 D y n R i s k 模 式1 9 9 33T M W i l l i a m s提 出 了 建 立 項 目 風 險 管 理 基 礎 的 基 本 原 則 ， 并 提 出 了 一 個 管理 體 系1 9 9 5 S t e p h e n C W a r d將 項 目 的 全 過 程 分 為 概 念 階 段 ， 設 計 階 段 ， 計 劃 階 段 ， 分 配階 段 ， 控 制 階 段 ， 遞 交 階 段 ， 檢 查 階 段 和 支 持 階 段 8 個 階 段 ，并 分 別 論 述 了 各 個 階 段 的 存 在 的 風 險 特 點41 9 9 7 C . C h a p m a n提 出 了 風 險 管 理 的 一 般 過 程 ， 講 風 險 管 理 進 行 了 劃 分 ， 分 為定 義 階 段 ， 集 中 階 段 ， 識 別 階 段 ， 建 造 階 段 ， 所 有 權 分 配 階段 ， 評 價 階 段 ， 計 劃 階 段 ， 管 理 階 段 這 9 個 階 段 ， 并 且 將 它 們和 項 目 的 過 程 結 合 起 來51 9 9 8 G r e o f f C o n n y提 出 了 一 個 項 目 專 用 的 風 險 管 理 體 系 的 概 念 — —C o n S E R V （ 并 行 模 擬 工 程 資 源 評 審 技 術 ） ， 這 項 技 術 清 楚 的表 述 了 風 險 管 理 的 步 驟 和 項 目 管 理 框 架2 0 0 6 M a h d i S e i f y提 出 了 一 個 比 較 成 熟 的 風 險 管 理 模 型 C R M ， 并 提 出 了 風 險 管理 原 則 ： 不 斷 評 估 可 能 會 造 成 惡 劣 后 果 的 風 險 因 素 ， 決 定 最迫 切 需 要 處 理 的 風 險 ， 實 現 風 險 控 制 的 策 略 方 案 ， 評 估 并 確保 風 險 策 略 方 案 的 有 效 性67 資料來源：整理自繪 13 對于風險 的分析技術和方法，如圖 中所示。很多發(fā)達國家企業(yè)由于對項目風險管理掌握的十分嫻熟而在當前經濟全球化的大環(huán)境下不斷為自身創(chuàng)造了巨大的利益。 第四章，案例分析，通過一個國際承包工程項目的案例，對案例中所存在的合同風險管理進行深刻的剖析。 首先，結合項目實際執(zhí)行過程中遇到的問題并通過對合同風險的產生原因和必然性分析，對國際總承包工程中所存在的合同風險類型進行一個大致的分析了解。此后工程項目管理體制不斷發(fā)展并逐漸與國際接軌，國家科委也對一些重大項目進行了一些研究，為中國的風險分析理論的研究與應用奠定了基礎，并取得了重大成就。 自 20世紀 80年代以來，關于風險管理的理論與應用研究上有了十分迅速的發(fā)展。 ，我 國 合同管理方面未建立一個完整的合同管理體系，各種條文規(guī)范也未能起到實質性的作用，與國際上的一流水平差距依舊很大。鑒于當前中國對外承包項目的大型化和總承包化的發(fā)展趨勢，使得對國際總承包項目展開深入細致的研究成為了當前中國對外承包商最為關注的課題。s economy ， Chinese engineering panies and Chinese panies contracting internation