【正文】 法相結(jié)合的方法進(jìn)行定性分析。因 此發(fā)達(dá)國家普遍重視合同，也十分重視合同條款的研究與制定。而合同風(fēng)險(xiǎn)管理是隨著對合同管理理論與應(yīng)用實(shí)踐的發(fā)展而逐漸形成，比較早期的項(xiàng)目工程往往工作比較簡單，合同條款也并不繁多，導(dǎo)致項(xiàng)目管理者對合同風(fēng)險(xiǎn)并沒有十分重視。 合同作為和業(yè)主之間權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)，自然而然的成為了產(chǎn)生諸多正義和糾紛的焦點(diǎn)，對合同的風(fēng)險(xiǎn)管理也成為了項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的源頭之一。如圖 。 首先，本文通過對合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的必要性進(jìn)行分析，將國際工程總承包合同中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類識(shí)別，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類型和，發(fā)生概率以及影響程度選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)控制方式，并運(yùn)用過程決策圖法 (PDPC 法 )對重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)提出了應(yīng)對的方案。 20xx年以來，中國不斷加大對對外承包工程的支持力度，予以相應(yīng)的財(cái)政貼息，由此可見中國對對外工程項(xiàng)目的發(fā)展的重視。但是如何將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤，從管理中獲得較大的效益對于任何一個(gè)承包商來說都是一個(gè)艱難的過程。 第二，是企業(yè)當(dāng)前迫切需要研究的課題，中國對外承包工程的 整體質(zhì)量并不高，很多企業(yè)承包項(xiàng)目的營業(yè)額雖然十分巨大但由于各種風(fēng)險(xiǎn)造成的損失也是慘不忍睹，甚至入不敷出反而造成了虧損，少數(shù)企業(yè)還存在盲目追求數(shù)量而忽視了經(jīng)濟(jì)效益。B蔡紹寬、劉東海、鐘登華等在《水電工程 EPC 總承包項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐》中從項(xiàng)目管理模式、設(shè)計(jì)、施工、釆購、試運(yùn)營與移交管理模式，以及進(jìn)度 質(zhì)量控制、成本風(fēng)險(xiǎn)分析及評價(jià)、信息集成等方面系統(tǒng)介紹了水電行業(yè)開展 EPC 總承包項(xiàng)目的寶貴經(jīng)驗(yàn) ， 對推動(dòng)中國工程總承包模式的發(fā)展具有十分重要的理論及實(shí)踐價(jià)值 [21]。最后根據(jù)目前國內(nèi)對合同風(fēng)險(xiǎn)的 存在許多不足的現(xiàn)狀，從人才資源、管理經(jīng)驗(yàn)的方面進(jìn)行改善討論，得出最后的有效結(jié)論。對本文所述內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，并對后續(xù)問題研究進(jìn)行展望。 風(fēng)險(xiǎn)管理的體系主要分為兩個(gè)，即動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，所謂靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系就是將風(fēng)險(xiǎn)管理視為一個(gè)線性的過程，而且只有在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施的時(shí)候才與項(xiàng)目本身的進(jìn)行有所關(guān)系，而其他階段一般在項(xiàng)目具體實(shí)施前或后進(jìn)行。但進(jìn)入 20 世紀(jì)七八十年代之后，由于項(xiàng)目工程朝著復(fù)雜化、大型化以及多樣化的發(fā)展趨勢，人們開始逐漸認(rèn)識(shí)到合同管理的重要性，并積極加強(qiáng)對合同管理人員的培養(yǎng)，加強(qiáng)他們的合同管理，索賠以及反索賠等的培訓(xùn)教育，使公司各層面人員重視合同與合同管理，從而強(qiáng)化合同，合同管理以及索賠意識(shí) [34]。 從國內(nèi)外對合同風(fēng)險(xiǎn)管理的研究來看，人們雖然對合同風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)有了一定的認(rèn)識(shí)，而且也做了大量的研究分析，但仍存在下述的局限： ，所以無論是風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域還是合同管理領(lǐng)域的管理人員，多數(shù)被局限于自己的領(lǐng)域研究管理方式或者管理的手段，無法將兩個(gè)學(xué)科有效的結(jié)合在一起。 ，但對項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)并不多見，尤其是針對合同中非故意遺漏的沒有明確工作范圍或者人為因素導(dǎo)致成本提升的因素和應(yīng)對的策略，沒有做出更加深入的研究，也沒有提出一個(gè)有效的工具或方法來對合同風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)。這其中，風(fēng)險(xiǎn)的回避和轉(zhuǎn)移是根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分配依據(jù)來編制合同文本，在不同的合同范本下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分包，轉(zhuǎn)嫁等等。項(xiàng)目管理人員只能按照事前決定的措施來 12 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，不能根據(jù)項(xiàng)目過程中的 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行修正。法國數(shù)學(xué)家帕斯卡 (Blaise Pascal) 在 1654 年便在歸納法的利用上做出了研究，創(chuàng)造了用歸納技術(shù)決定結(jié)果可能性的三角論，并為現(xiàn)代保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展起到了一定的推動(dòng)作用，另外在 1738 年瑞士數(shù)學(xué)家伯努利(Daniel Bernoulli)引入了評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)后果度量的效力論概念。完成本課題的研究，研究路線如圖 。何伯森等在《國際工程合同與合同管理》中用簡明通順的中文介紹各種國際上的合同范本 ， 力求與國際工程項(xiàng)目中的用詞和詞組譯文保持一致 ，推廣普及了總承包合同管理的相關(guān)知識(shí) ， 進(jìn)一步完善了中國工程合同管理理論體系 [22]。進(jìn)入 90年代，一些發(fā)達(dá)國家在合同的風(fēng)險(xiǎn)管理研 究上已經(jīng)取得很大的成果，也基本形成了一個(gè)相對完整和獨(dú)立的新領(lǐng)域，并在一些企業(yè)的實(shí)踐中得到了廣泛的運(yùn)用。 第三，這要是提高中國企業(yè)競爭力，樹立中國對外工程承包企業(yè)的品牌和良好口碑所必須面臨的核心任務(wù)。中國的對外承包市場就存在著這樣一種經(jīng)營規(guī)模絕對擴(kuò)大但是盈利水平卻相對稀釋的一種怪現(xiàn)象。繼 20xx年 7月《對外承包工程管理?xiàng)l例》出臺(tái)以后，中國也進(jìn)一步加快了業(yè)務(wù)管理規(guī)范化的步伐，同時(shí)也加大了對外工程的資金投入，擴(kuò)大雙優(yōu)貸款和援外工程資金規(guī)模，為國際工程承包和大型設(shè)備出口類項(xiàng)目提供信貸而且實(shí)施專門的工作方案，進(jìn)一步推動(dòng)了中國對海外工程承包業(yè)務(wù)量的增長。 本文對國際上幾種一流的風(fēng)險(xiǎn)管理的理論以及合同的管理方法進(jìn)行了參考分析，對目前國內(nèi)的國際工程承包公司所承包的國際項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀做出了分析。根據(jù)國家商務(wù)部對外投資和經(jīng)濟(jì)合作司的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國對外承包市場的擴(kuò)張十分迅速。而我們也應(yīng)該從這個(gè)深刻的教訓(xùn)中意識(shí)到，雖然中國的承包市場在國內(nèi)發(fā)展的很好，并積累了大量的經(jīng)驗(yàn)技術(shù)，但是海外項(xiàng)目畢竟不同于在國內(nèi)的承包項(xiàng)目，中國目前在海外項(xiàng)目的承包能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國際一流的水平，中國的承包商在國際工程的施工中會(huì)面臨很多問題，收到諸多條件的制約，很多是承包商無法估計(jì)到的更是無法進(jìn)行控制的，再加之國際工程的國際性以及各種不確定性的外部環(huán)境，使得中國在國際 工程承包的工程中蘊(yùn)含著很多的風(fēng)險(xiǎn)因素。樹立中國工程海外品牌及良好的口碑。國外的研究重點(diǎn)放在合同管理和風(fēng)險(xiǎn)的控制是如何運(yùn)用的，如編制標(biāo)準(zhǔn)的合同文件和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)措施的分析設(shè)計(jì)等 [16]。 表 國內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究 Research on risk management at home and abroad 研究學(xué)者或機(jī)構(gòu) 研究內(nèi)容或貢獻(xiàn)國外研究美國風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)（RIMS）英國 G 9 本文的主要研究內(nèi)容包括下述 所列出的 6個(gè)部分： 第一章，緒論。 之后 20 世紀(jì) 20年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家耐特 (F. H. Net)在經(jīng)過對一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)后認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)存在一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)律。 A. Del Cano 在同年也提出了 DynRisk 模式 [28]，作為研究動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的一種工具。尤其是 FIDIC 合同條件文本在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的認(rèn)可與應(yīng)用，成為了國際工程承包項(xiàng)目采用的合同文件的首選。所以對于承包商來講，當(dāng)務(wù)之急是對風(fēng)險(xiǎn)管理、合同風(fēng)險(xiǎn)的管理有一個(gè)深刻的認(rèn)識(shí)，并不斷通過科學(xué)的理論進(jìn)行實(shí)踐，如此便可以提高中國企業(yè) 的市場競爭力和盈利的能力水平。 表 針對索賠方面的研究 The study of their claims 年 份 作 者 研 究 內(nèi) 容1 9 7 9M i c h a e l S . S i m o nM i c h a e l S . S i m o n 編 寫 的 《 C o n s t r u c t i o n C o n t r a c t s a n d C l a i m s 》和 J a m e s J . A d r i a n 編 寫 的 《 C o n s t r u c t i o n C l a i m s , A Q u a n t i t a t i v e A p p r o a c h 》 全 面 總 結(jié) 了 前 人 對 索 賠 的 研 究 成 果1 9 9 0丁 士 昭丁 士 昭 編 寫 的 《 建 設(shè) 監(jiān) 理 導(dǎo) 論 》 ， 對 我 國 工 程 建 設(shè) 中的 索 賠 現(xiàn) 象 進(jìn) 行 了 較 為 系 統(tǒng) 的 論 述 ， 認(rèn) 為 索 賠 是 一 種 正 當(dāng) 的權(quán) 利 要 求 ， 是 在 正 確 履 行 合 同 的 基 礎(chǔ) 上 爭 取 得 到 合 理 的 賠償 ， 而 不 是 無 理 的 爭 利成 虎 、 錢 昆 潤序 號(hào)J a m e s J . A d r i a n1 9 8 81 9 9 31 9 9 6梁 鑒2 0 0 8陳 勇 強(qiáng) 和 張 水波梁 鑒 編 寫 的 《 國 際 工 程 施 工 索 賠 》 以 及 陳 勇 強(qiáng) 和 張 水 波 編 寫的 《 國 際 工 程 索 賠 》 ， 對 工 程 項(xiàng) 目 建 設(shè) 中 索 賠 管 理 的 依 據(jù) 、原 則 、 方 法 、 手 段 以 及 索 賠 事 件 的 識(shí) 別 、 證 據(jù) 的 取 得 、 索 賠處 理 等 進(jìn) 行 了 專 門 研 究1 9 9 7左 海 聰 、 陸 澤峰陳 安左 海 聰 、 陸 澤 峰 編 寫 的 《 國 際 貿(mào) 易 法 學(xué) 》 ， 陳 安 編 寫 的 《 涉外 經(jīng) 濟(jì) 合 同 的 理 論 與 實(shí) 務(wù) 》 分 別 在 涉 外 合 同 涉 及 的 法 律 體系 、 合 同 損 害 、 合 同 的 違 約 賠 償 、 合 同 的 救 濟(jì) 等 方 面 進(jìn) 行 大量 的 研 究 ， 為 建 設(shè) 工 程 項(xiàng) 目 索 賠 奠 定 了 法 學(xué) 基 礎(chǔ)1234567 資料來源：整理自繪 綜上來看，無論國內(nèi)外的學(xué)者，對合同索賠都進(jìn)行了不同角度的研究，為合同的風(fēng)險(xiǎn)管理做出了進(jìn)一步的貢獻(xiàn)，但針對于目前的 EPC 總承包模式的合同條件下，承包商需要承擔(dān)大多數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，在這樣的框架下，承包商向業(yè)主提出索賠就變得比較困難，因此對于如何在這樣的大環(huán)境下為承包商爭取更多的索賠和反索賠的機(jī)會(huì)研究，還需進(jìn)一步進(jìn)行。 表 某些學(xué)者對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究 The study of risk management 序 號(hào) 年 份 作 者 研 究 重 點(diǎn)1 1 9 9 2A . B . H u s e b y 、 S . S k o g e n提 出 了 連 續(xù) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 評 審 模 式 ， 認(rèn) 為 在 項(xiàng) 目 不 同 的 實(shí) 施 階 段， 要 做 出 很 多 對 項(xiàng) 目 最 后 的 結(jié) 果 有 重 大 作 用 的 決 策2 1 9 9 2 A . D e l C a n o提 出 了 動(dòng) 態(tài) 風(fēng) 險(xiǎn) 分 析 D y n R i s k 模 式1 9 9 33T M W i l l i a m s提 出 了 建 立 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 基 礎(chǔ) 的 基 本 原 則 ， 并 提 出 了 一 個(gè) 管理 體 系1 9 9 5 S t e p h e n C W a r d將 項(xiàng) 目 的 全 過 程 分 為 概 念 階 段 ， 設(shè) 計(jì) 階 段 ， 計(jì) 劃 階 段 ， 分 配階 段 ， 控 制 階 段 ， 遞 交 階 段 ， 檢 查 階 段 和 支 持 階 段 8 個(gè) 階 段 ，并 分 別 論 述 了 各 個(gè) 階 段 的 存 在 的 風(fēng) 險(xiǎn) 特 點(diǎn)41 9 9 7 C . C h a p m a n提 出 了 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 的 一 般 過 程 ， 講 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 進(jìn) 行 了 劃 分 ， 分 為定 義 階 段 ， 集 中 階 段 ， 識(shí) 別 階 段 ， 建 造 階 段 ， 所 有 權(quán) 分 配 階段 ， 評 價(jià) 階 段 ， 計(jì) 劃 階 段 ， 管 理 階 段 這 9 個(gè) 階 段 ， 并 且 將 它 們和 項(xiàng) 目 的 過 程 結(jié) 合 起 來51 9 9 8 G r e o f f C o n n y提 出 了 一 個(gè) 項(xiàng) 目 專 用 的 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 體 系 的 概 念 — —C o n S E R V （ 并 行 模 擬 工 程 資 源 評 審 技 術(shù) ） ， 這 項(xiàng) 技 術(shù) 清 楚 的表 述 了 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 的 步 驟 和 項(xiàng) 目 管 理 框 架2 0 0 6 M a h d i S e i f y提 出 了 一 個(gè) 比 較 成 熟 的 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 模 型 C R M ， 并 提 出 了 風(fēng) 險(xiǎn) 管理 原 則 ： 不 斷 評 估 可 能 會(huì) 造 成 惡 劣 后 果 的 風(fēng) 險(xiǎn) 因 素 ， 決 定 最迫 切 需 要 處 理 的 風(fēng) 險(xiǎn) ， 實(shí) 現(xiàn) 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 的 策 略 方 案 ， 評 估 并 確保 風(fēng) 險(xiǎn) 策 略 方 案 的 有 效 性67 資料來源：整理自繪 13 對于風(fēng)險(xiǎn) 的分析技術(shù)和方法，如圖 中所示。很多發(fā)達(dá)國家企業(yè)由于對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理掌握的十分嫻熟而在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境下不斷為自身創(chuàng)造了巨大的利益。 第四章，案例分析，通過一個(gè)國際承包工程項(xiàng)目的案例，對案例中所存在的合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行深刻的剖析。 首先，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行過程中遇到的問題并通過對合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因和必然性分析，對國際總承包工程中所存在的合同風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行一個(gè)大致的分析了解。此后工程項(xiàng)目管理體制不斷發(fā)展并逐漸與國際接軌，國家科委也對一些重大項(xiàng)目進(jìn)行了一些研究，為中國的風(fēng)險(xiǎn)分析理論的研究與應(yīng)用奠定了基礎(chǔ)，并取得了重大成就。 自 20世紀(jì) 80年代以來，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與應(yīng)用研究上有了十分迅速的發(fā)展。 ，我 國 合同管理方面未建立一個(gè)完整的合同管理體系，各種條文規(guī)范也未能起到實(shí)質(zhì)性的作用，與國際上的一流水平差距依舊很大。鑒于當(dāng)前中國對外承包項(xiàng)目的大型化和總承包化的發(fā)展趨勢，使得對國際總承包項(xiàng)目展開深入細(xì)致的研究成為了當(dāng)前中國對外承包商最為關(guān)注的課題。s economy ， Chinese engineering panies and Chinese panies contracting internation