【正文】 總的來講，風(fēng)險(xiǎn)有客觀存在性，是無法去避免的，但在某些特定的條件下卻又有規(guī)律可尋，有利于我們提早做好相應(yīng)的措施來把風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失降到最小，而完全的消除風(fēng)險(xiǎn)是不可能做到的，所以這就對人們的主動(dòng)去了解風(fēng)險(xiǎn)，控制和應(yīng)對 風(fēng)險(xiǎn)的能力做出了相應(yīng)的要求。本章針對于風(fēng)險(xiǎn)管理以及國際合同的相關(guān)概念做出了介紹，以便于之后的研究。 17 第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理概念以及國際總承包項(xiàng)目概念的綜述 目前國際上多采用的 EPC 總承包的模式，所以對承包商來講相應(yīng)的承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就比較大，如何提前做好風(fēng)險(xiǎn)的分析，并積極做出應(yīng)對措施，將風(fēng)險(xiǎn)最大化的轉(zhuǎn)化為利潤，對承包商來說是個(gè)不小的考驗(yàn)。 ，但對項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)并不多見，尤其是針對合同中非故意遺漏的沒有明確工作范圍或者人為因素導(dǎo)致成本提升的因素和應(yīng)對的策略，沒有做出更加深入的研究，也沒有提出一個(gè)有效的工具或方法來對合同風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)。 從國內(nèi)外對合同風(fēng)險(xiǎn)管理的研究來看，人們雖然對合同風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)有了一定的認(rèn)識，而且也做了大量的研究分析，但仍存在下述的局限： ，所以無論是風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域還是合同管理領(lǐng)域的管理人員，多數(shù)被局限于自己的領(lǐng)域研究管理方式或者管理的手段，無法將兩個(gè)學(xué)科有效的結(jié)合在一起。 與合同的范本和合同索賠與反索賠的研究相比，人們在合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的 研究相對來說比較深入，針對合同風(fēng)險(xiǎn)管理很難進(jìn)行定量分析的特性，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)識別和評價(jià)技術(shù)對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量相結(jié)合的分析研究工作，如丁香乾、任明等人應(yīng)用層次分析法 (AHP)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要性研究，為項(xiàng)目合同管理人員在有限資源下對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的防范指明了方向，如表 中所示。具體內(nèi)容如表 所示。 綜上來講，以上的對合同范本的研究為國際總承包合同的體系的構(gòu)建有比較重要的作用 ，也為合同風(fēng)險(xiǎn)管理做出了一定的貢獻(xiàn)，但是并沒有對合同中非故意遺漏的并沒有進(jìn)行明確的工作范圍、導(dǎo)致項(xiàng)目成本上升的因素還有業(yè)主在項(xiàng)目執(zhí)行過程中提出對合同或者標(biāo)準(zhǔn)的不同理解，以至產(chǎn)生更為高級的質(zhì)量，技術(shù)和交付審批以及文檔要求帶來更高的成本沒有進(jìn)行更為深入的探討。田威等人通過分析對外承包工程案例，進(jìn)而對 FIDIC 條款在實(shí)際工程過程中的應(yīng)用進(jìn)行研究分析，為承包商可以合理利用 FIDIC 合同條件提供參考。在 20 世紀(jì)八十年代末，中國工程界開始了針對 FIDIC 合同條件的研究，同時(shí)也展開了對國際一流的合同管理方法，步驟，以及案例和手段經(jīng)驗(yàn)的研究。 14 對于合同范本的研究，主要是為了保證業(yè)主與承包商之間可以公平公正，同時(shí)平衡雙方權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系，為了兼顧效率出現(xiàn)了不同適用范圍的標(biāo)準(zhǔn)合同文件，就比如圖 中所示的世界各個(gè)著 名機(jī)構(gòu)所出版的相應(yīng)的合同文件。這其中，風(fēng)險(xiǎn)的回避和轉(zhuǎn)移是根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分配依據(jù)來編制合同文本，在不同的合同范本下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分包，轉(zhuǎn)嫁等等。但進(jìn)入 20 世紀(jì)七八十年代之后，由于項(xiàng)目工程朝著復(fù)雜化、大型化以及多樣化的發(fā)展趨勢，人們開始逐漸認(rèn)識到合同管理的重要性，并積極加強(qiáng)對合同管理人員的培養(yǎng)，加強(qiáng)他們的合同管理，索賠以及反索賠等的培訓(xùn)教育，使公司各層面人員重視合同與合同管理，從而強(qiáng)化合同，合同管理以及索賠意識 [34]。一般來說風(fēng)險(xiǎn)分析方法難以單獨(dú)發(fā)揮作用，一般都是多種方法共同使用。研究具體內(nèi)容如表 所示。這項(xiàng)技術(shù)清楚的表述了風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟和項(xiàng)目管理框架[32]。 在 1997 年又對風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過程做出了描述，把風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了劃分，分為定義階段，集中階段，識別階段，建造階段，所有權(quán)分配階段，評價(jià)階段，計(jì)劃階段，管理階段這 9 個(gè)階段，并且將它們和項(xiàng)目的過程結(jié)合起來 [31]。 1993 年， TM Williams 提出以建立標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目管理體系基本準(zhǔn)則為基礎(chǔ)，然后再度建立一個(gè)管理系 [29]。 1992 年 A. B. Huseby、 S. Skogen 兩位學(xué)者提出了連續(xù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評審模式 [27]，認(rèn)為在項(xiàng)目不同的實(shí)施階段，要做出很多對項(xiàng)目最后的結(jié)果有重大作用的決策。項(xiàng)目管理人員只能按照事前決定的措施來 12 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，不能根據(jù)項(xiàng)目過程中的 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行修正。 風(fēng)險(xiǎn)管理的體系主要分為兩個(gè)，即動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，所謂靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系就是將風(fēng)險(xiǎn)管理視為一個(gè)線性的過程，而且只有在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施的時(shí)候才與項(xiàng)目本身的進(jìn)行有所關(guān)系，而其他階段一般在項(xiàng)目具體實(shí)施前或后進(jìn)行。 圖 描述了對風(fēng)險(xiǎn)管理研究的發(fā)展過程。 綜上所述，對于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，國外（尤其歐美等國）的起步很早，發(fā)展也較快，雖然在 20 世紀(jì)以前，大多只限于對理論的研究，但步入 20 世紀(jì)以后，有關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的理論已打好了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，國外學(xué)者或機(jī)構(gòu)在理論基礎(chǔ)的前 提下開展了大量的實(shí)踐活動(dòng)，并取得一系列重大的成果，進(jìn)一步推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展。他認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)工程是一個(gè)有關(guān)各種分析技術(shù)以及管理方法的集成表現(xiàn)，作用的方式更加靈活，范圍也更加的廣泛，可以更加效率的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，形成了一種用來作為對單一過程中風(fēng)險(xiǎn)分析識別技術(shù)不足的模型的補(bǔ)充，從而使在比較高的層次的領(lǐng)域中大規(guī)模應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)變成了可能 [26]。 1932 年美國成立了紐約經(jīng)紀(jì)人 協(xié)會(huì)，從此就標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理的興起 [25]。直到 20 世紀(jì) 30 年代的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后對于風(fēng)險(xiǎn)管理的問題便成為了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家所研究的對象。到 20 世紀(jì)初，美國學(xué)者威瑞特 (. Werete)提出，風(fēng)險(xiǎn)就是關(guān)于對不想發(fā)生的不確定性因素或者事件的客觀體現(xiàn)，他首次強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)存在不確定性以及客觀性。法國數(shù)學(xué)家帕斯卡 (Blaise Pascal) 在 1654 年便在歸納法的利用上做出了研究，創(chuàng)造了用歸納技術(shù)決定結(jié)果可能性的三角論，并為現(xiàn)代保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展起到了一定的推動(dòng)作用，另外在 1738 年瑞士數(shù)學(xué)家伯努利(Daniel Bernoulli)引入了評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)后果度量的效力論概念。對本文所述內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，并對后續(xù)問題研究進(jìn)行展望。詳細(xì)分析該案例的合同中所存在的風(fēng)險(xiǎn)，并對項(xiàng)目進(jìn)行應(yīng)用效果分析與評價(jià)，提出相應(yīng)的對策。 第三章，主要介紹國際總承包工程項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)管 理分析的內(nèi)容，從實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)因素和道德風(fēng)險(xiǎn)因素出發(fā)，對合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的客觀和主觀原因進(jìn)行了深入分析，證明了合同風(fēng)險(xiǎn)的必然性，找到了合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的源頭，并對其成因、分析識別、評價(jià)、控制以及應(yīng)對的方案等各個(gè)方面展開詳細(xì)的研究。并分別對國際總承包項(xiàng)目的合同以及風(fēng)險(xiǎn)管理兩方面所包含的內(nèi)容詳細(xì)的進(jìn)行了相應(yīng)的研究。闡述了本文的研究思路與方法。主要介紹了論文的選題背景以及研究的目的和意義，通過對比國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，提出本論文的主旨研究思想。所以本文通過對文獻(xiàn)的研究閱讀，了解并熟悉了國際工程項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)的管理理論，結(jié)合案例分析，對本課題進(jìn)行相應(yīng)的研究。完成本課題的研究，研究路線如圖 。最后根據(jù)目前國內(nèi)對合同風(fēng)險(xiǎn)的 存在許多不足的現(xiàn)狀，從人才資源、管理經(jīng)驗(yàn)的方面進(jìn)行改善討論，得出最后的有效結(jié)論。然后，根據(jù)分析出的合同風(fēng)險(xiǎn)類型研究出合適的合同風(fēng)險(xiǎn)控制方式。針對國內(nèi)企業(yè)在如今的國際承包市場所存在的合同風(fēng)險(xiǎn)管理方面的缺陷及問題進(jìn)行剖析，以此加強(qiáng)合同全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理。然后通過對印尼發(fā)電 站項(xiàng)目的工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)例研究，將此作為本文中國際工程合同風(fēng)險(xiǎn)研究的樣本。 本文的研究思路是通過緒論部分的分析，同時(shí)研究了國內(nèi)外對合同風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)的研究狀況，進(jìn)而確定了本論文的研究方向 。Bchapman 教授美國學(xué)者威瑞特( Werte)提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的 10 條守則，并對合同 研究做了相關(guān)的介紹在《Risk Analysi for Large projects:ModelsMethods and Case》一書中提出了“風(fēng)險(xiǎn)工程”的概念，指出大型項(xiàng)目中合同的出現(xiàn)越來越多風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿發(fā)生事件不確定的客觀體現(xiàn)，他強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和不確定性經(jīng)濟(jì)學(xué)家耐特F. Nt耐特認(rèn)為存在一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)律 7 續(xù)表 國內(nèi)研究郭仲偉郭仲偉教授《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》的出版，標(biāo)志著我國的風(fēng)研究進(jìn)入自主研究階段雷勝強(qiáng)盧有杰、盧家儀蔡紹寬、劉東海、鐘登華在《水電工程EPC總承包項(xiàng)目管理論與實(shí)踐》中從項(xiàng)目管理模式、設(shè)計(jì)管理、施工管理、釆購管理、試運(yùn)營與移交管進(jìn)度質(zhì)量控制成本風(fēng)險(xiǎn)分析及評價(jià)信息集成等方面系統(tǒng)介紹了水電行業(yè)開展EPC總承包項(xiàng)目的寶貴經(jīng)驗(yàn)雷勝強(qiáng)主編《國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》，以及198年盧有杰、盧家儀編著《項(xiàng)目 》，進(jìn)一步推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的在我國發(fā)展，也促進(jìn)了國內(nèi)外對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)注尹貽林尹貽林在《工程合同管理》中對工程合同的相關(guān)法律知識以及工程合同的 進(jìn)行了詳細(xì)的研究并在本書中提出了工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理思想宋宗宇宋宗宇在《建設(shè) 》中結(jié)合承包項(xiàng)目中的合同實(shí)務(wù)，并以合同發(fā)展為線索，分析建設(shè)工程合同的制定、履行和出現(xiàn)爭議糾紛時(shí)會(huì)產(chǎn)生的一些誤區(qū)并設(shè)計(jì)了相應(yīng)的應(yīng)對策略 資料來源：整理自繪 研究方法 、定量相結(jié)合的分析研究方法。此外，宋宗宇在《建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理》中針對工程項(xiàng)目中的合同實(shí)務(wù)，并以合同發(fā)展為線索， 分析建設(shè)工程項(xiàng)目合同的制定、履行和出現(xiàn)爭議糾紛時(shí)會(huì)產(chǎn)生的一些誤區(qū)，并設(shè)計(jì)出了相應(yīng)的應(yīng)對策略 [24]。何伯森等在《國際工程合同與合同管理》中用簡明通順的中文介紹各種國際上的合同范本 ， 力求與國際工程項(xiàng)目中的用詞和詞組譯文保持一致 ，推廣普及了總承包合同管理的相關(guān)知識 ， 進(jìn)一步完善了中國工程合同管理理論體系 [22]。蔡紹寬、劉東海、鐘登華等在《水電工程 EPC 總承包項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐》中從項(xiàng)目管理模式、設(shè)計(jì)、施工、釆購、試運(yùn)營與移交管理模式，以及進(jìn)度 質(zhì)量控制、成本風(fēng)險(xiǎn)分析及評價(jià)、信息集成等方面系統(tǒng)介紹了水電行業(yè)開展 EPC 總承包項(xiàng)目的寶貴經(jīng)驗(yàn) ， 對推動(dòng)中國工程總承包模式的發(fā)展具有十分重要的理論及實(shí)踐價(jià)值 [21]。 1996年雷勝強(qiáng)出版《國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》[19]，以及盧有杰、盧家儀 1998年編寫的《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》 [20]，引起了國內(nèi)學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，并進(jìn)一步推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理在中國的發(fā)展。對風(fēng)險(xiǎn)管理研究方面來看，清華大學(xué)郭仲偉教授 1987 年出版的《風(fēng) 險(xiǎn)分析與決策》一書，標(biāo)志著中國對自主進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析研究的正式起步 [18]。 中國對于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較晚。工業(yè)發(fā)達(dá)國家的合同管理主要分為兩個(gè)層次：第一層次便是政府對工程合同實(shí)行宏觀管理；第二層次就是工程師在工程合同上進(jìn)行具體的管理 [17]。外國多數(shù)的發(fā)達(dá)國家以契約自由作為他們的法律原則之一，用合同來規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)，解決爭議或者糾紛。 國外各行業(yè)經(jīng)過了多次風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐證明，風(fēng)險(xiǎn)管理對于提高項(xiàng)目執(zhí)行的效率、節(jié)約項(xiàng)目建設(shè)成本、改善項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、擴(kuò)大項(xiàng)目盈利水平有著顯著的作用 [15]。進(jìn)入 90年代，一些發(fā)達(dá)國家在合同的風(fēng)險(xiǎn)管理研 究上已經(jīng)取得很大的成果，也基本形成了一個(gè)相對完整和獨(dú)立的新領(lǐng)域，并在一些企業(yè)的實(shí)踐中得到了廣泛的運(yùn)用。B 1983 年，美國 RIMS 年會(huì)上，美國風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)（ Risk and Insurance Management Society， RIMS）制定的風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則（ The 101 Rules of Risk Management），提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的 101 條守則 [12]，并介紹 了合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究的相關(guān)內(nèi)容，對合同風(fēng)險(xiǎn)是如何產(chǎn)生的，以及如何對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別并如何轉(zhuǎn)移等作了比較詳盡的規(guī)定，而大型工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、工程投標(biāo)、工程監(jiān)理及施工等幾乎沒有不涉及到合同管理的。歷經(jīng)幾十年理論發(fā)展與實(shí)踐應(yīng)用，目前學(xué)術(shù)界已對工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論形成了比較統(tǒng)一的看法，將國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理定義成一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到工程管理 的各個(gè)不同方面，包括風(fēng)險(xiǎn)的辨識、風(fēng)險(xiǎn)的控制、風(fēng)險(xiǎn)的管理及評價(jià)，其目的就是對項(xiàng)目中存在的環(huán)境不確定性因素進(jìn)行充分的研究與控制，從而可以使成本降低 [11]。 近年來國外對動(dòng)態(tài)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的分析研究進(jìn)一步加深，而國際工程市場也逐步完善。但隨著工程項(xiàng)目朝著大型化、多樣化、高科技化的方向發(fā)展以 及合同文本、合同關(guān)系變得越來越復(fù)雜，相應(yīng)出現(xiàn)在合同管理上的問題就越來越多，人們才開始對合同風(fēng)險(xiǎn)管理愈加重視起來。 5 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 一般概念上的風(fēng)險(xiǎn)管理的研究對象涵蓋了社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、自然等等各方面，在項(xiàng)目管理領(lǐng)域的應(yīng)用偏重于施工管理、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境等幾個(gè)方面。通過對國際總承包項(xiàng) 目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究，為中國海外工程承包企業(yè)提供參考和指導(dǎo)，進(jìn)一步提升企業(yè)合同管理能力和競爭力。 第三，這要是提高中國企業(yè)競爭力，樹立中國對外工程承包企業(yè)的品牌和良好口碑所必須面臨的核心任務(wù)。 第二，是企業(yè)當(dāng)前迫切需要研究的課題，中國對外承包工程的 整體質(zhì)量并不高，很多企業(yè)承包項(xiàng)目的營業(yè)額雖然十分巨大但由于各種風(fēng)險(xiǎn)造成的損失也是慘不忍睹，甚至入不敷出反而造成了虧損，少數(shù)企業(yè)還存在盲目追求數(shù)量而忽視了經(jīng)濟(jì)效益。 詳細(xì)問題如圖 。 ，出于國際工程的復(fù)雜性，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的超出合同條款規(guī)定的事項(xiàng)的情況也很多，而中國承包商常常反應(yīng)遲鈍而為與業(yè)主及時(shí)溝通，最后造成損失。 ，由于國際總承包工程師國際性的項(xiàng)目，國與國之間的文化差異較大，語言表述方式也有一定差異，加之業(yè)主可能會(huì)故意制造一些有異議的條款來確保己方利益，也對中國承包商造成了比較大的困擾。通過與國外一流的國際承包商相比不難發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)的承包商雖然在施工設(shè)計(jì)、建造等技