【正文】 ernouli)美國學(xué)者威瑞特(H.A. Werte)利用歸納法創(chuàng)造的決定結(jié)果可能性的三角論為現(xiàn)代保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)引入了評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)后果度量的效力論概念風(fēng)險(xiǎn)就是關(guān)于對不愿意發(fā)生的不確定性事件的客觀體現(xiàn)，首次強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)存在不確定性以及客觀性20世紀(jì)20年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家耐特(F. HNet)經(jīng)過對一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)后認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)存在一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)律1931年美國的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)的保險(xiǎn)部首先倡導(dǎo)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，并且也進(jìn)行了一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理的活動(dòng)1932年 紐約經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)的成立標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理的興起1984年美國項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)PMI (Project Mangemnt Instiute)制定了PMBOK，將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理作為一個(gè)十分重要的組成部分，在20年對其進(jìn)行了一系列修正，標(biāo)志了風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為項(xiàng)目管理體系中的重要部分南安普敦大學(xué)C. BChapman1987年在《Risk Analysi for Large Projects: Models, Methods and Case》一書中，提出了“風(fēng)險(xiǎn)工程”這一概念，該框架模型的構(gòu)建彌補(bǔ)了單一過程的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)的不足，使得在較高層次上大規(guī)模地應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域的研究成果成為可能 圖 風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展 The development of risk management 資料來源：整理自繪 隨著風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)一步發(fā)展，其應(yīng)用范圍 也越來越廣泛，社交了各個(gè)層面和領(lǐng)域之中，也受到歐美等國內(nèi)學(xué)者的重視，其中研究的內(nèi)容主要有兩方面：一是風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念以及體系的研究，第二個(gè)就是具體的風(fēng)險(xiǎn)分析方法研究。 1995 年 Stephen C Ward將項(xiàng)目的全過程分 成了 8 個(gè)階段，即概念、設(shè)計(jì)、計(jì)劃、分配、控制、遞交、檢查和支持階段，并分別論述了各個(gè)階段的存在的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn) [30]。 模 糊 數(shù) 學(xué) 法風(fēng) 險(xiǎn) 的 分 析 技 術(shù) 和 方 法德 爾 菲 法 V a R 風(fēng) 險(xiǎn) 價(jià) 值 法影 響 圖 風(fēng) 險(xiǎn) 評 審 技 術(shù)統(tǒng) 計(jì) 和 法 預(yù) 期 貨 幣 值 決 策 樹 蒙 特 卡 洛 分 析 層 次 分 析 法 風(fēng) 險(xiǎn) 報(bào) 酬 法 圖 風(fēng)險(xiǎn)分析得技術(shù)和方法 techniques and methods of Risk analysis 資料來源：整理自繪 合同風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展研究 合同風(fēng)險(xiǎn)管理是隨著風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展而逐漸興起的，早期的合同風(fēng)險(xiǎn)管理由于 工程類型比較簡單，且沒有什么復(fù)雜的技術(shù)和嚴(yán)格的配合要求，所以雙方的合同關(guān)系并不復(fù)雜，對合同的研究也主要停留在法律的層面上，合同的管理人員也多由律師來擔(dān)任。 沈 顯 之田 威夏 志 宏從 F I D I C 合 同 條 款 的 編 制 理 念 以 及 F I D I C 各 條 款 之 間 的平 衡 關(guān) 系 入 手 探 討 平 等 的 權(quán) 利 、 義 務(wù) 間 的 對 價(jià) 關(guān) 系結(jié) 合 涉 外 工 程 經(jīng) 驗(yàn) ， 分 析 F I D I C 條 款 在 實(shí) 際 工 程 過 程中 的 應(yīng) 用 ， 為 承 包 商 應(yīng) 用 F I D I C 合 同 條 件 提 供 指 南在 《 國 際 工 程 承 包 風(fēng) 險(xiǎn) 與 規(guī) 避 》 中 對 E P C 合 同 涉 及 的風(fēng) 險(xiǎn) 規(guī) 避 措 施 進(jìn) 行 了 分 析 ， 通 過 合 同 差 異 、 細(xì) 化 合 同文 件 、 向 分 包 商 轉(zhuǎn) 移 風(fēng) 險(xiǎn) 以 及 工 程 保 險(xiǎn) ， 為 合 同 風(fēng) 險(xiǎn)的 規(guī) 避 和 轉(zhuǎn) 嫁 提 供 了 解 決 方 案 相 關(guān) 機(jī) 構(gòu)出 版 的 合同 文 件學(xué) 者 研 究《 土 木 工 程 施工 合 同 條 款 》( 簡 稱 I C E 合 同 )《 建 筑 合 同 條 款標(biāo) 準(zhǔn) 格 式 》 （ 簡稱 J C T 合 同 條 款A(yù) I A 系 列 合 同文 件菲 迪 克 系 列 合同 條 件英 國 土 木 工 程師 學(xué) 會(huì)英 國 皇 家 建 筑師 學(xué) 會(huì)美 國 建 筑 師 學(xué)會(huì)國 際 咨 詢 工 程師 聯(lián) 合 會(huì) 圖 有關(guān)合同范本的研究 studies of contract text 資料來源：整理自繪 就拿合同風(fēng)險(xiǎn)的分配來說，很多學(xué)者在 FIDIC 合 同條件的基礎(chǔ)上從不同的角度進(jìn)行了研究分析，如沈顯之從 FIDIC 合同文件角度出發(fā)探討承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)之間的對價(jià)關(guān)系。 16 表 對合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程的研究 The study of contract risk management process 作 者 研 究 內(nèi) 容丁 香 乾 、 任 明應(yīng) 用 層 次 分 析 法 ( A H P ) 對 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 和 合 同 管 理 風(fēng) 險(xiǎn) 進(jìn) 行 風(fēng) 險(xiǎn)排 序 和 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 的 重 要 性 研 究 ， 為 項(xiàng) 目 合 同 管 理 人 員 在 有 限 資源 下 對 重 點(diǎn) 風(fēng) 險(xiǎn) 的 防 范 指 明 了 方 向 [ 3 6 3 7 ]周 斌 、白 明根 據(jù) 國 際 工 程 風(fēng) 險(xiǎn) 具 有 的 模 糊 性 的 特 點(diǎn) ， 提 出 采 用 模 糊 綜 合評 價(jià) 方 法 對 投 標(biāo) 風(fēng) 險(xiǎn) 進(jìn) 行 定 量 的 評 價(jià) ， 并 且 給 出 了 一 個(gè) 實(shí) 例說 明 該 方 法 的 運(yùn) 用[ 3 8 ]彭 餛 、 強(qiáng) 茂 山序 號以 國 際 工 程 項(xiàng) 目 的 投 標(biāo) 階 段 為 主 要 考 察 對 象 ， 運(yùn) 用 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn)管 理 理 論 ， 對 投 標(biāo) 風(fēng) 險(xiǎn) 評 價(jià) 決 策 模 型 進(jìn) 行 了 研 究 ， 提 出 國 際工 程 投 標(biāo) 項(xiàng) 目 風(fēng) 險(xiǎn) 的 模 糊 綜 合 評 價(jià) 法[ 3 9 ]孫 家 樂 、吳 云 燕針 對 層 次 分 析 法 的 局 限 性 進(jìn) 行 了 探 討 ， 提 出 對 判 斷 矩 陣 一 致性 進(jìn) 行 改 進(jìn) ， 對 多 專 家 判 斷 矩 陣 進(jìn) 行 加 權(quán) 平 均 ， 得 出 多 專 家對 各 判 定 方 案 的 綜 合 判 定 結(jié) 果 ， 為 多 專 家 復(fù) 雜 系 統(tǒng) 的 層 次 分析 法 使 用 創(chuàng) 造 了 條 件[ 4 0 4 1 ]1234 資料來源：整理自繪 綜上所述，可以看出上述的分析方法要求運(yùn)用該技術(shù)的人員對合同風(fēng)險(xiǎn)識別形成了一定的框架，建立了適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，屬于自上而下逐步精進(jìn)的一個(gè)過程，對于經(jīng)驗(yàn)不足缺乏合同管理意識的基層管理人員來說，應(yīng)用此方法會(huì)有一定的困難，而且也并沒有對風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)做出有效總結(jié)的方法和工具。 風(fēng)險(xiǎn)管理的概念和相關(guān)理論 在各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，會(huì)有著許多不確定因素的存在，而這些不確定性因素可能會(huì)給我們的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)帶來無法預(yù)料到的損失。 ，欠缺經(jīng)驗(yàn)，而且 先前的理論提供的資料十分有限，這樣就極大限制了中國這方面的理論的研究和發(fā)展，因而適合中國公司海外總承包項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立的研究分析非常少。 15 針對于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后而需要采取的措施，也即索賠或者反索賠的管理，國內(nèi)外學(xué)者也對具體的案例進(jìn)行了一定的分析。風(fēng)險(xiǎn)降低則是針對出現(xiàn)違約情況之后進(jìn)行的索賠與反索賠的工作。 Mahdi Seify 在 20xx 年所編寫的文章中提出了一個(gè)相對來說較為先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理模型CRM，并提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則：對可能會(huì)造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)因素不斷進(jìn)行分析評估，對最需要優(yōu)先解決的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的目的，對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案進(jìn)行評價(jià)確保其有效性 [33]。隨著靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的弊端日益暴露出來，很多學(xué)者就行了進(jìn)一步的研究。在 1984年 PMI (Project Management Institute，美國項(xiàng)目管理學(xué)會(huì) )制定了 PMBOK，其中就把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理列為其中一個(gè)重要內(nèi)容之一，而后在 20xx 年又對該部分進(jìn)行了一系列修正，這標(biāo)志了風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)變成項(xiàng)目管理中的主要組成內(nèi)容之一，并得到了世界范圍學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可。 進(jìn)入 19 世紀(jì)后，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論中已經(jīng)有了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)是由于經(jīng)營活動(dòng)而產(chǎn)生的觀點(diǎn)，這種觀點(diǎn)認(rèn)為要獲得收益就要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)也是為了獲得收益而所需要付出 的代價(jià)。通過這些常識性理論的學(xué)習(xí)、介紹，為論文的最終成稿準(zhǔn)備了充足的理論基礎(chǔ)。 研究的主要內(nèi)容 關(guān)于國際工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究這方面，中國相比于其他發(fā)達(dá)國家來說仍然有很大差距，相關(guān)的理論研究也不是十分的成熟，起步也相對來說較晚。 重點(diǎn)對國際承包項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行專門研究與探討。尹貽林教授在《工程合同管理》一書中對工程承包合同的一些相關(guān)法律和合同管理的一些知識進(jìn)行了研究，并在本書中提出了工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的思想 [23]。直到上世紀(jì) 80年代，中國才算真正開始風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究。多數(shù)企業(yè)設(shè)置專職的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理用以開展風(fēng)險(xiǎn)管理 [14]。早在上世紀(jì) 40年代，風(fēng)險(xiǎn)分析就已經(jīng)應(yīng)用于系統(tǒng)工程和運(yùn)籌學(xué)中。部分企業(yè)簽約后，由于自身管理水平不足，履約能力差，風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)失控，進(jìn)而導(dǎo)致工期拖延，質(zhì)量低劣等問題，給中國海外公司的聲譽(yù)乃至國家利益造成了嚴(yán)重的影響。 ，由于國際工程的復(fù)雜性的存在，對合同管理人員也提出 了比較高的要求，但中國的合同管理人員大多數(shù)并不能滿足這些要求，人才匱乏。如，目前國內(nèi)最大的海外工程承包商之一的中國鐵建（ Engineering NewsRecord 全球承包商排名， 20xx年排名第四， 20xx年排名第一），據(jù)報(bào)道在 20xx年 10月，中國鐵建在沙特麥加承包建設(shè)的輕軌項(xiàng)目預(yù)計(jì)將發(fā)生嚴(yán)重虧損，合同預(yù)計(jì)的總收入有 ，但是合同預(yù)計(jì)的總成本卻達(dá)到 ，加上各項(xiàng)預(yù)計(jì)的財(cái)務(wù)、勞務(wù)費(fèi)用約為 ，總計(jì)虧損的額度為 。到了 20xx年，僅前三個(gè)季度，中國新簽訂的 5000萬美元以上合同額的項(xiàng)目已達(dá)到 310個(gè)，其中上億美元的項(xiàng)目有近 159個(gè)，合計(jì) 630多億美元，占新簽合同總額的 77%。 到 20xx年，歷經(jīng)幾十年的發(fā)展中國對外承包工程業(yè)務(wù)的發(fā)展有了十分明顯的改 善，取得了驚人的成就。對中國企業(yè)在海外總承包工程市場的擴(kuò)張以及中國企業(yè)自身對風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對能力的提高，還有過被企業(yè)的盈利水平增長有很大的借鑒意義。 題目：國際工程總承包項(xiàng)目施工方的合同風(fēng)險(xiǎn)防控對策研究 國際工程總承包項(xiàng)目施工方的合同風(fēng)險(xiǎn)防控對策研究 摘要 總承包模式是一種由承包商來承擔(dān)大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)的合同模式，所以被大多數(shù)的業(yè)主方所青睞，很多技術(shù)工作復(fù)雜，工期比較長，而且要求配合度較高的國際工程都是采用此類的合同模式，所以說總承包模式的市場基礎(chǔ)十分的廣泛，隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國工程類企業(yè)逐漸步入國際市場，而中國公司承包的國際工程項(xiàng)目也日益增多 ，總營業(yè)額和合同額度飛速增長，但隨之而來的卻是巨大的利益虧損以及不斷的合同糾紛，因此研究國際工程總承包中的合同風(fēng)險(xiǎn)對中國海外成功市場的擴(kuò)展以及提高中國企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力是十分有意義的。 關(guān)鍵詞 ： 國際工程 總承包合同 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理方法 PDPC 法 Study on Contract Risk Management of the Contractors for International EPC Project ABSTRACT EPC contract， as the contract model that the major risk is taken by the Main Contractor， However with the development of China39。中國對外承包市場已遍及一百多個(gè)國家和地區(qū)，形成了以非洲和亞洲等地區(qū)為主，逐步向拉美以及澳洲地區(qū)擴(kuò)展，并積極開拓中東和歐美市場的全方位、寬領(lǐng)域、多層次的對外開放格局，市場分布向多元化趨勢發(fā)展。而在這些大型項(xiàng)目尤其是上億美元的大項(xiàng)目幾乎都是 EPC（ Engineering， Procurement，Construction，即設(shè)計(jì) 采購 施工）總承包工程的形式 [1]。虧損率居然有 %之多，僅此一個(gè)海外項(xiàng)目就將對公司未來幾年的利潤收入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。 ，出于國際工程的復(fù)雜性，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的超出合同條款規(guī)定的事項(xiàng)的情況也很多，而中國承包商常常反應(yīng)遲鈍而為與業(yè)主及時(shí)溝通，最后造成損失。通過對國際總承包項(xiàng) 目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究，為中國海外工程承包企業(yè)提供參考和指導(dǎo)，進(jìn)一步提升企業(yè)合同管理能力和競爭力。歷經(jīng)幾十年理論發(fā)展與實(shí)踐應(yīng)用，目前學(xué)術(shù)界已對工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論形成了比較統(tǒng)一的看法，將國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理定義成一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到工程管理 的各個(gè)不同方面，包括風(fēng)險(xiǎn)的辨識、風(fēng)險(xiǎn)的控制、風(fēng)險(xiǎn)的管理及評價(jià)，其目的就是對項(xiàng)目中存在的環(huán)境不確定性因素進(jìn)行充分的研究與控制，從而可以使成本降低 [11]。 國外各行業(yè)經(jīng)過了多次風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐證明，風(fēng)險(xiǎn)管理對于提高項(xiàng)目執(zhí)行的效率、節(jié)約項(xiàng)目建設(shè)成本、改善項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、擴(kuò)大項(xiàng)目盈利水平有著顯著的作用 [15]。對風(fēng)險(xiǎn)管理研究方面來看