【正文】 對合同方面的風(fēng)險識別和控制的了解甚少。由此開始工程領(lǐng)域的各個專家學(xué)者進一步對合同管理進行了深入的研究，主要針對的是合同 管理中不同合同階段中所潛在的風(fēng)險分析，以及如何進行風(fēng)險的回避或者轉(zhuǎn)移，還有風(fēng)險發(fā)生后如何盡量降低風(fēng)險造成的損失的研究，基本都屬于靜態(tài)風(fēng)險管理的范疇。這樣靜態(tài)風(fēng)險體系就將風(fēng)險管理和風(fēng)險分析、項目過程給完全分離開。 10 第二章 文獻研究 關(guān) 于風(fēng)險管理的發(fā)展研究 有關(guān)于對風(fēng)險的研究最早開始于 16 世紀(jì)文藝復(fù)興時期的歐洲。 8 研 究 背 景 、 目 的 、 意 義相 關(guān) 理 論 敘 述風(fēng) 險 管 理 的 相 關(guān)理 論國 際 總 承 包 工 程項 目 的 概 念國 際 總 承 包 工 程合 同 特 點國 際 工 程 合 同 風(fēng) 險 管 理 過 程風(fēng) 險 識 別 與 分 析 風(fēng) 險 評 價 風(fēng) 險 控 制 和 應(yīng) 對案 例 分 析印 尼 發(fā) 電 站 國 際 工 程 總 承 包 項 目 研 究結(jié) 論 與 展 望提 出 問 題：我 國 企 業(yè) 國 際工 程 承 包 發(fā) 展現(xiàn) 狀 與 合 同 管理 中 所 存 在 的問 題分 析 問 題：簡 述 合 同 風(fēng) 險成 因 及 如 何 進行 風(fēng) 險 的 識 別監(jiān) 控 等解 決 問 題：結(jié) 合 實 際 案 例利 用 相 關(guān) 理 論方 法 來 解 決 問題 圖 論文技術(shù)路線圖 Technique road map of paper 資料來源：整理自繪 本文的理論研究部分結(jié)合了實 際案例，對文章中提出的研究方法進行了具體的應(yīng)用實踐，并根據(jù)所提的研究方法建立了適合該案例的一套合同風(fēng)險管理體系，并在最后對課題給出了結(jié)論與后續(xù)的展望。張水波等在《國際工程總承包一一 EPC 交鑰匙合同與管理》一書中以合同的規(guī)定為主線 ， 詳細介紹了合同形成、文件組成、業(yè)主和承包商的基本權(quán)利和義務(wù)等基礎(chǔ)概 念 ， 而后對 EPC 合同下關(guān)于分包的管理、支付風(fēng)險及索賠的管理進行了一些論述。chapman 教授在《 Risk Analysis for Large projects： Models， Methods and Cases》中提出了有關(guān) “ 風(fēng)險工程 ” 的概念，指出目前的比較大型的項目中，有關(guān)合同的風(fēng)險出現(xiàn)的越來越頻繁，因此而受到了較高的關(guān)注 [13]。因此對國際承包項目中的合同風(fēng)險進行分析進而形成相應(yīng)措施，可以有效提高企業(yè)的盈利能力?？上У氖?，隨著中國企業(yè)走向國際，完成的總營業(yè)額以及新簽訂的合同額每年都在穩(wěn)步增長，但是中國企業(yè)的盈利水平不僅沒有跟上營業(yè)額 和簽訂合同額的增長幅度，反而跟來的巨額的 3 虧損報道卻是讓人觸目驚心 [3]。在 20xx年 10月黨十七大明確指出：堅持對外開放的基本國策，將 “ 引進來 ” 和 “ 走出去 ” 兩個對外方案進一步結(jié)合起來，不斷地調(diào)整改善中國 的開放結(jié)構(gòu)，并積極擴大對外開放領(lǐng)域，提升開放質(zhì)量，不斷的對內(nèi)外聯(lián)動進行改善，建立一個互利共贏安全高效的開放型經(jīng)濟體系，并且逐漸融入到經(jīng)濟全球化的大背景下不斷提高自身的競爭力。而且又針對國內(nèi)的國際工程企業(yè)中所存在的各種問題，例如缺乏合同風(fēng)險管理能力，沒有完善的合同風(fēng)險管理體系，進而會產(chǎn)生很多合同爭議和糾紛以及巨額的財產(chǎn)、利益損失的問題，提出了加強整個項目的 全生命周期的動態(tài)風(fēng)險管理從而完善中國承包商在合同風(fēng)險上的管理模式。僅以 20xx年至 20xx年五年為例，中國企業(yè)對海外工程承包完成總營業(yè)額由 300億美元增至 922億美元，新簽訂的合同額也從 663億美元增長至 1343億美元，至 20xx年末，中國企業(yè)對外總承包累計已經(jīng)完成了約 4355億美元 的營業(yè)額，簽訂的合同額度累計完成了 6995億美元。因此加強對國際承包工程項目的風(fēng)險管理對提升國內(nèi)工程承包行業(yè)的抗風(fēng)險能力、拓展國際工程市場、提高承包商盈利水平是十分必要和具有現(xiàn)實意義的。 5 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 一般概念上的風(fēng)險管理的研究對象涵蓋了社會、經(jīng)濟、貿(mào)易、自然等等各方面，在項目管理領(lǐng)域的應(yīng)用偏重于施工管理、社會經(jīng)濟、自然環(huán)境等幾個方面。外國多數(shù)的發(fā)達國家以契約自由作為他們的法律原則之一，用合同來規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)，解決爭議或者糾紛。Bchapman 教授美國學(xué)者威瑞特( Werte)提出了風(fēng)險管理的 10 條守則，并對合同 研究做了相關(guān)的介紹在《Risk Analysi for Large projects:ModelsMethods and Case》一書中提出了“風(fēng)險工程”的概念，指出大型項目中合同的出現(xiàn)越來越多風(fēng)險是關(guān)于不愿發(fā)生事件不確定的客觀體現(xiàn)，他強調(diào)了風(fēng)險的客觀性和不確定性經(jīng)濟學(xué)家耐特F. Nt耐特認為存在一定的統(tǒng)計規(guī)律 7 續(xù)表 國內(nèi)研究郭仲偉郭仲偉教授《風(fēng)險分析與決策》的出版，標(biāo)志著我國的風(fēng)研究進入自主研究階段雷勝強盧有杰、盧家儀蔡紹寬、劉東海、鐘登華在《水電工程EPC總承包項目管理論與實踐》中從項目管理模式、設(shè)計管理、施工管理、釆購管理、試運營與移交管進度質(zhì)量控制成本風(fēng)險分析及評價信息集成等方面系統(tǒng)介紹了水電行業(yè)開展EPC總承包項目的寶貴經(jīng)驗雷勝強主編《國際工程風(fēng)險管理與保險》，以及198年盧有杰、盧家儀編著《項目 》，進一步推動了風(fēng)險管理的在我國發(fā)展，也促進了國內(nèi)外對項目風(fēng)險管理的關(guān)注尹貽林尹貽林在《工程合同管理》中對工程合同的相關(guān)法律知識以及工程合同的 進行了詳細的研究并在本書中提出了工程合同風(fēng)險管理思想宋宗宇宋宗宇在《建設(shè) 》中結(jié)合承包項目中的合同實務(wù)，并以合同發(fā)展為線索，分析建設(shè)工程合同的制定、履行和出現(xiàn)爭議糾紛時會產(chǎn)生的一些誤區(qū)并設(shè)計了相應(yīng)的應(yīng)對策略 資料來源：整理自繪 研究方法 、定量相結(jié)合的分析研究方法。主要介紹了論文的選題背景以及研究的目的和意義，通過對比國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，提出本論文的主旨研究思想。直到 20 世紀(jì) 30 年代的世界經(jīng)濟危機之后對于風(fēng)險管理的問題便成為了許多經(jīng)濟學(xué)家所研究的對象。 1993 年， TM Williams 提出以建立標(biāo)準(zhǔn)的項目管理體系基本準(zhǔn)則為基礎(chǔ)，然后再度建立一個管理系 [29]。在 20 世紀(jì)八十年代末，中國工程界開始了針對 FIDIC 合同條件的研究，同時也展開了對國際一流的合同管理方法，步驟，以及案例和手段經(jīng)驗的研究。本章針對于風(fēng)險管理以及國際合同的相關(guān)概念做出了介紹，以便于之后的研究。具體內(nèi)容如表 所示。研究具體內(nèi)容如表 所示。 綜上所述，對于風(fēng)險管理的研究，國外（尤其歐美等國）的起步很早，發(fā)展也較快，雖然在 20 世紀(jì)以前，大多只限于對理論的研究，但步入 20 世紀(jì)以后，有關(guān)于風(fēng)險管理的理論已打好了堅實的基礎(chǔ)，國外學(xué)者或機構(gòu)在理論基礎(chǔ)的前 提下開展了大量的實踐活動，并取得一系列重大的成果，進一步推動了風(fēng)險管理的發(fā)展。 第三章，主要介紹國際總承包工程項目中的合同風(fēng)險管 理分析的內(nèi)容，從實質(zhì)性風(fēng)險因素和道德風(fēng)險因素出發(fā)，對合同風(fēng)險產(chǎn)生的客觀和主觀原因進行了深入分析，證明了合同風(fēng)險的必然性，找到了合同風(fēng)險產(chǎn)生的源頭，并對其成因、分析識別、評價、控制以及應(yīng)對的方案等各個方面展開詳細的研究。針對國內(nèi)企業(yè)在如今的國際承包市場所存在的合同風(fēng)險管理方面的缺陷及問題進行剖析，以此加強合同全生命周期的風(fēng)險管理。對風(fēng)險管理研究方面來看，清華大學(xué)郭仲偉教授 1987 年出版的《風(fēng) 險分析與決策》一書，標(biāo)志著中國對自主進行風(fēng)險分析研究的正式起步 [18]。歷經(jīng)幾十年理論發(fā)展與實踐應(yīng)用，目前學(xué)術(shù)界已對工程風(fēng)險管理的理論形成了比較統(tǒng)一的看法，將國際工程風(fēng)險管理定義成一個系統(tǒng)工程，涉及到工程管理 的各個不同方面，包括風(fēng)險的辨識、風(fēng)險的控制、風(fēng)險的管理及評價，其目的就是對項目中存在的環(huán)境不確定性因素進行充分的研究與控制，從而可以使成本降低 [11]。 ，出于國際工程的復(fù)雜性，在項目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的超出合同條款規(guī)定的事項的情況也很多，而中國承包商常常反應(yīng)遲鈍而為與業(yè)主及時溝通，最后造成損失。而在這些大型項目尤其是上億美元的大項目幾乎都是 EPC（ Engineering， Procurement，Construction，即設(shè)計 采購 施工）總承包工程的形式 [1]。 關(guān)鍵詞 ： 國際工程 總承包合同 動態(tài)風(fēng)險管理 風(fēng)險管理方法 PDPC 法 Study on Contract Risk Management of the Contractors for International EPC Project ABSTRACT EPC contract， as the contract model that the major risk is taken by the Main Contractor， However with the development of China39。對中國企業(yè)在海外總承包工程市場的擴張以及中國企業(yè)自身對風(fēng)險的應(yīng)對能力的提高，還有過被企業(yè)的盈利水平增長有很大的借鑒意義。到了 20xx年，僅前三個季度，中國新簽訂的 5000萬美元以上合同額的項目已達到 310個，其中上億美元的項目有近 159個，合計 630多億美元，占新簽合同總額的 77%。 ，由于國際工程的復(fù)雜性的存在，對合同管理人員也提出 了比較高的要求，但中國的合同管理人員大多數(shù)并不能滿足這些要求，人才匱乏。早在上世紀(jì) 40年代，風(fēng)險分析就已經(jīng)應(yīng)用于系統(tǒng)工程和運籌學(xué)中。直到上世紀(jì) 80年代，中國才算真正開始風(fēng)險管理方面的研究。 重點對國際承包項目中的合同風(fēng)險管理進行專門研究與探討。通過這些常識性理論的學(xué)習(xí)、介紹，為論文的最終成稿準(zhǔn)備了充足的理論基礎(chǔ)。在 1984年 PMI (Project Management Institute，美國項目管理學(xué)會 )制定了 PMBOK，其中就把項目風(fēng)險管理列為其中一個重要內(nèi)容之一，而后在 20xx 年又對該部分進行了一系列修正，這標(biāo)志了風(fēng)險管理已經(jīng)變成項目管理中的主要組成內(nèi)容之一，并得到了世界范圍學(xué)術(shù)界的廣泛認可。 Mahdi Seify 在 20xx 年所編寫的文章中提出了一個相對來說較為先進的風(fēng)險管理模型CRM，并提出了風(fēng)險管理的基本原則：對可能會造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險因素不斷進行分析評估，對最需要優(yōu)先解決的風(fēng)險進行處理，從而實現(xiàn)風(fēng)險控制的目的，對風(fēng)險應(yīng)對方案進行評價確保其有效性 [33]。 15 針對于風(fēng)險發(fā)生之后而需要采取的措施，也即索賠或者反索賠的管理，國內(nèi)外學(xué)者也對具體的案例進行了一定的分析。 風(fēng)險管理的概念和相關(guān)理論 在各種社會經(jīng)濟活動中，會有著許多不確定因素的存在，而這些不確定性因素可能會給我們的經(jīng)濟、社會活動帶來無法預(yù)料到的損失。 沈 顯 之田 威夏 志 宏從 F I D I C 合 同 條 款 的 編 制 理 念 以 及 F I D I C 各 條 款 之 間 的平 衡 關(guān) 系 入 手 探 討 平 等 的 權(quán) 利 、 義 務(wù) 間 的 對 價 關(guān) 系結(jié) 合 涉 外 工 程 經(jīng) 驗 ， 分 析 F I D I C 條 款 在 實 際 工 程 過 程中 的 應(yīng) 用 ， 為 承 包 商 應(yīng) 用 F I D I C 合 同 條 件 提 供 指 南在 《 國 際 工 程 承 包 風(fēng) 險 與 規(guī) 避 》 中 對 E P C 合 同 涉 及 的風(fēng) 險 規(guī) 避 措 施 進 行 了 分 析 ， 通 過 合 同 差 異 、 細 化 合 同文 件 、 向 分 包 商 轉(zhuǎn) 移 風(fēng) 險 以 及 工 程 保 險 ， 為 合 同 風(fēng) 險的 規(guī) 避 和 轉(zhuǎn) 嫁 提 供 了 解 決 方 案 相 關(guān) 機 構(gòu)出 版 的 合同 文 件學(xué) 者 研 究《 土 木 工 程 施工 合 同 條 款 》( 簡 稱 I C E 合 同 )《 建 筑 合 同 條 款標(biāo) 準(zhǔn) 格 式 》 （ 簡稱 J C T 合 同 條 款A(yù) I A 系 列 合 同文 件菲 迪 克 系 列 合同 條 件英 國 土 木 工 程師 學(xué) 會英 國 皇 家 建 筑師 學(xué) 會美 國 建 筑 師 學(xué)會國 際 咨 詢 工 程師 聯(lián) 合 會 圖 有關(guān)合同范本的研究 studies of contract text 資料來源：整理自繪 就拿合同風(fēng)險的分配來說，很多學(xué)者在 FIDIC 合 同條件的基礎(chǔ)上從不同的角度進行了研究分析，如沈顯之從 FIDIC 合同文件角度出發(fā)探討承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)之間的對價關(guān)系。 1995 年 Stephen C Ward將項目的全過程分 成了 8 個階段，即概念、設(shè)計、計劃、分配、控制、遞交、檢查和支持階段，并分別論述了各個階段的存在的風(fēng)險特點 [30]。在 1931 年美國的風(fēng)險管理協(xié)會的保險部首先倡導(dǎo)在經(jīng)濟活動中進行風(fēng)險管理，并且也進行了一系列的風(fēng)險管理的活動。并且大致介紹了風(fēng)險管理和合同風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容。 首先通過對合同風(fēng)險的定量性的評價，然后采用了調(diào)查問卷與層次分析