【正文】 ，清華大學(xué)郭仲偉教授 1987 年出版的《風(fēng) 險(xiǎn)分析與決策》一書，標(biāo)志著中國(guó)對(duì)自主進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析研究的正式起步 [18]。此外，宋宗宇在《建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理》中針對(duì)工程項(xiàng)目中的合同實(shí)務(wù)，并以合同發(fā)展為線索， 分析建設(shè)工程項(xiàng)目合同的制定、履行和出現(xiàn)爭(zhēng)議糾紛時(shí)會(huì)產(chǎn)生的一些誤區(qū)，并設(shè)計(jì)出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略 [24]。針對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)在如今的國(guó)際承包市場(chǎng)所存在的合同風(fēng)險(xiǎn)管理方面的缺陷及問(wèn)題進(jìn)行剖析，以此加強(qiáng)合同全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理。所以本文通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的研究閱讀，了解并熟悉了國(guó)際工程項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)的管理理論，結(jié)合案例分析，對(duì)本課題進(jìn)行相應(yīng)的研究。 第三章，主要介紹國(guó)際總承包工程項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)管 理分析的內(nèi)容，從實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)因素和道德風(fēng)險(xiǎn)因素出發(fā)，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的客觀和主觀原因進(jìn)行了深入分析，證明了合同風(fēng)險(xiǎn)的必然性，找到了合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的源頭，并對(duì)其成因、分析識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制以及應(yīng)對(duì)的方案等各個(gè)方面展開詳細(xì)的研究。到 20 世紀(jì)初，美國(guó)學(xué)者威瑞特 (. Werete)提出，風(fēng)險(xiǎn)就是關(guān)于對(duì)不想發(fā)生的不確定性因素或者事件的客觀體現(xiàn)，他首次強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)存在不確定性以及客觀性。 綜上所述，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，國(guó)外（尤其歐美等國(guó)）的起步很早，發(fā)展也較快，雖然在 20 世紀(jì)以前，大多只限于對(duì)理論的研究，但步入 20 世紀(jì)以后，有關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的理論已打好了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，國(guó)外學(xué)者或機(jī)構(gòu)在理論基礎(chǔ)的前 提下開展了大量的實(shí)踐活動(dòng)，并取得一系列重大的成果，進(jìn)一步推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展。 1992 年 A. B. Huseby、 S. Skogen 兩位學(xué)者提出了連續(xù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審模式 [27]，認(rèn)為在項(xiàng)目不同的實(shí)施階段，要做出很多對(duì)項(xiàng)目最后的結(jié)果有重大作用的決策。研究具體內(nèi)容如表 所示。 14 對(duì)于合同范本的研究，主要是為了保證業(yè)主與承包商之間可以公平公正，同時(shí)平衡雙方權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系，為了兼顧效率出現(xiàn)了不同適用范圍的標(biāo)準(zhǔn)合同文件，就比如圖 中所示的世界各個(gè)著 名機(jī)構(gòu)所出版的相應(yīng)的合同文件。具體內(nèi)容如表 所示。 17 第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理概念以及國(guó)際總承包項(xiàng)目概念的綜述 目前國(guó)際上多采用的 EPC 總承包的模式，所以對(duì)承包商來(lái)講相應(yīng)的承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就比較大，如何提前做好風(fēng)險(xiǎn)的分析，并積極做出應(yīng)對(duì)措施，將風(fēng)險(xiǎn)最大化的轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)，對(duì)承包商來(lái)說(shuō)是個(gè)不小的考驗(yàn)。本章針對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)際合同的相關(guān)概念做出了介紹，以便于之后的研究。 與合同的范本和合同索賠與反索賠的研究相比，人們?cè)诤贤L(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的 研究相對(duì)來(lái)說(shuō)比較深入，針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理很難進(jìn)行定量分析的特性，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)技術(shù)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量相結(jié)合的分析研究工作，如丁香乾、任明等人應(yīng)用層次分析法 (AHP)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要性研究，為項(xiàng)目合同管理人員在有限資源下對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的防范指明了方向，如表 中所示。在 20 世紀(jì)八十年代末，中國(guó)工程界開始了針對(duì) FIDIC 合同條件的研究，同時(shí)也展開了對(duì)國(guó)際一流的合同管理方法，步驟，以及案例和手段經(jīng)驗(yàn)的研究。一般來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)分析方法難以單獨(dú)發(fā)揮作用，一般都是多種方法共同使用。 1993 年， TM Williams 提出以建立標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目管理體系基本準(zhǔn)則為基礎(chǔ)，然后再度建立一個(gè)管理系 [29]。 圖 描述了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理研究的發(fā)展過(guò)程。直到 20 世紀(jì) 30 年代的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題便成為了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家所研究的對(duì)象。詳細(xì)分析該案例的合同中所存在的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行應(yīng)用效果分析與評(píng)價(jià)，提出相應(yīng)的對(duì)策。主要介紹了論文的選題背景以及研究的目的和意義，通過(guò)對(duì)比國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，提出本論文的主旨研究思想。然后，根據(jù)分析出的合同風(fēng)險(xiǎn)類型研究出合適的合同風(fēng)險(xiǎn)控制方式。Bchapman 教授美國(guó)學(xué)者威瑞特( Werte)提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的 10 條守則，并對(duì)合同 研究做了相關(guān)的介紹在《Risk Analysi for Large projects:ModelsMethods and Case》一書中提出了“風(fēng)險(xiǎn)工程”的概念，指出大型項(xiàng)目中合同的出現(xiàn)越來(lái)越多風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿發(fā)生事件不確定的客觀體現(xiàn)，他強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和不確定性經(jīng)濟(jì)學(xué)家耐特F. Nt耐特認(rèn)為存在一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)律 7 續(xù)表 國(guó)內(nèi)研究郭仲偉郭仲偉教授《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》的出版，標(biāo)志著我國(guó)的風(fēng)研究進(jìn)入自主研究階段雷勝?gòu)?qiáng)盧有杰、盧家儀蔡紹寬、劉東海、鐘登華在《水電工程EPC總承包項(xiàng)目管理論與實(shí)踐》中從項(xiàng)目管理模式、設(shè)計(jì)管理、施工管理、釆購(gòu)管理、試運(yùn)營(yíng)與移交管進(jìn)度質(zhì)量控制成本風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)信息集成等方面系統(tǒng)介紹了水電行業(yè)開展EPC總承包項(xiàng)目的寶貴經(jīng)驗(yàn)雷勝?gòu)?qiáng)主編《國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》，以及198年盧有杰、盧家儀編著《項(xiàng)目 》，進(jìn)一步推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的在我國(guó)發(fā)展，也促進(jìn)了國(guó)內(nèi)外對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)注尹貽林尹貽林在《工程合同管理》中對(duì)工程合同的相關(guān)法律知識(shí)以及工程合同的 進(jìn)行了詳細(xì)的研究并在本書中提出了工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理思想宋宗宇宋宗宇在《建設(shè) 》中結(jié)合承包項(xiàng)目中的合同實(shí)務(wù)，并以合同發(fā)展為線索，分析建設(shè)工程合同的制定、履行和出現(xiàn)爭(zhēng)議糾紛時(shí)會(huì)產(chǎn)生的一些誤區(qū)并設(shè)計(jì)了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略 資料來(lái)源：整理自繪 研究方法 、定量相結(jié)合的分析研究方法。 1996年雷勝?gòu)?qiáng)出版《國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》[19]，以及盧有杰、盧家儀 1998年編寫的《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》 [20]，引起了國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，并進(jìn)一步推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理在中國(guó)的發(fā)展。外國(guó)多數(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家以契約自由作為他們的法律原則之一，用合同來(lái)規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)，解決爭(zhēng)議或者糾紛。 1983 年，美國(guó) RIMS 年會(huì)上，美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)（ Risk and Insurance Management Society， RIMS）制定的風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則（ The 101 Rules of Risk Management），提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的 101 條守則 [12]，并介紹 了合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)是如何產(chǎn)生的，以及如何對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并如何轉(zhuǎn)移等作了比較詳盡的規(guī)定，而大型工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、工程投標(biāo)、工程監(jiān)理及施工等幾乎沒有不涉及到合同管理的。 5 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 一般概念上的風(fēng)險(xiǎn)管理的研究對(duì)象涵蓋了社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、自然等等各方面，在項(xiàng)目管理領(lǐng)域的應(yīng)用偏重于施工管理、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境等幾個(gè)方面。 詳細(xì)問(wèn)題如圖 。因此加強(qiáng)對(duì)國(guó)際承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)提升國(guó)內(nèi)工程承包行業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、拓展國(guó)際工程市場(chǎng)、提高承包商盈利水平是十分必要和具有現(xiàn)實(shí)意義的。 在目前國(guó)際工程項(xiàng) 目的承包方式中， EPC 總承包模式為絕大多數(shù)業(yè)主方所青睞，因?yàn)樗且环N由承包方來(lái)承擔(dān)大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)的合同模式，凡是技術(shù)條件較為復(fù)雜，配合要求較高以及工期比較長(zhǎng)的項(xiàng)目絕大多數(shù)采用的都是這種合同模式 [2]。僅以 20xx年至 20xx年五年為例，中國(guó)企業(yè)對(duì)海外工程承包完成總營(yíng)業(yè)額由 300億美元增至 922億美元，新簽訂的合同額也從 663億美元增長(zhǎng)至 1343億美元，至 20xx年末，中國(guó)企業(yè)對(duì)外總承包累計(jì)已經(jīng)完成了約 4355億美元 的營(yíng)業(yè)額，簽訂的合同額度累計(jì)完成了 6995億美元。也逐漸成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接力量。而且又針對(duì)國(guó)內(nèi)的國(guó)際工程企業(yè)中所存在的各種問(wèn)題，例如缺乏合同風(fēng)險(xiǎn)管理能力，沒有完善的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系，進(jìn)而會(huì)產(chǎn)生很多合同爭(zhēng)議和糾紛以及巨額的財(cái)產(chǎn)、利益損失的問(wèn)題，提出了加強(qiáng)整個(gè)項(xiàng)目的 全生命周期的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理從而完善中國(guó)承包商在合同風(fēng)險(xiǎn)上的管理模式。由此進(jìn)一步生成一個(gè)適應(yīng)該國(guó)際工程的合同風(fēng)險(xiǎn)的檢查表，而后在此基礎(chǔ)上可以建立出一個(gè)與該項(xiàng)目特點(diǎn)相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理 體系，用來(lái)作為后續(xù)的工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)的管理理論以及實(shí)踐的基礎(chǔ)。在 20xx年 10月黨十七大明確指出：堅(jiān)持對(duì)外開放的基本國(guó)策，將 “ 引進(jìn)來(lái) ” 和 “ 走出去 ” 兩個(gè)對(duì)外方案進(jìn)一步結(jié)合起來(lái)，不斷地調(diào)整改善中國(guó) 的開放結(jié)構(gòu)，并積極擴(kuò)大對(duì)外開放領(lǐng)域，提升開放質(zhì)量，不斷的對(duì)內(nèi)外聯(lián)動(dòng)進(jìn)行改善，建立一個(gè)互利共贏安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系，并且逐漸融入到經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下不斷提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力。其間雖然遭受過(guò)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊，但國(guó)家出臺(tái)的一系列政策有效的拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效政策，使得中國(guó)對(duì)外承包業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展始終未受太大的影響。可惜的是，隨著中國(guó)企業(yè)走向國(guó)際，完成的總營(yíng)業(yè)額以及新簽訂的合同額每年都在穩(wěn)步增長(zhǎng)，但是中國(guó)企業(yè)的盈利水平不僅沒有跟上營(yíng)業(yè)額 和簽訂合同額的增長(zhǎng)幅度，反而跟來(lái)的巨額的 3 虧損報(bào)道卻是讓人觸目驚心 [3]。這些問(wèn)題主要概括為以下幾個(gè)方面 [49]： ，中國(guó)在國(guó)際工程總承包三項(xiàng)目上的發(fā)展并不久遠(yuǎn)，經(jīng)驗(yàn)有很大的欠缺，尤其對(duì)合同的管理意識(shí)極為薄弱，成為國(guó)內(nèi)承包商的致命弱點(diǎn)。因此對(duì)國(guó)際承包項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析進(jìn)而形成相應(yīng)措施，可以有效提高企業(yè)的盈利能力。所以說(shuō)合同風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)分支，相關(guān)的研究明顯落后于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理研究的發(fā)展過(guò)程 [10]。chapman 教授在《 Risk Analysis for Large projects： Models， Methods and Cases》中提出了有關(guān) “ 風(fēng)險(xiǎn)工程 ” 的概念，指出目前的比較大型的項(xiàng)目中，有關(guān)合同的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的越來(lái)越頻繁，因此而受到了較高的關(guān)注 [13]。除了政府規(guī)定的法律法規(guī)外，行業(yè)也 6 會(huì)進(jìn)行相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)合同文件的編制，雖然不是法律，但具有普遍的適用性，并隨著合同在使用過(guò)程中不斷的發(fā)展而變得更加完善。張水波等在《國(guó)際工程總承包一一 EPC 交鑰匙合同與管理》一書中以合同的規(guī)定為主線 ， 詳細(xì)介紹了合同形成、文件組成、業(yè)主和承包商的基本權(quán)利和義務(wù)等基礎(chǔ)概 念 ， 而后對(duì) EPC 合同下關(guān)于分包的管理、支付風(fēng)險(xiǎn)及索賠的管理進(jìn)行了一些論述。 分析參考國(guó)內(nèi)外的一些實(shí)際工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的案例文獻(xiàn)資料，力爭(zhēng)做到可以在理論方面上接近國(guó)際水平。 8 研 究 背 景 、 目 的 、 意 義相 關(guān) 理 論 敘 述風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 的 相 關(guān)理 論國(guó) 際 總 承 包 工 程項(xiàng) 目 的 概 念國(guó) 際 總 承 包 工 程合 同 特 點(diǎn)國(guó) 際 工 程 合 同 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 過(guò) 程風(fēng) 險(xiǎn) 識(shí) 別 與 分 析 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 價(jià) 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 和 應(yīng) 對(duì)案 例 分 析印 尼 發(fā) 電 站 國(guó) 際 工 程 總 承 包 項(xiàng) 目 研 究結(jié) 論 與 展 望提 出 問(wèn) 題：我 國(guó) 企 業(yè) 國(guó) 際工 程 承 包 發(fā) 展現(xiàn) 狀 與 合 同 管理 中 所 存 在 的問(wèn) 題分 析 問(wèn) 題：簡(jiǎn) 述 合 同 風(fēng) 險(xiǎn)成 因 及 如 何 進(jìn)行 風(fēng) 險(xiǎn) 的 識(shí) 別監(jiān) 控 等解 決 問(wèn) 題：結(jié) 合 實(shí) 際 案 例利 用 相 關(guān) 理 論方 法 來(lái) 解 決 問(wèn)題 圖 論文技術(shù)路線圖 Technique road map of paper 資料來(lái)源：整理自繪 本文的理論研究部分結(jié)合了實(shí) 際案例，對(duì)文章中提出的研究方法進(jìn)行了具體的應(yīng)用實(shí)踐，并根據(jù)所提的研究方法建立了適合該案例的一套合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并在最后對(duì)課題給出了結(jié)論與后續(xù)的展望。 第二章，介紹相關(guān)理論綜述如風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念理論和國(guó)際工程合同的概念及特點(diǎn)。 10 第二章 文獻(xiàn)研究 關(guān) 于風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展研究 有關(guān)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的研究最早開始于 16 世紀(jì)文藝復(fù)興時(shí)期的歐洲。 1987 年，南安普敦大學(xué)的教授 C. B. Chapman 出版的《 Risk Analysis for Large Projects： Models， Methods and Cases》中，提出了 “ 風(fēng)險(xiǎn)工程 ” 這一概念。這樣靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)體系就將風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分析、項(xiàng)目過(guò)程給完全分離開。 1998 年 GreoffConny 提出了一個(gè)名為 ConSERV（并行模擬工程資源評(píng)審技術(shù)）的概念體系，用來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。由此開始工程領(lǐng)域的各個(gè)專家學(xué)者進(jìn)一步對(duì)合同管理進(jìn)行了深入的研究，主要針對(duì)的是合同 管理中不同合同階段中所潛在的風(fēng)險(xiǎn)分析，以及如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的回避或者轉(zhuǎn)移，還有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后如何盡量降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失的研究，基本都屬于靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇。夏志宏等在《國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避》一書中分析了 EPC 模式下合同涉及的風(fēng)險(xiǎn)回避的措施和方法，通過(guò)對(duì)合同差異的比較和合同文件的細(xì)化等為合同風(fēng)險(xiǎn)的回避和轉(zhuǎn)移提供了參考方案 [35]。對(duì)合同方面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的了解甚少。 表 風(fēng)險(xiǎn)的定義 The definition of risk 提 出 者 內(nèi) 容美 國(guó) 項(xiàng) 目 管 理 協(xié) 會(huì)（ P M I ）項(xiàng) 目 實(shí) 施 過(guò) 程 中 不 確 定 事 件 的 機(jī) 會(huì) 對(duì) 項(xiàng) 目 目 標(biāo) 產(chǎn) 生 的 累 積 不 利影 響 結(jié) 果美 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 奈 特（ K n i n g h t ）風(fēng) 險(xiǎn) 是 可 測(cè) 定 的 不 確