【導(dǎo)讀】1中華人民共和國(guó)憲法全國(guó)人大五屆會(huì)議通過(guò).2中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法全國(guó)人大八屆八次會(huì)議通過(guò).3中華人民共和國(guó)工會(huì)法全國(guó)人大七屆五次會(huì)議通過(guò).4中華人民共和國(guó)公司法全國(guó)人大八屆五次會(huì)議通過(guò).5中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法全國(guó)人大七屆十一次會(huì)議通過(guò).6加強(qiáng)承包工作及多種經(jīng)營(yíng)安全管理的若干規(guī)定.7電力工業(yè)發(fā)供電企業(yè)計(jì)量工作管理規(guī)范.11電力工業(yè)部關(guān)于公布強(qiáng)制性電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審結(jié)果的通知電辦[1993]275號(hào).12編制電力系統(tǒng)年度運(yùn)行方式的規(guī)定（試行）.16電力系統(tǒng)繼電保護(hù)及安全自動(dòng)裝置質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定（試行）電力工業(yè)部.18電力安全監(jiān)察規(guī)定.19關(guān)于印發(fā)《電力監(jiān)察部門參加事故調(diào)查處理的實(shí)施細(xì)則》的通知電監(jiān)察[1995]230號(hào).22關(guān)于加強(qiáng)電網(wǎng)規(guī)劃計(jì)劃管理的若干意見(jiàn).23電力行業(yè)勞動(dòng)環(huán)境檢測(cè)監(jiān)督管理規(guī)定.24電力工業(yè)部關(guān)于《明確“九五”期間電力系統(tǒng)繼電保護(hù)工作目標(biāo)》的通知電綜[1997]535號(hào).

　　

【正文】 （注： 與 兩個(gè)條款可以一起審核）。 機(jī)構(gòu)和職責(zé) 1． 文件審核 ﹡是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)北京新世紀(jì)認(rèn)證有限公司 任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？ ﹡是否明確了管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限； ﹡是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限？ 2．第一階段審核 ﹡了解部門及職責(zé)設(shè)定的是否合理？ 3．第二階段審核 ﹡職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專項(xiàng)技能、財(cái)力、時(shí)間）； ﹡通過(guò) 對(duì)用人單位的全面審核，進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性？ 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 1．文件審核 ﹡是否建立了程序文件？是否明確了如何識(shí)別培訓(xùn)的需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)效果如何檢驗(yàn)？特別是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定（含國(guó)家規(guī)定的特殊工種）？ 2．第一階段不審 3．第二階段審核 ﹡查培訓(xùn)需求識(shí)別是否合理？培訓(xùn)計(jì)劃制定是否合理？ ﹡查培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)記錄，驗(yàn)證完成情況？ ﹡查法規(guī)明示的人員資格證書？ ﹡現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、觀察其活動(dòng)驗(yàn)證培訓(xùn)效果？ ﹡培訓(xùn)計(jì)劃的評(píng)審、修訂？ 協(xié)商與交流 1．文件審核 ﹡是否建 立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？ 2．第一階段不審 。 3．第二階段審核 ﹡結(jié)合 ， ， 等條款的審核，了解員工參與情況？ ﹡抽查信息接收、處理記錄，驗(yàn)證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反饋，并形成閉環(huán)？ 北京新世紀(jì)認(rèn)證有限公司 ﹡了解員工的抱怨情況？ 文件化 1．文件審核 ﹡是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述？全面審核其對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？ 2． 第一階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性； 3． 第二階段審核：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證文件的 充分性、適宜性、有效性； 文件和資料控制 1．文件審核： ﹡是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時(shí)進(jìn)行評(píng)審？是否界定了作廢文件的標(biāo)識(shí)？ 2． 第一階段不審； 3． 第二階段審核： ﹡查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件？ ﹡查文件評(píng)審的情況？ ﹡查作廢文件處置？ 運(yùn)行控制 1．文件審核： ﹡查建立的運(yùn)行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況： ﹠沒(méi)有程序可能偏離方針、目標(biāo)，均要建立控制程序；； ﹠已辨識(shí)重大危險(xiǎn)及不可接受風(fēng)險(xiǎn)，均要建立控制程序 ； ﹠消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的需求，均要建立控制程序； ﹡建立的控制程序是否明確了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及控制要求； 2．第一階段不審； 3．第二階段審核 ﹡查運(yùn)行控制程序有無(wú)遺漏？（結(jié)合 的現(xiàn)場(chǎng)審核）； ﹡查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場(chǎng)觀察程序進(jìn)行的效果？ ﹡查向供方、承包方將有關(guān)程序通報(bào)情況？（在主控部門查） 北京新世紀(jì)認(rèn)證有限公司 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng) 1．文件審核 是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預(yù)防對(duì)策，及一旦發(fā)生的補(bǔ)救手段，是否規(guī)定了對(duì)發(fā)生事件進(jìn)行總結(jié)、分析、評(píng)價(jià)對(duì)策的實(shí)際效果？是否明確了針對(duì)哪 類危害、風(fēng)險(xiǎn)以何種方式進(jìn)行試驗(yàn)及試驗(yàn)的時(shí)間？ 2．第一階段不審 3．第二階段審核 ﹡通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核查有無(wú)潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案？ ﹡查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況？是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證？如：火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，是否規(guī)定了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火、人員疏散??等演習(xí)結(jié)果？ ﹡現(xiàn)場(chǎng)查應(yīng)急設(shè)施是否齊全，數(shù)量是否充分？是否有效？ 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè) 1．文件審核： ﹡是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測(cè)量的內(nèi)容，主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容？如：運(yùn)行程序?qū)嵤┑睦袡z查；目標(biāo)、管理方案的實(shí)現(xiàn)情況檢查；法律法規(guī)符合性檢查；事故、事件、不符 合的檢查與調(diào)查等內(nèi)容如何實(shí)施？檢查方法？ ﹡程序文件是否對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備提出了控制要求？ 2．第一階段審核 查法律法規(guī)符合性監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)是否按程序要求實(shí)施？從監(jiān)測(cè)報(bào)告簡(jiǎn)單判斷是否守法； 3．第二階段審核 ﹡查運(yùn)行程序?qū)嵤┤粘１O(jiān)控記錄？安全檢查記錄？ ﹡查目標(biāo)、管理方案實(shí)現(xiàn)情況檢查記錄？ ﹡查地方政府或上級(jí)主管對(duì)用人單位的檢查評(píng)價(jià)記錄； ﹡查法律法規(guī)符合性評(píng)審記錄？ ﹡查監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)帳及校準(zhǔn)記錄？ ﹡查是否有事故、未遂事件、職業(yè)病等調(diào)查報(bào)告？ 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 1．文件審核 ﹡是否建立了 程序，是否規(guī)定了對(duì)事故、事件調(diào)查分析的原則，北京新世紀(jì)認(rèn)證有限公司 采取糾正 /預(yù)防措施的職責(zé)、權(quán)限？ ﹡程序是否規(guī)定了對(duì)相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施？ 2．第一階段不審 3．第二階段審核 ﹡通過(guò)查測(cè)量和監(jiān)測(cè)反映出的不符合（含事故、事件），追蹤糾正措施的實(shí)施情況，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證其實(shí)施效果？ ﹡了解針對(duì)改善員工的職業(yè)安全健康績(jī)效，采取的預(yù)防措施及效果？ ﹡查針對(duì)糾正 /預(yù)防措施引起的文件更改情況？ ﹡若有事故發(fā)生，查事故調(diào)查報(bào)告？處理報(bào)告？ 記錄和記錄管理 1．文件審核 查是否建立了程序，規(guī)定了哪些記錄及標(biāo)識(shí)、保存等控制要求； 2．第一階段不審 3．第二階段審核 ﹡抽查記錄清單，驗(yàn)證其標(biāo)識(shí)、保存期限等是否明確？ ﹡抽查一部分記錄，驗(yàn)證填寫完整性，可追溯性？ 審核 1．文件審核 是否建立了程序，是否明確了審核計(jì)劃的制定、人員要求、實(shí)施審核等控制要求； 2．第一階段審核 查內(nèi)審的有效性（計(jì)劃是否覆蓋體系，不符合采取的糾正措施）； 3．第二階段審核 在各部門核實(shí)內(nèi)審的情況，驗(yàn)證糾正措施實(shí)施效果？ 管理評(píng)審 1．文件審核 是否規(guī)定了由最高管理者主持，由哪些人參加的評(píng)審時(shí)間間隔、方式？是否明確對(duì)體系的適宜性、充分性 、有效性進(jìn)行評(píng)審？ 2．第一階段審核： 了解管理評(píng)審的資料是否充分，決議內(nèi)容？ 3．第二階段審核： 北京新世紀(jì)認(rèn)證有限公司 查管理評(píng)審決議傳達(dá)、執(zhí)行情況？持續(xù)改進(jìn)？