【導讀】1中華人民共和國憲法全國人大五屆會議通過.2中華人民共和國勞動法全國人大八屆八次會議通過.3中華人民共和國工會法全國人大七屆五次會議通過.4中華人民共和國公司法全國人大八屆五次會議通過.5中華人民共和國環(huán)境保護法全國人大七屆十一次會議通過.6加強承包工作及多種經營安全管理的若干規(guī)定.7電力工業(yè)發(fā)供電企業(yè)計量工作管理規(guī)范.11電力工業(yè)部關于公布強制性電力行業(yè)標準復審結果的通知電辦[1993]275號.12編制電力系統(tǒng)年度運行方式的規(guī)定（試行）.16電力系統(tǒng)繼電保護及安全自動裝置質量監(jiān)督管理規(guī)定（試行）電力工業(yè)部.18電力安全監(jiān)察規(guī)定.19關于印發(fā)《電力監(jiān)察部門參加事故調查處理的實施細則》的通知電監(jiān)察[1995]230號.22關于加強電網規(guī)劃計劃管理的若干意見.23電力行業(yè)勞動環(huán)境檢測監(jiān)督管理規(guī)定.24電力工業(yè)部關于《明確“九五”期間電力系統(tǒng)繼電保護工作目標》的通知電綜[1997]535號.

　　

【正文】 （注： 與 兩個條款可以一起審核）。 機構和職責 1． 文件審核 ﹡是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責北京新世紀認證有限公司 任者及其領導職責？ ﹡是否明確了管理者代表及其職責和權限； ﹡是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員的職責和權限？ 2．第一階段審核 ﹡了解部門及職責設定的是否合理？ 3．第二階段審核 ﹡職責的傳達是否到位？履行職責的資源保障（人力、專項技能、財力、時間）； ﹡通過 對用人單位的全面審核，進一步驗證職責的合理性？ 培訓、意識和能力 1．文件審核 ﹡是否建立了程序文件？是否明確了如何識別培訓的需求，制定培訓計劃？培訓效果如何檢驗？特別是關鍵崗位的人員培訓資格鑒定（含國家規(guī)定的特殊工種）？ 2．第一階段不審 3．第二階段審核 ﹡查培訓需求識別是否合理？培訓計劃制定是否合理？ ﹡查培訓計劃實施的相關記錄，驗證完成情況？ ﹡查法規(guī)明示的人員資格證書？ ﹡現場詢問、觀察其活動驗證培訓效果？ ﹡培訓計劃的評審、修訂？ 協商與交流 1．文件審核 ﹡是否建 立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？ 2．第一階段不審 。 3．第二階段審核 ﹡結合 ， ， 等條款的審核，了解員工參與情況？ ﹡抽查信息接收、處理記錄，驗證是否準確的傳達、處置、反饋，并形成閉環(huán)？ 北京新世紀認證有限公司 ﹡了解員工的抱怨情況？ 文件化 1．文件審核 ﹡是否規(guī)定了文件結構、要素之間相互作用的描述？全面審核其對于標準的符合性？ 2． 第一階段審核：通過現場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性； 3． 第二階段審核：通過現場審核，驗證文件的 充分性、適宜性、有效性； 文件和資料控制 1．文件審核： ﹡是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時進行評審？是否界定了作廢文件的標識？ 2． 第一階段不審； 3． 第二階段審核： ﹡查關鍵崗位是否持有有效文件？ ﹡查文件評審的情況？ ﹡查作廢文件處置？ 運行控制 1．文件審核： ﹡查建立的運行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況： ﹠沒有程序可能偏離方針、目標，均要建立控制程序；； ﹠已辨識重大危險及不可接受風險，均要建立控制程序 ； ﹠消除或降低風險的需求，均要建立控制程序； ﹡建立的控制程序是否明確了運行標準及控制要求； 2．第一階段不審； 3．第二階段審核 ﹡查運行控制程序有無遺漏？（結合 的現場審核）； ﹡查程序的執(zhí)行情況？現場觀察程序進行的效果？ ﹡查向供方、承包方將有關程序通報情況？（在主控部門查） 北京新世紀認證有限公司 應急預案與響應 1．文件審核 是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預防對策，及一旦發(fā)生的補救手段，是否規(guī)定了對發(fā)生事件進行總結、分析、評價對策的實際效果？是否明確了針對哪 類危害、風險以何種方式進行試驗及試驗的時間？ 2．第一階段不審 3．第二階段審核 ﹡通過現場審核查有無潛在事故遺漏應急預案？ ﹡查應急程序的執(zhí)行情況？是否經過驗證？如：火災應急預案，是否規(guī)定了報警，負責人指揮滅火、人員疏散??等演習結果？ ﹡現場查應急設施是否齊全，數量是否充分？是否有效？ 績效測量和監(jiān)測 1．文件審核： ﹡是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測量的內容，主動測量和被動測量的內容？如：運行程序實施的例行檢查；目標、管理方案的實現情況檢查；法律法規(guī)符合性檢查；事故、事件、不符 合的檢查與調查等內容如何實施？檢查方法？ ﹡程序文件是否對監(jiān)測設備提出了控制要求？ 2．第一階段審核 查法律法規(guī)符合性監(jiān)測評價是否按程序要求實施？從監(jiān)測報告簡單判斷是否守法； 3．第二階段審核 ﹡查運行程序實施日常監(jiān)控記錄？安全檢查記錄？ ﹡查目標、管理方案實現情況檢查記錄？ ﹡查地方政府或上級主管對用人單位的檢查評價記錄； ﹡查法律法規(guī)符合性評審記錄？ ﹡查監(jiān)測設備臺帳及校準記錄？ ﹡查是否有事故、未遂事件、職業(yè)病等調查報告？ 事故、事件、不符合、糾正和預防措施 1．文件審核 ﹡是否建立了 程序，是否規(guī)定了對事故、事件調查分析的原則，北京新世紀認證有限公司 采取糾正 /預防措施的職責、權限？ ﹡程序是否規(guī)定了對相關方投訴應采取糾正措施？ 2．第一階段不審 3．第二階段審核 ﹡通過查測量和監(jiān)測反映出的不符合（含事故、事件），追蹤糾正措施的實施情況，并現場驗證其實施效果？ ﹡了解針對改善員工的職業(yè)安全健康績效，采取的預防措施及效果？ ﹡查針對糾正 /預防措施引起的文件更改情況？ ﹡若有事故發(fā)生，查事故調查報告？處理報告？ 記錄和記錄管理 1．文件審核 查是否建立了程序，規(guī)定了哪些記錄及標識、保存等控制要求； 2．第一階段不審 3．第二階段審核 ﹡抽查記錄清單，驗證其標識、保存期限等是否明確？ ﹡抽查一部分記錄，驗證填寫完整性，可追溯性？ 審核 1．文件審核 是否建立了程序，是否明確了審核計劃的制定、人員要求、實施審核等控制要求； 2．第一階段審核 查內審的有效性（計劃是否覆蓋體系，不符合采取的糾正措施）； 3．第二階段審核 在各部門核實內審的情況，驗證糾正措施實施效果？ 管理評審 1．文件審核 是否規(guī)定了由最高管理者主持，由哪些人參加的評審時間間隔、方式？是否明確對體系的適宜性、充分性 、有效性進行評審？ 2．第一階段審核： 了解管理評審的資料是否充分，決議內容？ 3．第二階段審核： 北京新世紀認證有限公司 查管理評審決議傳達、執(zhí)行情況？持續(xù)改進？