7債券信用評級的問題及對策探索-資料下載頁
2024-09-23 00:15本頁面
【正文】 、強化對債券市場相關主體的監(jiān)管。一是要加強對相關中介機構的監(jiān)管。協(xié)調(diào)有關監(jiān)管部門加強對債券承銷商及會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的監(jiān)管，保證其出具文件的客觀、真實及完整性。二 是應加大對發(fā)債主體的制度性約束。應對發(fā)債企業(yè)提出信息披露要求，并以公開批評、將違規(guī)情況錄入征信系統(tǒng)等方式，約束企業(yè)協(xié)助完成跟蹤評級。三是強化對評級機構的監(jiān)管。加大對評級機構執(zhí)行制度情況的檢查力度，對于違規(guī)的評級機構，應采取公開批評、責令退出市場等手段進行強制性約束，凈化市場競爭環(huán)境，促進評級機構規(guī)范執(zhí)業(yè)及提高執(zhí)業(yè)水平。 。應在控制風險的前提下，適時推出 第 10 頁 共 11 頁 “ 低信用等級債券 ” 等產(chǎn)品，引入成熟的多元化投資主體，使信用評級識別風險、判別優(yōu)劣、解決信息不對稱、債券定價的作用得到發(fā)揮，通過 市場的需求，為債券信用評級創(chuàng)造更大的發(fā)展空間。 。一是進一步推動社會信用體系建設。包括建立和完善信用信息的采集及共享機制，完善守信激勵及失信懲戒機制，健全破產(chǎn)機制等，創(chuàng)造良好的信用制度環(huán)境。二是加強對債券市場各參與主體信用知識的宣傳及教育，提高其對評級作用的認識，創(chuàng)造良好的信用文化環(huán)境。 （二）評級機構自身應完善內(nèi)部管理，提高技術水平，加強自律合作，努力樹立行業(yè)公信力 ，規(guī)范從業(yè)人員職業(yè)行為。評級機構應切實遵守適應行業(yè)發(fā)展特點的 職業(yè)操守，規(guī)范從業(yè)人員職業(yè)行為，提高從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準，切實為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務；應建立健康的評級業(yè)企業(yè)文化和信用文化，維護評級業(yè)的良好信譽。促進評級業(yè)的健康發(fā)展。 。有效增強獨立性。評級機構為確?？陀^獨立公正地出具評級結果，一是要有效識別可能影響獨立性的各種行為及情形，如，評級機構與法人或其他組織存在資產(chǎn)關聯(lián)或其他利害關系，評級人員從事信用咨詢或顧問業(yè)務、參與評級價格談判、兼職從事與評級業(yè)務有利益沖突的工作，等等。二是要完 第 11 頁 共 11 頁 善各項內(nèi)部控制機制以避免上述利益沖突。如，評級 機構應向社會公開披露其評級原則、方法和流程，提高評級結果的透明性；應完善組織結構，強化內(nèi)部控制制度的落實；應細化評級人員操作守則、 “ 防火墻 ” 制度、獨立的評審機制等確保各項評級業(yè)務符合規(guī)范要求，杜絕影響信用評級客觀獨立性的因素。 。評級機構應站在整個行業(yè)生存和發(fā)展的高度，加強違約率統(tǒng)計、利差檢驗，分析目前評級表現(xiàn)的不足；積極學習先進的評級技術，同時加強自身技術研發(fā)、技術積累。提高人員素質(zhì)，探索符合中國國情、具有國際先進水平的信用評級體系，促進評級技術的發(fā)展。 。評級機構應從維護行業(yè)公信力的角度出發(fā)，加強評級機構之間的溝通交流，建立完善自律守則，落實自律公約，避免不正當競爭，減少以市場、利益為中心的短期行為，共同樹立評級行業(yè)公信力，促進評級行業(yè)的健康發(fā)展。
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