3廣東保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)合規(guī)工作考評辦法-資料下載頁
2025-08-17 19:42本頁面
【正文】 學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，加 2 分 /次。 第十九條各公司高級管理人員在監(jiān)管部門組織的合規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)考試中獲得優(yōu)秀的，加 1分 /人次。 第二十條全年未受到過任何行政處罰及未被采取監(jiān)管措施的公司，加 5分。 第四章獎(jiǎng)懲措施 第二十一條廣東保監(jiān)局每年根據(jù)非現(xiàn)場檢查情況 對各公司合規(guī)工作進(jìn)行抽查考評，將被抽查公司得分情況向業(yè)內(nèi)通報(bào)。 第二十二條經(jīng)抽查綜合考評得分最后三名產(chǎn)、壽險(xiǎn)公司，對公司主要負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話，或依據(jù)相關(guān)規(guī)定采取其他監(jiān)管措施。 第 5 頁 共 5 頁 經(jīng)抽查綜合考評得分前三名的產(chǎn)、壽險(xiǎn)公司，給予通報(bào)表揚(yáng)，并抄報(bào)總公司。 第二十三條廣東保監(jiān)局將各公司保險(xiǎn)合規(guī)學(xué)習(xí)教育工作情況納入監(jiān)管部門分類監(jiān)管考核指標(biāo)，參照分類監(jiān)管辦法采取相關(guān)監(jiān)管措施。 第二十四條考評事項(xiàng)期間為一年，每年考評分?jǐn)?shù)不累計(jì)，各公司每年 1月 15日前向我局提交合規(guī)工作情況報(bào)告、自查表（見附表）及相關(guān) 證明等有關(guān)材料。 第五章附則 第二十五條本辦法由中國保監(jiān)會廣東監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。 第二十六條本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。
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