3合規(guī)管理的幾點(diǎn)思考-資料下載頁
2025-08-17 17:05本頁面
【正文】 員工激勵上，而不只是表面上的業(yè)績激勵。糾正 第 6 頁 共 7 頁 “ 重經(jīng)營業(yè)績、輕內(nèi)控管理 ” 的績效考核理 念，確立內(nèi)部控制優(yōu)于業(yè)務(wù)發(fā)展的理念，平衡業(yè)務(wù)拓展與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎勵；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任，使整個(gè)團(tuán)隊(duì)形成合規(guī)光榮、違規(guī)可恥的工作氛圍。 通過一定方式對所有員工和負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過加強(qiáng)培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握各項(xiàng)主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，達(dá)到工作中可能涉及到 的 “ 規(guī) ” 了如指掌。 （三）運(yùn)用先進(jìn)手段和工具，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理工作的電子化 隨著 it 技術(shù)的發(fā)展，合規(guī)管理的知識含量也在增大，內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)、信息庫的采用等更加廣泛，我國商業(yè)銀行應(yīng)為合規(guī)部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測創(chuàng)造必要的條件，盡早將 it 技術(shù)應(yīng)用于合規(guī)管理，設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測指標(biāo)，并采取多種手段和技術(shù)從事合規(guī)管理。例如風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)、早期問題探查、解決問題程序、平衡記分卡及數(shù)據(jù)系統(tǒng)監(jiān)控等來促進(jìn)和評估整個(gè)結(jié)構(gòu)的職業(yè)道德和合規(guī)表現(xiàn)，這些先進(jìn)的技術(shù)可以使合規(guī)管理更有效地發(fā)現(xiàn)問題，隨時(shí)向有關(guān)方面提供對問題的處理決定。同時(shí)，將銀行內(nèi)部每一個(gè)工作崗位的合規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)量化，當(dāng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)處理數(shù)據(jù)的同時(shí)，合規(guī)管理系統(tǒng) 已經(jīng)實(shí)時(shí)判斷該項(xiàng)操作是否符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并及時(shí)形成合規(guī)報(bào)告。當(dāng)系統(tǒng)支持發(fā)展到一定高度時(shí)，分支機(jī)構(gòu)的合規(guī) 第 7 頁 共 7 頁 管理資源可以得到節(jié)省，逐漸實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理工作的電子化，并根據(jù)法律環(huán)境和業(yè)務(wù)需求的變化及時(shí)維護(hù)。
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