3關(guān)于對金融系統(tǒng)工作人員違反金融規(guī)章制度行為處理的暫行規(guī)定-資料下載頁
2025-08-17 14:55本頁面
【正文】 a、 1％（含）至 5％（含）； b、 1％（含）至 10％（含）； c、 1％（含）至 15％（含）； 提前解除處分的，實(shí)際處分時(shí)間不得少于規(guī)定的紀(jì)律處分限制期限的。 a、三分之一 b、一半 c、三分之二 下列那個(gè)行為，應(yīng)確定為一般違規(guī)行為。 a、違規(guī)收取或減免手續(xù)費(fèi)。 b、未嚴(yán)格執(zhí)行 “ 存款先收款后記賬，取款先記賬后付款 ”基本規(guī)定。 c、臨時(shí)離柜未將現(xiàn)金、章戳、重要空白單證、個(gè)人名章等妥善保管。 d、柜員擅自離崗的、在營業(yè)時(shí)間內(nèi)酒后上崗 下列那個(gè)行為，應(yīng)確定為較大違規(guī)行為。 a、超越授權(quán)權(quán)限簽署法律性文件。 b、 編造或傳播影響市場正常秩序、有損銀行同業(yè)及客戶利益的謠言。 c、未執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程。 d、違反 “ 雙人管理、證印分管、賬實(shí)分管 ” 規(guī)定。 下列那個(gè)行為，應(yīng)確定為重大違規(guī)行為。 a、無故拒絕受理本網(wǎng)點(diǎn)已開辦的相關(guān)業(yè)務(wù)。 第 14 頁 共 15 頁 b、無特殊原因庫存現(xiàn)金連續(xù)嚴(yán)重超限。 c、未執(zhí)行章、證、押（壓）三分管原則。 d、在重要單證使用前提前加蓋業(yè)務(wù)印章或經(jīng)辦人名章。 下列那個(gè)行為，不屬于違反中間業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為 a、泄露客戶資料和交易信息。 b、未按規(guī)定和委托單位簽訂委托協(xié)議。 c、違反有關(guān)規(guī)定為客戶辦理外匯買賣、結(jié)售匯交易。 d、未按規(guī)定辦理基金業(yè)務(wù)非交易過戶的，包括法院扣劃、抵債、贈(zèng)予、遺產(chǎn)繼承等。 未按規(guī)定驗(yàn)視相關(guān)業(yè)務(wù)憑證造成資金風(fēng)險(xiǎn)的行為，應(yīng)確定為 a、重大違規(guī)行為 b、較大違規(guī)行為 c、一般違規(guī)行為 下列那個(gè)行為，不包括在 “ 違反檔案、印章、保密管理規(guī)章制度的行為 ” 中 a、違反保密規(guī)定，擅自透露有關(guān)檢查內(nèi)容。 b、在空白業(yè)務(wù)合同、空白業(yè)務(wù)協(xié)議、空白會(huì)計(jì)憑證、 賬表上預(yù)先加蓋業(yè)務(wù)專用印章和業(yè)務(wù)用個(gè)人名章。 c、非法獲取、持有或者過失泄露本行商業(yè)秘密。 d、未執(zhí)行檔案查詢、借閱、調(diào)閱、交接等相關(guān)登記手續(xù)。 因違規(guī)行為受到處理的從業(yè)人員，對處理決定不服的，可自收到處理通知之日起日內(nèi)，填寫 “ 違規(guī)行為處理復(fù)議申請 第 15 頁 共 15 頁 書 ” ，向作出處理決定的機(jī)構(gòu)申請復(fù)查。 a、 10b、 15c、 20d、 30 三、判斷對錯(cuò)（每題 3 分，總分 30 分） 主動(dòng)賠償因違規(guī)所造成的經(jīng)濟(jì)損失的，可免予處理。 對較大違規(guī)行為，給予警 告至記大過處理，并扣減上一年度月績效工資總額標(biāo)準(zhǔn)的 10％（不含）至 20％（含）。 如違規(guī)人員的工作年限不足一年的，按當(dāng)月績效工資總額標(biāo)準(zhǔn)的相應(yīng)比例扣減。 受到降級、撤職處分的，解除處分不視為對原職務(wù)、原崗位職級、原工資等級的恢復(fù)。 “ 拒不執(zhí)行近親屬回避規(guī)定安排，或欺騙組織、隱瞞親屬關(guān)系 ” 的行為屬于一般違規(guī)行為。 “ 挪用現(xiàn)金、白條抵庫 ” 的行為屬于較大違規(guī)行為 “ 柜員臨時(shí)離崗或中午午休，未將重要單證妥善保管 ”的行為屬于較大違規(guī)行為。 通過舉報(bào)、投訴途徑發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，經(jīng)查證屬實(shí)，應(yīng)當(dāng)給予經(jīng)濟(jì)處罰的，由行為人所屬部門作出經(jīng)濟(jì)處罰的決定。 復(fù)查、復(fù)核期間對原處理決定暫停執(zhí)行。 在違規(guī)事實(shí)調(diào)查期間，如果認(rèn)為被調(diào)查人不宜繼續(xù)行使職務(wù)的，可以先行作出暫停其崗位工作、停職檢查的決定。
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