【正文】 部控制重大缺陷。 自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素?！踩舭l(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素，則需描述相關(guān)因素的性質(zhì)、對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論的影響及董事會(huì)擬采取的應(yīng)對(duì)措施〕。 三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況 （一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍 公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括：〔若單位或級(jí)次眾多，可以考慮按照 層級(jí)、業(yè)務(wù)分部、板塊等形式披露〕，納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的 %，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的 %；納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：〔具體描述納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)〕；重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括〔具體描述重點(diǎn)關(guān) 第 20 頁(yè) 共 24 頁(yè) 注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域〕。 上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。〔如存在重大遺漏〕公司本年度由于〔原因〕未能對(duì)構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的〔具體描述應(yīng)納入而未納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位 /業(yè)務(wù) /事項(xiàng) /高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的名稱〕進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，由于上述評(píng)價(jià)范圍的重大遺漏，〔描述對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍完整性及對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論的影響〕。〔如存在法定豁免〕本年度，公司根據(jù)〔法律法規(guī)的相關(guān)豁免規(guī)定〕，未將〔具體描述未納入評(píng)價(jià)范圍的緣由及涉及單位 /業(yè)務(wù) /事項(xiàng) /高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的名稱〕納入內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍。 （二）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系及〔具體描述除企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系之外的其他內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)〕組織開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。 公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大 缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持一致〔作出調(diào)整的，應(yīng)描述調(diào)整原因，具體調(diào)整情況，及調(diào)整后標(biāo)準(zhǔn)〕。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下： 第 21 頁(yè) 共 24 頁(yè) 公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下： 〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的定量標(biāo)準(zhǔn)，若定量標(biāo)準(zhǔn)包括多個(gè)量 化指標(biāo)，需指出具體如何應(yīng)用這些指標(biāo)，如孰低原則或分別情形適用〕公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下： 〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的定性標(biāo)準(zhǔn)〕 準(zhǔn) 公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下： 〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的定量標(biāo)準(zhǔn)，若定量標(biāo)準(zhǔn)包括多個(gè)量化指標(biāo)，需指出具體如何應(yīng)用這些指標(biāo)，如孰低原則或分別情形適用〕公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的 定性標(biāo)準(zhǔn)如下： 〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的定性標(biāo)準(zhǔn)〕 （三）內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況 缺陷認(rèn)定及整改情況 根據(jù)上述財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)公司存在〔不存在〕財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷〔數(shù)量個(gè)〕、重要缺陷〔數(shù)量個(gè)〕〔若適用〕（含上年度末未完成整改的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部 第 22 頁(yè) 共 24 頁(yè) 控制重大缺陷、重要缺陷）。 具體的重大和重要缺陷分別為〔若適用，重大缺陷與重要缺陷分別披露〕： 缺陷 1： （ 1）缺陷 性質(zhì)及影響 〔具體描述重大缺陷的具體內(nèi)容，缺陷分類（設(shè)計(jì)缺陷 /運(yùn)行缺陷），發(fā)生時(shí)間、產(chǎn)生原因及對(duì)實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的影響〕 （ 2）缺陷整改情況 〔整改開始時(shí)間、已采取的整改措施、整改后運(yùn)行時(shí)間、整改后運(yùn)行有效性的評(píng)價(jià)結(jié)論〕 （ 3）整改計(jì)劃（適用于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日未完成整改的情況）： 〔擬采取的具體整改計(jì)劃、整改責(zé)任人、預(yù)計(jì)完成時(shí)間〕經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司發(fā)現(xiàn)〔未發(fā)現(xiàn)〕未完成整改的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷〔數(shù)量個(gè)〕、重要缺陷〔數(shù)量個(gè)〕。 根據(jù)上述非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)〔未發(fā)現(xiàn)〕公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷〔數(shù)量個(gè)〕、重要缺陷〔數(shù)量個(gè)〕〔若適用〕（含上年度末未完成整改的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷）。 第 23 頁(yè) 共 24 頁(yè) 具體的重大和重要缺陷分別為〔若適用，重大缺陷與重要缺陷分別披露〕： 缺陷 1： （ 1）缺陷性質(zhì)及影響 〔具體描述重大缺陷的具體內(nèi)容，缺陷分類（設(shè)計(jì)缺陷 /運(yùn)行缺陷），發(fā)生時(shí)間、產(chǎn)生原因及對(duì)實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的影響〕 （ 2）缺陷整改情況 〔整改開始時(shí)間、已采取的整改措施、整改后運(yùn)行時(shí)間、整改后運(yùn)行有效性的評(píng)價(jià)結(jié)論〕 （ 3）整改計(jì)劃（適用于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日未完成整改的情況） 〔擬采取的具體整改計(jì)劃、整改責(zé)任人、預(yù)計(jì)完成時(shí)間〕經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司存在〔不存在〕未完成整改的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷〔數(shù)量個(gè)〕、重要缺陷〔數(shù)量個(gè)〕。 四、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說明 〔若適用，需披露可能對(duì)投資者理解內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、評(píng)價(jià)內(nèi)部控制情況或進(jìn)行投資決 策產(chǎn)生重大影響的其他內(nèi)部控制信息。與內(nèi)部控制無關(guān)的重大事項(xiàng)不需要在此披露〕 董事長(zhǎng)（已經(jīng)董事會(huì)授權(quán)）：〔簽名〕 第 24 頁(yè) 共 24 頁(yè) 〔公司簽章〕 xx 股份有限公司 20xx 年 xx 月 xx 日