【正文】 部控制重大缺陷。 自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。〔若發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素，則需描述相關(guān)因素的性質(zhì)、對評價結(jié)論的影響及董事會擬采取的應(yīng)對措施〕。 三、內(nèi)部控制評價工作情況 （一）內(nèi)部控制評價范圍 公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風險領(lǐng)域。納入評價范圍的主要單位包括：〔若單位或級次眾多，可以考慮按照 層級、業(yè)務(wù)分部、板塊等形式披露〕，納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的 %，營業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的 %；納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括：〔具體描述納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項〕；重點關(guān)注的高風險領(lǐng)域主要包括〔具體描述重點關(guān) 第 20 頁 共 24 頁 注的高風險領(lǐng)域〕。 上述納入評價范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風險領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏?！踩绱嬖谥卮筮z漏〕公司本年度由于〔原因〕未能對構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的〔具體描述應(yīng)納入而未納入評價范圍的主要單位 /業(yè)務(wù) /事項 /高風險領(lǐng)域的名稱〕進行內(nèi)部控制評價，由于上述評價范圍的重大遺漏，〔描述對內(nèi)部控制評價范圍完整性及對評價結(jié)論的影響〕?！踩绱嬖诜ǘɑ砻狻潮灸甓?，公司根據(jù)〔法律法規(guī)的相關(guān)豁免規(guī)定〕，未將〔具體描述未納入評價范圍的緣由及涉及單位 /業(yè)務(wù) /事項 /高風險領(lǐng)域的名稱〕納入內(nèi)部控制評價范圍。 （二）內(nèi)部控制評價工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認定標準 公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系及〔具體描述除企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系之外的其他內(nèi)部控制評價的依據(jù)〕組織開展內(nèi)部控制評價工作。 公司董事會根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對重大 缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風險偏好和風險承受度等因素，區(qū)分財務(wù)報告內(nèi)部控制和非財務(wù)報告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認定標準，并與以前年度保持一致〔作出調(diào)整的，應(yīng)描述調(diào)整原因，具體調(diào)整情況，及調(diào)整后標準〕。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認定標準如下： 第 21 頁 共 24 頁 公司確定的財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標準如下： 〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的定量標準，若定量標準包括多個量 化指標，需指出具體如何應(yīng)用這些指標，如孰低原則或分別情形適用〕公司確定的財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標準如下： 〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的定性標準〕 準 公司確定的非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標準如下： 〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的定量標準，若定量標準包括多個量化指標，需指出具體如何應(yīng)用這些指標，如孰低原則或分別情形適用〕公司確定的非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的 定性標準如下： 〔按照重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷分別描述公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的定性標準〕 （三）內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況 缺陷認定及整改情況 根據(jù)上述財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標準，報告期內(nèi)公司存在〔不存在〕財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷〔數(shù)量個〕、重要缺陷〔數(shù)量個〕〔若適用〕（含上年度末未完成整改的財務(wù)報告內(nèi)部 第 22 頁 共 24 頁 控制重大缺陷、重要缺陷）。 具體的重大和重要缺陷分別為〔若適用，重大缺陷與重要缺陷分別披露〕： 缺陷 1： （ 1）缺陷 性質(zhì)及影響 〔具體描述重大缺陷的具體內(nèi)容，缺陷分類（設(shè)計缺陷 /運行缺陷），發(fā)生時間、產(chǎn)生原因及對實現(xiàn)控制目標的影響〕 （ 2）缺陷整改情況 〔整改開始時間、已采取的整改措施、整改后運行時間、整改后運行有效性的評價結(jié)論〕 （ 3）整改計劃（適用于內(nèi)部控制評價報告基準日未完成整改的情況）： 〔擬采取的具體整改計劃、整改責任人、預計完成時間〕經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評價報告基準日，公司發(fā)現(xiàn)〔未發(fā)現(xiàn)〕未完成整改的財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷〔數(shù)量個〕、重要缺陷〔數(shù)量個〕。 根據(jù)上述非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標準，報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)〔未發(fā)現(xiàn)〕公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷〔數(shù)量個〕、重要缺陷〔數(shù)量個〕〔若適用〕（含上年度末未完成整改的非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷）。 第 23 頁 共 24 頁 具體的重大和重要缺陷分別為〔若適用，重大缺陷與重要缺陷分別披露〕： 缺陷 1： （ 1）缺陷性質(zhì)及影響 〔具體描述重大缺陷的具體內(nèi)容，缺陷分類（設(shè)計缺陷 /運行缺陷），發(fā)生時間、產(chǎn)生原因及對實現(xiàn)控制目標的影響〕 （ 2）缺陷整改情況 〔整改開始時間、已采取的整改措施、整改后運行時間、整改后運行有效性的評價結(jié)論〕 （ 3）整改計劃（適用于內(nèi)部控制評價報告基準日未完成整改的情況） 〔擬采取的具體整改計劃、整改責任人、預計完成時間〕經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評價報告基準日，公司存在〔不存在〕未完成整改的非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷〔數(shù)量個〕、重要缺陷〔數(shù)量個〕。 四、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項說明 〔若適用，需披露可能對投資者理解內(nèi)部控制評價報告、評價內(nèi)部控制情況或進行投資決 策產(chǎn)生重大影響的其他內(nèi)部控制信息。與內(nèi)部控制無關(guān)的重大事項不需要在此披露〕 董事長（已經(jīng)董事會授權(quán)）：〔簽名〕 第 24 頁 共 24 頁 〔公司簽章〕 xx 股份有限公司 20xx 年 xx 月 xx 日